《期货从业考证培训》课程教学大纲.doc

期货从业考证培训课程教学大纲一、课程基本信息课程名称：期货从业考证培训课程性质：专业必修课先修课程：经济学基础、金融学原理与实务、期货投资原理与实务适用专业：金融管理与实务开课学期：第四学期学 时：54学时学 分：3学分二、课程的性质和任务期货考证培训是投资与理财专业、金融与证券专业开设的专业必修课。它是为培养适应现代化需要的、符合市场经济要求的高职应用型经济人才服务的。本课程内容包括期货市场概述、期货市场组织机构、期货合约和期货品种、期货交易制度和流程、期货行情分析、套期保值、期货投机和套利交易、金融期货、期权与期权交易、期货市场风险监控与管理。三、相关课程的衔接学生需具备经济学、金融学、期货投资原理和投资学后学习本课。期货从业考证培训课程的先修课程是经济学基础、金融学原理与实务、投资学、期货投资原理与实务等。四、教学方法与重点、难点教学方法：本课程根据期货业协会规范要求，在课程讲授的基础上，注重课堂教学与学生练习相结合，引导学生在课堂上积极思考，增强其学习的主动性和自觉性。更重要得是结合基本理论增强学生对具体实务的操作。教学中充分运用多媒体课件等现代化教学手段，从教学内容的广度和深度入手，力求吸收新知识、新信息，努力从内容上和形式上有所突破和创新，不断开阔学生的眼界，以提高学生分析和解决实际问题的的能力。在教学内容上，坚持实用性、针对性原则，以学生毕业后在职业岗位上所需的投资分析知识来选择教学内容，充分体现“理论够用为度，注重实际操作和应用”。教学要求中有关定义、性质、特征等概念的内容按“知道、了解、理解”三个层次要求；有关计算、公式等方法的内容按“会、掌握、熟练掌握”三个层次要求。重点和难点：通过本课程的学习，要求熟练掌握期货和期货市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握期货市场主要机构的关键业务和风险监管。熟练掌握期货交易的制度、套期保值、期货市场投机和套利、期货市场行情分析、金融期货、融资融券期权与期权交易等基本制度和策略。熟练掌握期货市场的交易制度、套期保值原理和运用、投机与套利的策略、期货市场行情的分析方法。 五、建议学时分配表格如下：教学内容讲课学时实验或上机学时备注第一章 期货市场概述31考虑到学生要参加期货从业资格考试，实训内容主要以练习来体现。第二章 期货市场组织机构31第三章 期货合约与期货品种33第四章 期货交易制度与交易流程62第五章 期货行情分析32第六章 套期保值32第七章 期货投机和套利61第八章 金融期货32第九章 期权与期权交易32第十章 期货市场风险监控与管理 3 2总结3618合计54六、课程考核平时考核占30%，学生参加期货从业资格考试（全国性）实际成绩占70%。七、教材及主要参考书教材：期货市场教程、期货法律法规汇编，中国财政经济出版社出版，期货业协会主编。八、教学内容第一章 期货市场概述一、教学内容 1、期货市场的产生和发展；2、期货市场的功能和作用;3、中国期货市场的发展历程。二、教学基本要求 通过本章的教学，掌握期货交易的起源;期货交易与现货交易、远期交易的关系;期货交易的基本特征;期货市场的发展;期货交易在衍生品交易中的地位。期货市场的规避风险、价格发现功能;期货市场的作用。中国期货市场的建立;中国期货市场的治理整顿;中国期货市场的规范发展。三、重点、难点 1、商品期货交易的形成与基本概念；2、期货交易与现货交易和远期交易的区别。2、期货市场的功能和作用。第二章 期货市场组织结构一、教学内容 1、期货交易所2、期货结算机构3、期货中介机构4、期货投资者二、教学基本要求 通过本章的教学，掌握期货交易所的性质与职能；会员制与公司制;国内期货交易所的特点。期货结算机构的性质与职能、类型和结算体系状况。期货中介机构的职能;期货公司的性质和作用;国内的介绍经纪商;美国期货中介机构类型。期货市场投资者的分类、特点及其相互关系;国际期货市场机构投资者的构成状况。三、重点、难点 1、期货交易所的功能与构成2、期货交易系统与交易过程、期货交易的结算3、期货经纪公司的代理业务、 期货经纪公司的主要运作制度4、套期保值者及其交易特点、投机者及其交易特点第三章 期货和约和期货品种一、教学内容 1、期货合约2、期货品种;3、我国期货市场主要期货合约；二、教学基本要求 学习本章要求掌握期货合约的概念、主要条款及设计依据。掌握期货品种的分类;国际主要期货品种。掌握我国各期货交易所的期货品种及相关期货合约。