期货入门问答 44p

期货入门问答 目 录 一、开户： 1、 法人开户需提供哪些资料？ 2、 个人开户需提供哪些资料？ 3、 法人开户时需填写哪些合同资料？ 4、 个人开户时需填写哪些合同资料？ 5、 开户有哪些相关密码？ 6、 密码遗忘了怎么办？ 7、 哪些单位和个人不能从事期货交易？ 8、 什么是一户一码？ 9、 在其他期货公司开户后，能否再在本公司开户？ 10、 办理开户手续需几个工作日？ 11、 如何办理销户手续？ 二、资金： 12、 个人户如何入金、出金？ 13、 法人户如何入金、出金？ 14、 当日清仓后， 能否将保证金全部转出？ 15、 银期转帐银行卡遗失了该怎么办？ 三、交易： 16、 客户在交易前需做好哪些准备工作？ 17、 在本公司进行期货交易有哪几种方式？ 18、 什么叫集合竞价？集合竞价时间？ 19、 成交撮合原则是怎样的？ 20、 下单时可不可以指定平今仓？ 21、 交易委托单有哪几种状态，它们分别代表的含义是什么？ 22、 在非交易时间下单会出现什么情况，如何处理？ 23、 网上交易委托状态异常，如何处理？ 24、 什么是保证金制度？ 25、 什么叫结算价？ 26、 什么叫当日无负债结算制度？ 27、 什么是涨跌停板制度？ 28、 什么是持仓限额制度？ 29、 交易所有哪些持仓制度？ 30、 什么是大户报告制度？ 31、 什么是强制减仓、强行平仓制度？ 32、 公司在什么情况下会执行强行平仓？ 33、 什么是实物交割制度和现金交割制度？ 34、 如何获取交易结算帐单？ 35、 如何解读交易结算帐单？ 36、合约代码分别是哪些？ 37、什么是限仓数额调整？ 四、交割 39、各品种的交割时间是怎样规定的？ 40、对参与交割的客户有什么要求？ 41、客户标准仓单 管理系统开户需要哪些手续？ 42、三家交易所的交割流程是怎样的？ 43、什么是滚动交割 ? 44、什么是期货转现货？ 45、期转现的期限规定是怎样的？ 46、各品种的最小交割单位是如何规定的？ 47、标准仓单注册的流程是怎样的？ 48、进行交割会发生哪些费用？ 49、各品种仓单注销时间有哪些规定？ 五、软件： 50、公司提供几种交易和行情软件？ 51、如何安装网上交易软件？ 52、交易软件有备份站点吗？ 53、如何切换交易备份站点？ 54、如何安装行情软件？ 55、无法登录交易和行情软件怎么解决？ 56、行 情软件有备份站点吗？ 57、如何切换行情备份站点？ 58、若出现无法进入交易系统，或委托、反馈和回报速度慢的情况，该如何处理？ 59、网上交易 六、信息： 60、如何获取各类期货商品的基础信息？ 61、如何使用网站信息数据库？ 62、如何获取永安信息期货研究中心行情分析沙龙的讲义？ 63、如何通过网络参与永安每周沙龙？ 64、如何通过网站培训资料进行自我培训？ 65、如何获取培训的时间、地点和资料？ 66、如何参与永安网上模拟交易？ 67、如何通过网站平台进行双向交流？ 68、如何获 取永安短信服务？ 七、套保、套利 69、 申请套期保值的企业需要具备怎样的条件 ? 70、 各品种申请套期保值的期限规定是怎样的 ? 71、 三交易所申请套期保值需要哪些材料 ? 72、 各品种的具体建仓期限是怎样的 ? 73、套期保值的保证金是如何收取的？套期保值的持仓是怎样规定的？ 74、期保值的头寸可以反复使用吗？ 75、什么是跨期套利 ? 76、交易在执行强行平仓时，对套利持仓是怎样处理的 ? 77、 跨期套利的保证金是怎样收取的？跨期套利的持仓是怎样规定的 ? 一、 开 户 1、 法人开户需提供哪些资料？ 答 ：根据中国证监会规定，在国家工商管理部门注册登记、具有独立法人经营资格且符合国家法律法规规定的法人或机构可申请成为期货经纪公司的客户。 法人或机构开户需提供以下资料： 营业热照和组织机构代码证 (副本 )原件；法人或授权经办人身份证原件。以上证件需扫描，特殊情况可以原件拍照，须确保清晰度。 营业热照正副本复印件。 组织机构代码证正副本复印件。 国税税务登记证正本复印件。 银行开户许可证复印件。 法定代表人、授权经办人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证复印件（须与原件核对一致）。 以上复印件均需加盖单位公章。 非法定代表人本人签署合同，需提供由法定代表人签署的法人授权书，若需指令他人作为指令下达人、资金调拨人、结算单确认人，需提供由法定代表人签署的期货交易委托代理人授权书（盖私章无效），并加盖单位公章。 工、农、中、建、交五家银行中任一家或多家银行的帐户做为期货结算帐户。 2、 个人开户需提供哪些资料？ 答：个人开户需由本人持身份证原件亲自办理开户手续，并提供以下资料： 开户本人身份证复印件。 若委托他人作为指令下达人，需提供指令下达 人委托书并附指令下达人身份证复印件。 工、农、中、建、交五家银行中任一家或多家银行的帐户做为期货结算帐户。 3、 法人开户时需填写哪些合同资料？ 