从新制度经济学学派看我国国企产权改革.doc

从新制度经济学学派看我国国有企业产权改革（叶忠磊 经济学专业 09091053）摘要：本文简要讲述了新制度经济学的基本内容，作为对国有企业产权改革进行理论分析的基础。本论文先介绍了我国国有企业产权制度的特征，接着介绍了我国国有企业产权改革面临的文化背景和时代背景，最后根据这些情况，提出了国有企业产权改革的方向。关键词：国有企业 产权 改革一新制度经济学的基本内容 新制度经济学，用科斯的话说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。迄今为止，新制度经济学的发展很快，已形成交易费用经济学、产权经济学、公共选择理论、新经济史学等几个分支。交易费用是新制度经济学中最基本的概念，这一概念是科斯在企业的性质一文中提出的，它指出交易费用包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价和订立合同的费用，督促契约条款按规定执行的费用等等。交易费用是新制度经济学的基石，它撑起起新制度经济学其他分支理论的建立于发展。产权理论是新制度经济学中最重要的理论，新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。产权实质上是一套激励与约束机制。影响和激励行为，是产权的一个基本功能。新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。制度变迁理论是新制度经济学的另一个重要内容。其代表人物是诺斯，他强调，技术的革新虽然能为经济增长注入活力，但是人们如果没有制度创新和制度变迁的冲动，并且通过建立一系列制度（包括产权制度、法律制度等）把技术创新的成果巩固下来，那么人类社会长期经济增长和社会发展是无法想象的。总之，诺斯认为，在决定一个国家经济增长和社会发展方面，制度具有决定性的作用。二国有企业产权制度特征 国有企业是其财产所有权和剩余索取权属于一个国家或地区所有公民的一种带有公共产权性质的企业形式。从理论上讲，每一个公民对全体公民的国有资产都享有产权,但同时国有产权又不属于任何公民,具有两个特征： 首先,在国有产权制度中,每一个人事实上并不直接拥有产权,个人不能任意支配国有资产,也不能直接享受国有资产带来的收益,一般意义上说,国有产权与公民个人的利益没有直接关系。 其次,在国有产权制度中,只有全体公民才是国有产权的主体。但是由全体公民一起来实施产权主体职责的费用相当大,这就要求由政府来代表全体公民行使产权主体职责。因此全体公民与政府这一层级就存在着委托代理关系。 这两种特征给国有企业直接带来了两种后果:一是国有企业的外部性较大。外部性很多是由产权的非排他性造成的。只要产权安排是非排他性的,就能导致较大的外部性。二是代理成本非常的高。代理成本高是由委托代理关系的大规模和复杂性造成的。这就从根本上决定了国有产权是一种交易成本较高的制度安排,与科斯定理的要求是不相符的,必然会导致极低的经济活动效率。3 我国国企产权改革面临的背景（一）文化背景 我国是典型的农耕文明，农耕文明的最大特点，是安土重迁，自给自足，很少与外界进行商贸交换。农耕文明的代表性学说儒家学说，总的看来是提倡守旧和服从，反对创新、反对标新立异。他的创立者孔子就是一个守旧的复古的人。事实上孔子是把农耕文明的主要东西加以总结，他的门人弟子再把这种学说贴上儒学的标签。孔子不屑学种地、不屑学种菜，也不学商贸。在汉武帝废黜百家，独尊儒术，儒家学说一统天下后，天下读书人全是儒家弟子，农、工、商职业成为读书人不屑为的职业。二千多年以来，我国历朝历代基本上采取抑商政策，商人的地位日趋低下，商业文化也就没有存在的基础了，所以时至今日，虽然我国已实行社会主义市场经济三十多年了，但我国的商业文化依然不健康，信托责任机制依然没有西方完善，契约精神在国民心中不够强烈。