银行反洗钱职责.doc_第1页
银行反洗钱职责.doc_第2页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

银行反洗钱职责应根据本单位的岗位订立（反洗钱职责）一、业务部（反洗钱岗）岗位职责：1、负责对大额和可疑支付交易的核实、认定、协查、上报。2、负责各类洗钱案件的登记、统计和分析并协助有关部门对涉嫌洗钱犯罪案件的侦查。3、负责及时了解和掌握系统内外反洗钱工作动态。4、负责向领导小组反映与反洗钱有关的信息或事件。5、定期向领导小组提供反映大额现金交易和可疑交易的数据和报表。二、稽查室岗位职责：1、参与对大额和可疑支付交易的核实、认定、协查。2、协助有权机关调查可疑交易账户和资金，处理涉嫌洗钱犯罪的案件。3、负责对系统内执行反洗钱规章制度情况的检查、监督。三、会计岗位职责：1、负责按时打制会计资料。2、负责对日记表、储蓄余额表、大额现金备案表（出纳填登网点协款登记）等相关会计资料的整理、装订和保管。四、事后监督岗位职责：1、负责对大额和可疑支付交易的核实、审查，对满足洗钱范围内的交易，及时上报反洗钱工作办公室。2、每日打制大额支付交易登记表、大额可疑支付交易登记簿，逐笔进行审核，并按月按网点装订。3、负责对储蓄流水账、结算帐户开户申请书（单独装订）审核、整理、装订。4、负责对有权机关调阅系统资料的维护，保证对所需资料随调随出（譬如：开销户登记簿等）。五、储蓄网点岗位职责：1、负责对客户资料的审核，并需做到“了解客户”。2、负责对大额和可疑支付交易的核实、审查，对满足洗钱范围内的交易，及时上报反洗钱工作办公室。3、负责填登5万（不含）至20万（含）支付交易登记，并按季整理、装订、上报。特别说明：各部门要各司其责，认真履行好岗位职责，如工作疏忽，发生漏填
人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论