答：法人开户时需填写： （一）必签内容 开户申请表（机构）（一式一份）。 尽职登记表（一式一份）。 密码设置确认书（一式一份）。 期货交易手续费确认 书（一式一份）。 （二）选签内容 法人授权书（一式一份）。 期货交易委托代理人授权书（机构）（一式一份）。 居间人确认书（一式一份）。 银期转帐协议书（一式两份）。 4、 个人开户时需填写哪些合同资料？ 答：个人开户时需填写： （一）必签内容 期货交易风险说明书、客户须知（一式三联）。 期货经纪合同书（营业部一式三份、总部业务部门一式两份）； 开户申请表（自然人）（一式一份）。 尽职登记表（一式一份）。 密码设置确认书（一式一份）。 银期转帐协议书（一式两份）。 期货交易手续费确认书（一式一份）。 （二）选签内容 指令下达人委托书（自然人）（一式一份）。 居间人确认书（一式一份）。 5、开户有哪些相关密码？ 答： 期货交易密码。 银期转账密码。 期货电子邮局密码。 中国期货保证金监控中心密码。 6、 密码遗忘了怎么办？ 答：无论是交易密码、银期转账密码、期货电子邮局密码、中国期货保证金监控中心密码遗忘了，必须由开户人持本人身份证原件到总部开户部或各 营业部网点现场签署期货相关密码补办单，进行密码重置。 7、 哪些单位和个人不能从事期货交易？ 答： 根据期货交易管理条例中华人民共和国国务院令第 489号 第二十六条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易： （一）国家机关和事业单位； （二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员； （三）证券、期货市场禁止进入者； （四）未能提供开户证明材料的单位和个人； （五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交 易的其他单位和个人。 根据期货公司管理办法中国证券监督管理委员会令第 43号 第五十条 除期货交易管理条例第二十六规定的情形外，下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易： （一）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人； （二）期货公司的工作人员及其配偶； （三）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 8、 什么是一户一码？ 答：即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。投资者无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证 或同一企业组织机构代码证，那么该投资者在交易所内只能拥有唯一一个交易编码。客户编码专码专用，不得借用。 9、 在其他期货公司开户后，能否再在本公司开户？ 答：可以。 10、 办理开户手续需几个工作日？ 答：当日签署合同后，正常情况下，下一个交易日可以进行交易。 11、 如何办理销户手续？ 答：客户在本公司无资金、无持仓、无交割遗留问题，可向交易运作总部开户部申请销户，填写投资者销户申请表。客户办理销户手续前，必须签字确认最后一次交易的结算单。交易运作总部开户部在确定客户不具有不准销户的情形后，协助客户办 理销户手续。客户自销户之日起，与公司的一切债权债务关系以及法律关系将全部了结。 二、资 金 12、 个人户如何入金、出金？ 答：个人户原则上用银期转帐形式出入金，不允许现金入金，也可以去银行通过结算帐户转入我公司保证金专用帐户，不允许直接用现金出金。 未开通银期转帐的客户，通过结算账户登记表上的指定帐户出入金，具体办理流程如下：入金应在当地银行办理电汇直接汇入我公司的保证金专用帐户，在电汇单备注栏注明期货开户名及资金帐号，并将银行回单传真至公司财务部，待财务部确认资金到帐后，入客户保证金帐户。出金应填写 取款凭单，财务部通过网上银行按客户要求出金，收款人姓名必须与期货开户名称一致。 13、 法人户如何入金、出金？ 答：必须通过结算账户登记表上的指定帐户同行出入金。 入金： 通过转帐支票、电汇、汇票、网上银行等形式转入我公司保证金专用帐户，并将银行回单传真至公司财务部，待财务部确认资金到帐后，入客户保证金帐户。该转账费用由各个银行的转账费用规定结算。 出金：应填写取款凭单，公司财务部根据客户要求通过转帐支票、电汇、汇票、网上银行等形式出金。该转账费用由各个银行的转账费用规定结算。 14、 当日清仓后，能否将保 证金全部转出？ 答：不能全部转出，可划转大部分资金。因为当日清算未进行前，交易系统会冻结手续费等费用，可取资金不完全准确。需待当日清算结束后，才能准确将资金全部转出。 15、 银期转帐银行卡遗失了该怎么办？ 答：银期转帐银行卡遗失后，客户可先通过银期转帐系统查询卡内的资金是否损失，若忘记卡号，请到公司交易运作总部查询；急用卡内资金的，请先把银行卡内资金转入期货资金帐户，后到银行挂失。