三、重点、难点1、期货合约的基本条款2、期货合约上市条件和上市程序3、主要期货市场行情名词解释第四章 期货交易制度与期货交易流程一、教学内容 1、期货交易流程；2、期货交易流程-开户、下单3、期货交易流程-竞价4、期货交易流程-结算5、期货交易流程-交割。二、教学基本要求 学习本章要求掌握上期货交易制度及相关内容；期货交易流程;开户的程序及相关文件;交易指令的内容；常用交易指令;下单方式；期货交易的竞价方式;成交回报与确认；期货结算的概念、程序、公式与应用；交割的作用;实物交割方式与交割结算价的确定;实物交割的流程;标准仓单及其生成、流通和注销、实物交割违约的处理、现金交割、期转现交易。三、重点、难点1、期货结算制度、风险控制制度2、结算方法3、集合竞价、计算机撮合指令4、期货交割和期转现制度第五章 期货行情分析一、教学内容 1、期货行情解读；2、行情分析方法3、基本分析法；4、技术分析法。二、教学基本要求 学习本章要求掌握期货价格、交易量、持仓量的分析和三者关系；基本分析法和技术分析法的概念与特点；基本分析法的经济学原理;供给、需求对价格的影响;其它影响价格的因素；技术分析的主要理论;趋势分析、形态分析、主要指标分析。三、重点、难点1、金融货币和投机心理因素2、价格、交易量、持仓量关系 3、道氏理论与趋势分析4、平滑异同移动平均线5、江恩理论和艾略特波浪理论6、摆动指标和相对强弱指标第六章 套期保值一、教学内容 1、套期保值概述；2、基差3、套期保值种类和应用；4、基差交易和套期保值的发展二、教学基本要求 学习本章要求掌握套期保值概念、原理与操作原则;套期保值者特点与作用；基差的概念;正向市场、持仓费、反向市场、基差的变动；套期保值的种类及适用对象和范围;套期保值的应用;套期保值效果与基差变动关系；基差交易的定义、分类及应用;套期保值交易的发展。三、重点、难点1、套期保值的基本原理。 、套期保值的特征与操作原则。 、套期保值的基本方式与具体运用。 、基差与套期保值。第七章 期货投机与期货交易一、教学内容 1、期货投机；2、期货套利概述；3、期限套利；4、价差套利。二、教学基本要求 学习本章要求掌握期货投机定义;期货投机与套期保值以及股票投机的区别;期货投机的作用、原则与方法;期货投机者类型。掌握套利、期现套利、价差交易的概念;价差交易的分类;套利与期货投机区别;套利的作用。掌握期现套利的概念及其应用；掌握价差的计算;价差的变化;套利交易指令;价差交易的盈亏计算;各种价差套利的操作;套利的分析方法。三、重点、难点1、期货投机的经济功能2、套期图利的作用3、套期图利的具体操作4、投机交易的一般规律第八章 金融期货一、教学内容 1、金融期货概述；2、外汇期货3、利率期货4、股指期货和股票期货5、股指期货套期保值和期限套利交易二、教学基本要求 学习本章要求掌握金融期货的产生、特点及发展现状。掌握外汇的概念;汇率及其标价方法、外汇风险、外汇期货现状、外汇期货合约、外汇期货套期保值交易的种类及其应用。掌握利率期货的概念及种类、利率期货的标的、利率期货的报价及交割方式、利率期货套期保值交易的种类及其应用。股票指数的编制方法、国际上主要的股票指数、股指期货合约及主要条款、股票期货与股票期货合约。掌握系数的含义及计算、股指期货套期保值种类及应用、股指期货合约的理论价格、股指期货期现套利种类及应用、交易成本及无套利区间。三、重点、难点1、外汇期货交易的投机与套利2、外汇期货的套期保值交易3、主要的利率期货类型及交易规则4、利率期货交易中的套期保值5、利率期货交易的投机与套利6、股票指数期货交易中的投机与套利7、股票指数期货交易中的套期保值第九章 期权与期权交易一、教学内容 1、期权与期权合约；2、期权价格；3、期货期权交易；4、期权交易的基本策略；二、教学基本要求 学习本章要求掌握期权的含义及特点、期权的分类及各类期权的概念、期货期权合约的主要内容、权利金、执行价格、期货期权与期货的关系。期权价格的组成及影响因素、内在价值和时间价值;实值期权、虚值期权、平值期权。掌握交易指令的内容、期权交易的了结方式。掌握期权交易的基本策略、运用及分析。三、重点、难点1、期权交易的概念2、期权交易与期货交易的区别3、期权类型及其交易形式4、期权的定价公式5、影响期权价格的主要因素6、期权交易的套利策略第十章 期货市场风险监控与管理一、教学内容 1、期货市场风险识别；2、期货市场风险监管制度与机构；3、期货市场的风险管理。二、教学基本要求 学习本章要求掌握期货市场风险特征、类型。