新三板考试试题答案.xls

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 题题目目 备备注注 正正确确为为A A 错错误误为为B B 全国中小企业股份转让系统有限责任公司跟泸 深交易所一样 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构 于2012年9月20日在国家工商总局注册成立 注册资本30亿元 注册地为北 京市西城区金融大街丁26号 2013年6月19日 国务院决定将新三板扩大至全国 全国股份转让系统 的交易单位是 30000股 手 企业需依法设立且存续满两年是新三板的准入条件之一 经全国股份转让系统公司同意 挂牌股票可以转换转让方式 新三板挂牌企业股东不能超过200人 所有自然人都可以投资新三板 企业挂牌的同时可申请定向发行 挂牌企业不能豁免核准定向发行 挂牌企业定向发行时 可申请一次核准 分期发行 新三板是中国第三大全国性证券交易场所 与沪 深交易所并驾齐驱 受证监会直接监管 新三板没有限售限制 新三板企业不需要主办券商持续督导 企业挂牌新三板 会强制稀释老股东股权 新三板目前只接受4个高新区企业的挂牌申请 新三板挂牌企业有明确的财务门槛和盈利指标 新三板要求信息披露真实 准确 完整 及时 只有高新技术企业才能挂牌新三板 企业挂牌新三板有助于提升企业内部治理水平 每个券商对新三板的筛选标准是一样的 主办券商可以帮助企业包装上新三板 平安证券选择新三板企业的标准是 可做市或可上市 而且财务可规范 挂牌企业审计不需要有证券资格的会计师事务所 答答案案备备注注 A A A B1000股 手 A A B B2年 500万 A B特定情况可豁免核准 A A B B B B已扩容至全国 B不设财务门槛和盈利指标 A B A B B A B 考考试试题题目目 1 全国股份转让系统 扩容全国的时间 A B C D 2 新三板挂牌股票的流通方式是什么 A B C D 3 全国股份转让系统所在地是 A B C D 4 新三板目前已挂牌企业的大致数量A B C D 5 以下哪个不是新三板的挂牌条件A B C D 6 以下哪个不能投资新三板A B C D 7 平安证券选择企业的标准A B C D 8 新三板挂牌企业的主营业务要求A B C D 9 我们应尽量选择以下哪种企业A B C D 10 我们应尽量避免选择以下哪种行业的企业A B C D 11 全国中小企业股份转让系统的网址是A B C D 12 以下哪种不是新三板如何帮企业解决融资难题 的方式 A B C D 13 企业到新三板挂牌的好处有 A B C D 14 企业到新三板挂牌的好处有 A B C D 15 项目选择时重点关注的行业标准有 A B C D 16 项目选择时企业所处的生命阶段是 A B C D 17 项目选择时企业的财务标准有 A B C D 18 以下哪个不是项目选择的标准 A B C D 19 以下哪个不符合新三板的基本情况A B C D 20 以下哪个不符合新三板的基本情况A B C D 21 全国中小企业股份转让系统的服务范围是 A B C D 22 以下哪个不是挂牌企业控股股东及实际控制人 的解除转让限制时间点 A B C D 23 股份系统转让公司的股东有A B C D 24 新三板是由哪4个地方的高新园区扩充到全国 的 A B C D 25 做市方式流通的特点是 A B C D 26 竞价方式流通的特点是 A B C D 选选项项答答案案 2006年1月D 2009年6月 2012年9月20日 2013年12月13日 协议方式D 竞价方式 做市方式 以上都是 北京A 上海 广州 深圳 300家以下D 301 450家 451 599家 600家以上 业务明确 具有持续经营能力B 依法设立且存续满三年 公司治理机制健全 合法规范经营 股权明晰 股票发行和转让行为合法合规 注册资本500万元人民币以上的法人机构C 集合信托计划 证券投资基金 银行理财产品 证券公司资产管理计划 具有2年及以上证券投资经验的 400万元人民币资产的自然人投资者 具有2年及以上证券投资经验的 600万元人民币资产的自然人投资者 可做市D 可上市 财务可规范 可做市或可上市 而且财务可规范 最近3年内没有发生重大变化C 最近2年内没有发生重大变化 主营业务明确 主营业务突出 受国家宏观调控或限制发展的企业D 财务或法律没法规范的企业 不能公开披露信息的企业 符合国家战略性新兴产业发展方向的企业 生物与新医药D 节能环保 高技术服务 传统农业 公开发行A 股权融资 银行授信 私募债 便捷的融资平台 股债结合 成本低 效率高 资本结构合理 D 畅通的变现渠道 速度快 回报高 享受流动性溢价 科学 合理 公正的估值手段 客观评价企业的价值 以上都是 帮助企业树立规范运作的公众公司形象 得到市场各方的广泛关注和支 持 提升企业品牌影响力 D 谋求直接转到沪 深市场的机会 加快企业上市进程 让企业的股权激励更有吸引力 凝聚更优秀的人才 助推企业发展壮大 以上都是 创业板支持的 两高六新 企业 D 新三板重点支持的7个行业 新一代信息技术 新能源 新能源汽车 高端装备制造 生物医药 新材料 节能环保 其他成长性好的企业 以上都是 至少经历过一个完整会计年度 D 未来2 3年可IPO 不局限于创业板 目前在熟悉了解资本市场 未来2 3年可IPO 不局限于创业板 目前在规范筹备阶段 以上都是 财务基础工作基本规范 有独立的 完善的会计核算体系 无重大违法 违规行为 D 传统产业企业 未上市的行业龙头 或处于行业的第二 第三梯队 新兴行业企业 申报期内近两年盈利 且近一年净利达到200万 或者 营业收入达到2000万 自主知识产权形成主营业务收入主要来源 且关联性较高 以上都是 受国家宏观调控或限制发展的企业 财务或法律没法规范的企业 不能 公开披露信息的企业 A 行业方面 重点关注新兴产业 传统产业找大企业 企业已经营一定年限 基本走上正轨 财务能规范 且企业原因规范 传统产业要求规模较大 新兴产业企业 不重点关注财务指标 挂牌难度大 成本高A 三类投资者 机构 金融资产 个人 三种股份流通方式 协议 竞价 做市 除公司法要求外 只对控股股东和实际控制人提出股份锁定要求 新三板挂牌门槛低 没有盈利要求 只要企业愿意按要求规范 都是有 机会的 B 新三板挂牌目前只限于4个高新区的企业 新三板是中国第三大全国性证券交易场所 与泸 深交易所并驾齐驱 受证监会直接监管 挂牌流程相对简单 监管审核效率高 整体耗时5 8个月 组织安排非上市股份公司股份的公开转让D 为非上市股份公司融资 并购等相关业务提供服务 为市场参与人提供信息 技术和培训服务 以上都是 挂牌之日D 挂牌期满1年 挂牌期满2年 挂牌期满3年 上海证券交易所D 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 以上都是 北京 上海 广州 深圳D 北京 上海 广州 武汉 北京 上海 武汉 重庆 北京 上海 武汉 天津 须有2家以上做市