因挂失需冻结卡内资金一周时间，客户须去银行撤销原银期转帐，后再重新办理银期转帐。 三、交 易 16、 客户在交易前需做好 哪些准备工作？ 答：客户在本公司完成开户手续后，在进行期货交易前，需做好以下准备工作： 熟读期货经纪合同条款，正确理解期货交易风险。 了解合约细则。合约细则是期货交易所对期货合约的交易方式、数量、等级、品质、规格、交易时间、涨跌停板限制等规定，它是所有期货投资者共同遵守的规则。 认读报价版面。对公司所使用的信息系统和报价版面能够正确认读。 对交易品种的基本面和技术面有一定的了解。 17、 在本公司进行期货交易有哪几种方式？ 答：有以下几种方式：互联网委托、电话委托、书面委托。 18、 什么叫集合竞价 ？集合竞价时间？ 答：在当日开市前，投资者根据前一天的收盘价和对当日行情的预测来输入交易价格，按最大成交量的原则来定出当日交易的开盘价，这个过程称为集合竞价。集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后第一笔成交价为开盘价，此时前一成交价为上一交易日收盘价。 上海、大连、郑州商品期货交易所开盘集合竞价在每一交易日开市前 5分钟内进行，其中8： 5559为期货合约买、卖指令申报时间， 8： 5900为集合竞价撮合时间。 中金所每一交易日的 9： 1014为期货合约买、卖指令申报时间，后 9： 1415为集合竞价撮合时间。 19、 成交撮合原则是怎样的？ 答： 价格优先、时间优先 涨跌停板时，平仓优先、时间优先 20、 下单时可不可以指定平今仓？ 答：目前只有上海交易所的交易品种平仓时可以下达 平今仓 指令。大连、郑州交易所和中国金融期货交易所的交易品种平仓时没有 平今仓 指令，默认平老仓优先。交易所在结算时一律按规定撮合，自动配对相应平今仓合约。 21、 交易委托单有哪几种状态，它们分别代表的含义是什么？ 答：网上交易委托单有下列状态： 待撤：撤单指令还未报到场内。 正撤：撤单指令已送达公司，正 在等待处理，此时不能确定是否已进场； 部撤：委托指令已成交一部分，未成交部分被撤销； 已撤：委托指令全部被撤消； 未报：委托指令还未送入数据处理； 待报：委托指令还未被数据处理报到场内； 正报：委托指令已送达公司，正在等待处理，此时不能确定是否已进场； 已报：已收到下单反馈； 部成：委托指令部份成交； 已成：委托指令全部成交； 撤废：撤单废单，表示撤单指令失败，原因可能是被撤的下单指令已经成交了或场内无法找到这条下单记录； 废单：交易所反馈的信息，表示该定单无效。 22、 在 非交易时间下单会出现什么情况，如何处理？ 答：通常出现的情况有： 委托指令会回报“未报”，未报单在集合竞价或开盘后即可进入交易系统，转变为 已报 。 撤单指令会回报“已报待撤”或“部成待撤”，开盘时若未成交则撤单指令自动进场，状态变为“已撤”或“部撤” 23、 网上交易委托状态异常，如何处理？ 答：在交易时间，如果客户单子出现待撤、待报、未报、正报、撤废、废单等情况，请及时与我公司交易运作部联系查询。 24、 什么是保证金制度？ 在期货交易中，交易者只须按所买卖期货合约价值的一定 比例缴纳少量资金，作为履行期货合约的财力担保，便可进行全额交易。这种制度称为保证金制度。 例如： 7670元 /吨，假设保证金比例为 14%，则交易 3手铜（ 5吨 /手）所需的资金为： 57670 5 14% 3=121107元。 25、 什么叫结算价？ 答：商品期货当日结算价是指某一期货合约当日成交价格按照交易量的加权平均价。当日无成交价格的 ,以上一交易日的结算价作为当日结算价。中金所股指期货结算价是当日最后一个小时的成交价格按照交易量的加权平均价。结算价是进行当日未平仓合约盈亏结算和计算下一交 易日交易价格限制的依据。 26、 什么叫当日无负债结算制度？ 答： 当日无负债结算制度，其原则是结算部门在每日交易结束后，按当日结算价对会员和投资者结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少保证金。交易结束后，一旦会员或投资者的保证金余额低于规定的标准时，将会收到追加保证金的通知，两者的差额即为追加保证金金额。 27、 什么是涨跌停板制度？ 答：涨跌停板制度，是指期货合约在一个交易日中的成交价格不能高于或低于以该合约上一交易日结算价为基准的某一涨跌 幅度，超过该范围的报价将视为无效，不能成交。 在涨跌停板制度下，前交易日结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板；前一交易日结算价减去允许的最大跌幅构成价格卜跌的下限，称为跌停板。 因此，涨跌停板又叫每日价格最大波动幅度限制。 涨跌停板的确定：当某一期货合约在某一交易日收盘前 5分钟内出现只有停板价位的买入 (卖出 )申报、没有停板价位的卖出 (买入 )申报 ,或者一有卖出 (买入 )申报就成交、但未打开停板价位的情况时 ,即只有单边报价或是不足以打开单边报价的情况，称为涨（跌）停板（简称单边市）。 