（二）时代背景新中国成立以来，国有企业一直是我国社会主义经济建设中的主导力量，然而，目前国有经济似乎经历了全面的困难。国有企业亏损累计额很大，资产负债比率太高。企业资金短缺，产品科技含量不高，发展潜力不够。同时，大多数企业产品单一，很多都以一般原材料粗加工为主，附加值低，科技含量不高，难以形成拳头产品，缺乏市场竞争能力。1997年中共十五大吹响了“国企改革攻坚战”的号角。自此，中国各中心城市和各省相继表示了要彻底告别“国有独资”的决心，许多省市也相继宣布“今后不再搞国有独资企业”。但是时至今日，我国国企产权改革面临着越来越大的问题。1. 产权边界不清,出资者权益与企业法人财产权均不能得到有效的保障。 20世纪90年代以后,我国通过进行股份制的改造,逐步建立了现代企业制度和国有资产管理制度,以明确国有企业的出资人,并对国企进行有效的监督,这些改革措施虽然在某种意义上明确了国有资产所有权主体,但是另一层面的产权关系却始终无法理清。这一方面体现在政企不分,政府的行政权利对企业法人财产权严重侵害;另一方面体现在国有资产所有者主体缺位,企业内部人控制相当严重,反过来也严重侵害了出资人的权益。科斯定理告诉我们,产权明晰是提高经济运行效率的必备条件,在交易成本大于零的条件下,初始产权界定的明晰程度与资源配置的效率之间具有正比例关系,产权明晰的一个方面就是要明晰企业出资 人的权益和企业法人的财产权,实现真正的政企分开。 2.在多层委托代理链条下,产权边界不清晰加剧国企代理问题 在我国,国有企业的经营链条从全体公民出发,经过国家政权机构、国有资产管理部门、国有资产经营机构,到达国有企业,在这个多层次的委托代理链条上,初始委托人即全体公民无行为能力,委托人存在缺陷;同时委托代理链条过长,在每一个委托代理关系中,委托人的利益与代理人的利益都存在不一致,导致委托人对代理人的约束依次减弱,而代理费用却逐渐增加。产权边界不清晰,导致企业的权利、责任边界不清。破产机制不健全、管理者的官员身份、行政权利对企业法人财产权的侵害、股东监督缺位等,这些各方面的因素给代理人以各种各样的方式推脱责任、转嫁风险提供了借口,进一步加剧了国有企业的代理问题。 3.产权不能够很好的流动科斯认为,当初始产权配置不合理时,可以通过进行产权交易或调整来实现资源配置的最优。当交易成本很小时,市场就是实现资源配置的最优方式。从市场体系的建设来看,高交易成本阻碍了产权的顺畅流动。一方面我国缺乏顺畅的产权交易渠道,资本市场是进行产权交易的重要场所之一,但是国有股不能流通的问题使得国有股的产权交易只能在场外协议进行,交易不透明和价格发现机制不合理等问题造成了严重的国有资产流失,同时也极大地损害了国企中小股东的利益,对于大量的非上市企业来说,产权交易的渠道就更加匮乏了;另一方面,没有建立公开、公平和公正的交易机制,已经发生的国有资产产权交易大多数都存在暗箱操作和定价不合理等问题。4 我国国企产权改革方向(一) 推进国有经济结构的调整,对国有企业进行战略性重组和分类改革 我国是社会主义国家，其政治体制决定了我国的经济体制必然不是资本主义经济体制，必然不能照搬资本主义私有化的方法。现阶段，我国实行的是社会主义市场经济，要始终坚持社会主义公有制的主体地位这一根本原则。所以我国国企产权改革不能一味地私有化，也不能盲目地私有化，但是国企也不应该分布于各行各业,对国有企业进行战略性重组,应该坚持有所为,有所不为,使国有企业依然分布在关系国民经济命脉的重要行业和关键领域,依然集中在涉及国家安全、自然垄断、提供重要公共产品和公共服务的行业以及支柱产业和高新技术产业中,但是要从国有经济不具备优势的一般竞争行业中逐步收缩和退出,实现国有资产的保值和增值。(2) 政企分开,逐步建立国企法人产权制度和公司法人治理结构 根据科斯定理的要求,明晰的产权可以使外部性得以内部化,从而减少搭便车现象的出现,并能使某一特定产权按照市场原则来实现产权的流动和重组。