28、 什么是持仓限额制度？ 答：持仓限额制度是指期货交易所为防范操纵市场价格的行为，防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。 29、 交易所有哪些持仓制度？ 答：限仓是指交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。限仓实行以下基本制度： （一）根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份合约的限仓数额； （二）某一月份合约在其交易过程中的不同阶段，分别适用不同的限仓数额，进入交割月份的合约限仓数额从严控制； （三）采用限制会员持仓和限制客户 持仓相结合的办法，控制市场持仓规模； （四）套期保值交易持仓实行审批制，其持仓不受限制。 经纪会员名下全部客户所有持仓的合计数（多头部位、空头部位分别计算，下同），不得超出该会员的限仓数额。同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓的合计数，不得超出一个客户的限仓数额。 30、 什么是大户报告制度？ 答：大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量 80%以上（含本数）时，会员或客户（通过会员）应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。 31、 什么 是强制减仓、强行平仓制度？ 答：强制减仓是当市场出现连续两个及两个以上交易日的同方向涨停（或跌停）等特别重大的风险时，交易所为迅速、有效化解市场风险，防止会员大量违约而采取的措施。交易所将当日以涨跌停板价申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价与该合约净持仓盈利投资者按持仓比例自动撮合成交。同一投资者双向持仓的，其净持仓部分的平仓报单参与强制减仓计算，其余平仓报单与其反向持仓自动对冲平仓。 强行平仓制度是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定时间内补足，或者当会员或客户的持仓数量超出规定的限额时，交易所或期 货公司为了防止风险进一步扩大，强制平掉会员或客户相应的持仓。 32、 公司在什么情况下会执行强行平仓？ 答：当客户交易结算单上的可用资金一出现负数时，公司将发出追加保证金通知；在客户未及时处理的情况下，公司有权实行强行平仓。直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸；在交易过程中，当客户交易所保证金不够时，无论昨日可用资金是否为负，公司都有权对客户的持仓进行强平；直至客户保证金余额能够维持其剩余头寸。 33、 什么是实物交割制度和现金交割制度？ 答：商品期货交易采用实物交割方式。实物交割是指期货合约到期时，交易双 方通过该期货合约所载商品所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。 股指期货交易采用现金交割方式。股指期货合约最后交易日收市后交易所以交割结算价为基准，划付持仓双方的盈亏，了结所有未平仓合约。也就是说，在合约的到期日，卖方无需交付股票组合，买方也无需交付合约总价值，只是根据交割结算价计算双方的盈亏金额，通过增加盈利方和减少亏损方保证金账户资金的方式来了结交易。 34、 如何获取交易结算帐单？ 答：在本公司有以下几种方式可以获得交易结算单：期货保证给监控中心、期货电子邮局、网上查询系统（网站帐单查询、交易软件热 键查询）。 35、 如何解读交易结算帐单？ 答：完整的结算帐单包括：成交记录表、平仓盈亏单、持仓盈亏单、资金清单四个部分，具体形式如下： （注：期货公司在交易所收取的保证金标准上加收不少于 3%） 资金表： 上日权益 +/+/今日权益 如资金清单中 500000+100000+12490 金表中的盈亏 =持仓盯市盈亏 +平仓盈亏 如资金清单中 盈亏 = 11740+750=12490 可用资金一 =今日权益 如资金清单中 保证金占用 =3119*10吨 /手 *1手 *8%+69880*5吨 /手 *10手 *12% =19280=用资金一 =今日客户权益 =用资金二 =今日客户权益 =易所保证金 占用 =3119*10吨 /手 *1手 *5%+69880*5吨 /手 *10手 *=27110=6、合约代码分别是哪些？ 合约代码表 品种 代码 热自助系统定义 举例 说明 公司保证金比例 交易所保证金 公司手续费 交易所手续费 涨跌停板幅度 黄大豆 1号 A A+交割月份(四位数字 ) 大豆 1号 09年 1月合约 10% 5% 15 4 4% 黄大豆 2号 B B+交割月份(四位数字 ) 大豆 2号 09年 1月合约 10% 5% 15 4 4% 豆粕 M M+交割月份(四位数字 ) 粕 09年 1月合约 10% 5% 9 3 4% 豆油 Y Y+交割月份(四位数字 ) 油 09年 1月合约 11% 5% 20 4 4% 玉米 C C+交割月份(四位数字 ) 米 09年 1月合约 9% 5% 8 2 4% 聚乙烯 L L+交割月份（四位数字） 月合约 13% 7% 30 6 5% 棕榈油 P P+交割月份（四位数字） 榈油 09年 1月合约 12% 7% 15 4 5% 聚氯乙烯 V V+交割月份（四位数字） 氯乙烯 09年1月合约 13% 7% 18 6 5% 铜 u+交割月份(四位数字 ) 09年 1月合约 14% 4% 2% 5% 锌 n+交割月份(四位数字 ) 09年 1月合约 14% 45 8 5% 天胶 u+交割月份 胶 09年 1月 15% 8% 3% 1% 5% (四位数字 ) 合约 燃料油 u+交割月份(四位数字 ) 料油 09年 1月合约 13% 8% 8 2 5% 黄金 U+交割月份 (四位数字 ) 金 09年 1月合约 12% 7% 90 30 5% 铝 l+交割月份(四位数字 ) 09年 1月合约 12% 7% 40 5 5% 螺纹钢 RB 割月份(四位数字 ) 纹钢 09年 1月合约 12% 8% 1%+10 1% 5% 线材 WR 割月份(四位数字 ) 材 09年 1月合约 12% 8% 1%+10 1% 5% 早籼稻 R+交割月份 籼稻 09年 1 9% 5% 8 2 3% (三位数字 ) 月合约 硬麦 T+交割月份(三位数字 ) 麦 09年 1月合约 9% 5% 8 2 3% 强麦 S+交割月份(三位数字 ) 麦 09年 1月合约 9% 5% 8 2 3% 棉花 F+交割月份(三位数字 ) 花 09年 1月合约 13% 5% 25 6 4% 白糖 R+交割月份(三位数字 ) 糖 09年 1月合约 12% 6% 15 4 4% A 割月份(三位数字 ) 月合约 12% 6% 15 4 4% 菜籽油 O+交割月份（三位数字） 籽油 09年 1月合约 12% 6% 15 2 5% 沪深 300 指数期货 F+交割月份（四位数字） 深 300指数期货 10年 5月合约 近月 18%，远月 21% 近月 15%，远月 18% 10% 注： 1. 保证金比例若有变动，以公司网站公布为准。 2. 公司手续费 =开仓或平仓费用。 37、什么是限仓数额调整？ 答： 根据郑州商品交易所风险控制管理办法第四章限仓制度第二十九条、第三十条的有关规定，期货公司可向交易所申请增加各品种的限仓数额。 限仓数额 =基数 +信用增数 +业务增数 其中，基数指交易所规则规定的各品种各阶段的限仓数量；信用增数是根据期货公司注册资金的增加而相应增加的限仓数量；业务增数是根据期货公司该品种交易量与客户参与量增加而增加的限仓数量。 根据本公司的注册资金与交易情况，本公司在 2010年 7月 20日之前的限仓数额为： 硬麦交割月公司最大持仓量为 4500手； 强麦交割月公司最大持仓量为 4500手； 棉花交割月公司最大持仓量为 3000手； 白糖交割月公司最大持仓量为 4000手； 400手； 菜籽油交割月公司最大持仓量为 9000手； 早籼稻交割月公司最大持仓量为 3000手。 本次持仓限额的调整只针对经纪公司持仓总额，投资者持仓仍按照规则规定持仓限额执行。 答：各品种的最后交易日见下表： 交易所 品种 最后交易日 上海 铜 交割月份 15日（遇节假日顺延） 上海 铝 交割月份 15日（遇节假日顺延） 上海 锌 交割 月份 15日（遇节假日顺延） 上海 天然橡胶 交割月份 15日（遇节假日顺延） 上海 燃料油 交割月前一月最后一个交易日 上海 黄金 交割月份 15日（遇节假日顺延） 上海 螺纹钢 交割月份 15日（遇节假日顺延） 上海 线材 交割月份 15日（遇节假日顺延） 大连 黄大豆 1号 交割月份的第 10个交易日 大连 黄大豆 2号 交割月份的第 10个交易日 大连 玉米 交割月份的第 10个交易日 大连 豆粕 交割月份的第 10个交易日 大连 豆油 交割月份的第 10个交易日 大连 聚乙烯 交割月份的第 10个交 易日 大连 棕榈油 交割月份的第 10个交易日 大连 聚氯乙烯 交割月份的第 10个交易日 郑州 硬麦 交割月份的倒数第 7个交易日 郑州 强麦 交割月份的倒数第 7个交易日 郑州 早籼稻 交割月份的倒数第 7个交易日 郑州 棉花 交割月份的第 10个交易日 郑州 白糖 交割月份的第 10个交易日 郑州 菜籽油 交割月份的第 10个交易日 郑州 割月份的第 10个交易日 39、各品种的交割时间是怎样规定的？ 