完整独立的法人产权制度的典型特征是国家只持有票面价值,运营权完全归企业。法人产权制度包括股东产权和法人产权两个方面,其中股东产权是指股东向公司投资,以票面形式掌握对公司的控制权,这种控制权实际上是一种“虚拟产权”。而法人产权是指全体股东向公司投股形成的,包括股东会和董事会所有的所有权和经理层所有的经营权。明确地界定产权主要体现在明晰国有股东的股东权与企业的法人产权,实现真正的政企分开和政资分开。按照公司法,股东大会是公司的最高权力机构,国资委作为国有资产的股东代表,只能通过股东大会表达自己的意愿,而不能采用行政手段对企业进行管理。董事会是企业的常设权力机构,直接向股东大会负责,国资委可以通过委派董事参与企业的日常管理决策,选择企业的经理人员,而不能采取行政任命方式直接指派经理人员。只有在建立完善的产权结构的基础上,才能建立公司法人治理结构。按照出资者拥有企业所有权,企业拥有法人财产权,公司经营者拥有经营管理权的产权结构,建立以维护所有者权益为核心的高效率的公司内部治理结构。(三) 完善产权交易市场体系,努力降低交易费用科斯指出市场能作为资源配置的最优手段有两个前提,一是产权得到明确界定,二是交易费用足够小。国有资本作为一种资本,具有资本的一般属性,要在资本流动中实现自身的增值,完善的产权交易市场是资本顺畅流动的基础。它提供了形成和发现价格的机制,为资本交易提供顺畅的交易渠道,为国有经济的结构调整和战略性重组提供必要的基础。因此,必须通过大力发展资本市场,建立透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场。积极稳妥解决股权分置的问题,规范上市公司的运作,完善法人治理结构,进一步提高上市公司的质量。降低交易费用是市场机制正常运行的基础。信息的不对称和虚假的信息提高了市场交易的成本,扭曲了市场价格,使资本市场不能发挥优化资源配置的作用。因此只要通过提高信息披露质量,包括信息的充分、透明和及时性,才能够使资本市场充分发挥作用。参考文献：1. 罗纳德H科斯：企业的性质A.上海:上海三联出版社,1997年2. 罗纳德H科斯：社会成本问题A.上海:上海三联出版社,1994年3. 吴易风:不能让新制度经济学产权理论误导我国国有企业产权改革J.宏观经济研究,2004年第11期4. 漆玲:新制度经济学视角下的中国国有企业产权制度改革J.法商论丛，2009年第四卷5.李勇刚,申佳：国有企业产权改革的新制度经济学理解J.Economic & Trade Update,2007,(1)6.张念宾张殿镇：科斯定理影响下的我国国有企业产权制度改革J.中国海洋大学(社会科学版),2008年第二期7.高兰芳:科斯定理及其对我国国有企业改革的启示J.中共银川市委党校学报,2004年6月,第6卷第四期8.鄢波:国有企业产权制度改革回顾与展望J.重庆科学学院学报(社会科学版),2010年第8期9.刘小怡:产权改革是搞活国有企业的关键J.高等函授学报(哲学社会科学版),2000年12月,第13卷第6期10.叶祥松:科斯定理与我国国有企业改革J.西安石油学院学报(社会科学版),2003年2月，第12卷第1期11.田洪星：产权清晰, 还是产权合理化国有企业产权改革的目标选择J.兰州商学院学报,2006年2 月,总22卷第1期12.周正宾:建立现代产权制度是国有企业改革的核心J.重庆科技学院学报（社会科学版） ,2009年第9 期13.章海鸥:产权理论评析及国有企业产权制度创新的再思考J.江西社会科学,2002年第11期14.唐大章：关于国有企业经营者的激励约束的几个问题J.江苏社会科学,2003年第6期15.宋宏：国有企业改革与发展探讨著名经济学家魏杰访谈录J.经济师,2004,（2）16.胡杨,胡蓓，翁清雄：现代产权理论与国有企业产权改革J