答：各品种的交割时间见下表： 交易所 品种 交割时间 上海 铜 最后交易日后 连续 5个交易日 上海 铝 最后交易日后连续 5个交易日 上海 锌 最后交易日后连续 5个交易日 上海 天然橡胶 最后交易日后连续 5个交易日 上海 燃料油 最后交易日后连续 5个交易日 上海 黄金 最后交易日后连续 5个交易日 上海 螺纹钢 最后交易日后连续 5个交易日 上海 线材 最后交易日后连续 5个交易日 大连 黄大豆 1号 最后交易日后连续 7个自然日（遇节假日顺延） 大连 黄大豆 2号 最后交易日后连续 3个交易日 大连 玉米 最后交易日后连续 2个交易日 大连 豆粕 最后交易日后连续 4个交易日 大连 豆油 最后交易日后连续 3个交易日 大连 聚乙烯 最后交易日后连续 2个交易日 大连 棕榈油 最后交易日后连续 2个交易日 大连 聚氯乙烯 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 硬麦 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 强麦 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 早籼稻 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 棉花 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 白糖 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 菜籽油 最后交易日后连续 2个交易日 郑州 后交易日后连续 2个交易日 40、对参与交割的客户有什么要求？ 答：不能交付或接收增值税专用发票的投资者不允许交割；投资者持仓量不是交割单位整数倍部分的持仓不允许交割。 黄金交割为卖方向交易所开具普通发票，交易所向买方开具黄金结算专用发票普通发票。 41、客户标准仓单管理系统开户需要哪些手续？ 凡是需参加上海期货交易所交割的客户都需办理电子仓单开户，电子仓单开户需要以下手续。 1 填写上海期货交易所仓单系统用户信息表（需三份） 填写上海期货交易所标准仓单账户开户登记表（需三份） 填写上海期货交易所 标准仓单管理系统用户服务协议（需二份） 4 提供企业营业执照正副本复印件各一份（需加盖企业公章） 5 提供企业税务登记证（正副本）各复印件一份（需加盖企业公章） 加盖企业公章） 7提供法定代表人、开户经办人身份证复印件各一份（需加盖企业公章）用 注：所有资料均须盖公章！ 42、三家交易所的交割流程是怎样的？ 答：三家交易所的交割流程各不相同，具体流程如下： 上海期货交易所 5日交割法 1、 第一交割日：申报 买方申报意向；卖方交标 准仓单。 2、 第二交割日：配对 交易所分配标准仓单，买方交款。 3、 第三交割日：买方取仓单，卖方收款（此时收到 100的货款）。 4、 第四、第五交割日：卖方交增值税专用发票（经纪公司在收到增值税发票后释放卖方保证金）。 上海交割需注意的事项： 1. 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。 2. 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。 3. 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司上海办事处。 大连商品交易所 集中交割： 1. 最后交易日结算后，交易所按照 最小配对数原则 对未平仓合约进行配对。 2. 最后交割日 15时前，买方补足全额货款，卖方交齐对应的标准仓单和增值税发票，交易所进行仓单分配，将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。 3. 最后交割日 15时后，未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取仓单持有凭证；未违约且已交增值税发票的卖方收到全额货款。 大连集中交割需注意的事项： 1. 大连所有交易品种都能进行集中交割。 2. 自然人不能持仓进入交割月，自然人不允许交割。 3. 考虑因为货款 划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。 4. 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。 5. 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司大连办事处。 滚动交割： 1. 配对日交易时间，买卖方进行申报。 2. 配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。 3. 配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款，给买方开具标准仓单持有凭证交易所将 80%货款付给卖方。交易所 在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的 20%的货款付给卖方会员。 大连滚动交割需注意的事项： 大连所有品种（ 除线型低密度聚乙烯、聚氯乙烯 、 棕榈油 ）都能进行滚动交割。 郑州商品交易所 集中交割： 3日交割法 配对日，买卖双方均可提出申请。 通知日，领取交割通知单。 交割日，买方在 9： 00前所欠货款划入交易所，卖方在 9： 00前将仓单交至结算部门，交易所将 80%货款付给卖方，经纪公司在收到增值税发票后将 20的余款划入卖方帐户。 滚动交割： 卖方 进行申报（卖方优先）。 有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。 收日），买方补足全额货款，给买方开具标准仓单持有凭证交易所将 80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的 20%的货款付给卖方会员。 郑州滚动交割需注意的事项： 郑州所有品种进入交割月都可以进行滚动交割，未达成一致的，在最后交易日集中配对交割。本条自 2008年 3月 1日起执行。 43、什么是滚动交割 ? 滚动交割是 指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。 44、什么是期货转现货？ 答：期货转现货（简称期转现）是指持有同一交割月份合约的多空双方之间达成现货买卖协议后，变期货部位为现货部位的交易。 45、期转现的期限规定是怎样的？ 答：上海期货交 易所铜、铝、锌，天胶、 螺纹钢、线材 期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止；燃料油期转现的期限为欲进行期转现 合约的交割月份的上一月份的第一个交易日起至倒数 第四个交易日（含当日）止。 大连商品交易 所黄大豆二号、玉米、豆粕、豆油、线性低密度聚乙烯、 棕榈油、聚氯乙烯 ，期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。 郑州商品交易所期货合约（除棉花）自上市之日起到该合约最后交易日期间，均可进行期转现。 棉花最后交易日，交易所不办理期转现。 46、各品种的最小交割单位是如何规定的？ 答：各品种的最小交割单位见下表： 交易所 品种 最小交割单位 (吨 ) 交易所 品种 最小交割单位 上海 铜 25吨 上海 铝 25吨 上海 锌 25吨 上海 天然橡胶 5吨 上海 燃料油 100吨 上海 黄金 3000克 上海 螺纹钢 300吨 上海 线材 300吨 大连 黄大豆 1号 10吨 大连 黄大豆 2号 10吨 大连 玉米 10吨 大连 豆粕 10吨 大连 豆油 10吨 大连 聚乙烯 5吨 大连 棕榈油 10吨 大连 聚氯乙烯 5吨 郑州 硬麦 10吨 郑州 强麦 10吨 郑州 早籼稻 10吨 郑州 棉花 20吨（ 1011及以后合约为 40吨） 郑州 白糖 10吨 郑州 菜籽油 5吨 郑州 吨 47、标准仓单注册的流程是怎样的？ 答：标准仓单注册及生成的流程如下： 客户填写交割预报交割库在 3个交易日内以书面形式回复客户能否接收货物及数量客户在接到交割库同意入库的回复之日起 3个工作日之内缴纳交割预报定金交割库在收到交割预报定金的当日开具入库通知单客户将入库计划传真至交割库 ,此计划需经期货公司盖章确认 交割库确定交割商品入库时间和数量 ,以书面形式传真给客户客户在有效期限内及时入库客户向交割库交纳各项费用承检机构出具检验证书交割库 向交易所申请注册仓单。 48、进行交割会发生哪些费用？ 上海 铜 铝 锌 入库费用：专用线 24元 /吨；自送 15元 /吨 出库费用：专用线 24元 /吨；自送 10元 /吨 过户费： 3元 /吨 仓储费用：库房 吨 *天 货场 吨 *天 交割手续费 2元 /吨 天然橡胶 入库 /出库费 15元 /吨 ,仓储费 吨 ,仓单过户手续费 10元 /吨 交割手续费 4元 /吨 燃料油 仓储费 吨 *天 仓单过户费 吨 交割手续费 1元 /吨 黄金 交割手续费 克 螺纹钢 线材 入库 /出库费：专用线 18元 /吨， 码头、自送 15元 /吨 仓储费用：货场 吨 *天 交割手续费 1元 /吨 大连 黄大豆一号 黄大豆二号 入库，出库费用实行最高限价 11月 1号 0号每天 吨， 5月 1号 1号每天 吨 黄大豆一号检验费 2元 /吨 黄大豆二号检验费 3元 /吨 交割手续费 4元 /吨 玉米 豆粕 入库，出库费用实行最高限价 玉米 仓储费 11月 1号 0号每天 吨， 5月 1号 1号每天 吨 玉米检验费 1元 /吨 豆粕检验费 3元 /吨 玉米交割手续费 1元 /吨 豆粕交割手续费 1元 /吨 豆油 棕榈 油 仓储费 吨 *天 检验费 3元 /吨 交割手续费 1元 /吨 聚乙烯 出入库实行最高限价，仓库和货主可以根据实际情况调整。 交割手续费 2元 /吨 仓储费用： 吨 *天 检验费用： 2100吨 /批 300吨组批 聚氯乙烯 入库，出库费用实行最高限价 仓储费 1元 /吨 *天 交割手续费 2元 *吨 检验费用： 000元 /样， 000元 /样 取样费用： 500元 /样， 000元 /样 郑州 白糖 出库费：火车运输： 24元 /吨 汽车运输： 广西地区 8元 /吨，其他地区 10元 /吨 船舶运输：26元 /吨 标准仓单 仓储费： 5/10 吨 *天 其它时间 吨 *天 交割手续费、仓单转让手续费、期转现手续费为： 1元 /吨 小麦 入库费：汽车运输： 8元 /吨（卸车、搬运、码垛等）；火车运输： 25元 /吨（铁路代转、卸车、库内运输、码垛等） ；罩棚站台： 8元 /吨（铁路代转、卸车、码垛等）；出库费：汽车运输： 8元 /吨（扒垛、搬运、装车等）；火车运输： 25元 /吨（扒垛、库内运输、装车、铁路代转等）；罩棚站台： 8元 /吨（扒垛、装车、铁路代转等） 小麦检验费： 1、硬冬白小麦 1元 /吨； 2、 优质强筋小麦正常检验费未 600元 /垛（每垛 300吨）；应投资者要求加急检验，每垛加收投资者 300元。 强麦仓储费为 吨 *天，硬麦仓储费为 吨 *天（含保险费）。 小麦的交割手续费、仓单转让手续费、期转现手续费都为 1元 /吨。 早籼稻 入库费：汽车运输：散粮 6元 /吨，包装粮 9元 /吨，铁路运输：包装粮 26元 /吨 出库费：汽车运输：散粮 6元 /吨，包装粮 14元 /吨，铁路运输：包装粮 30元 /吨 交割费用 1元 /吨 库费用： 20元 /吨 仓储费（含保险费）： 吨 *天 交割手续费 2元 /吨 仓单转 让手续费、期转现手续费： 1元 /吨 菜籽油 出入库费用：江苏、浙江地区交割仓库 30元 /吨；其他 25元 /吨 仓储费 吨 *天，交割手续费、仓单转让手续费、期转现手续费： 1元 /吨 棉花 入库费用：火车：大包 38元 /吨 汽车运输： 15元 /吨 出库费用：火车：大包 40元 /吨 汽车运输： 15元 / 25元 /吨（挑号费、搬到费等）；入库复检费 15元 /吨；出库复检费 15元 /吨，出库复检的搬倒、抽样费 25元 /吨。 交割手续费 4元 /吨，仓单转让手续费、期转现手续费 2元 /吨 仓储费： 吨 *天 郑州对已存放在交割仓库的商品申请交割的，仍应交割预报，但无须交付预报金。此条款自2008年 3月 1日起执行 49、各品种仓单注销时间有哪些规定？ 黄大豆 1号、黄大豆 2号、玉米、线型低密度聚乙烯 、 聚氯乙烯 标准仓单在每年的 3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。 豆油 标准仓单在每年的 12月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销 豆粕 仓单注销为每年 3、 7、 11月 最后一个交易日 棕榈油： 标准仓单在每个交割月份最后交割日后 3个工作日内注销 白糖： N 制糖年度（每年的 10月 1日至次年的 9月 30日）生 产的白糖所注册的标准仓单有效期为该制糖年度结束后当年 11月份的最后一个工作日（含该日）。 强麦： N 年生产的小麦注册的标准仓单，有效期至 N+2年 7月最后 1个工作日。 硬麦： N 年注册的仓单，在 N+1年的 7月份合约贴水 30元 /吨， 9月份合约贴水 60元 /吨。 N+1年 9月 合约交割结束后，于当月最后一个工作日前（含该日）， N 年注册的仓单必须全部注销。 一号棉： N 年生产的、公证检验证书出具日期在 N 年 11月 30日（含该日）之前的一号棉标准仓单为 +1年九月份合约的交割日之后第 3个工作日（含该日）； N 年生产的、公证检验证书出具日期在 N 年 11月 30日（不含该日）之后的一号棉标准仓单为 +1年 11月份合约的交割日之后第 3个工作日（含该日）。自 N 年生产的棉花注册的标准仓单，有效期至 N+2年 3月的最后一个工作日。 早籼稻 ： N 年 8月 1日期注册的标准仓单，有效期至 N+1年 7月份最后一个工作日（含该日）。 每年 9月第 12个交易日（不含该日）之前注册的 准仓单，在该月第 15个交易日（含该日）之前全部注销；该月第 16个交易日 （含该日）之后开始受理新仓单的注册申请。 菜籽油 ： N 年 6月 1日起注册的菜籽油标准仓单有效期至 N+1年 5月份最后一个工作日（含该日）。 天然橡胶 的仓单自商检证、质检证（或检测 /鉴定报告）签发之日起天内有效 螺纹钢、线材 ：生产日期起 90天内 五、软件： 50、公司提供几种交易和行情软件？ 答：目前公司提供的交易软件是：恒生网上交易 盛交易。目前公司提供的行情软件是：博易大师、文华财经、富远。 51、如何安装网上交易软件？ 答：打开公司网站 软件下载 栏目里下载您需要的 交易软件，下载完成后按默认安装该软件即可。 52、交易软件有备份站点吗？ 答：有。为保证客户交易的稳定、高速、安全。公司配有电信、网通多个站点互为备份。为使您的网络速度更快捷，用电信线路的客户尽量选择电信站点，用网通宽带上网的