股票发行辅导协议

1/13股票发行辅导协议行公司：_地址：_法定代表人：_辅导机构：_地址：_法定代表人：_甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：一、辅导期自甲方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。三、承销过程的辅导内容1对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括公司法等；2协助甲方进行资产重组，界定产权关系；3按照公司法和上市公司章程引导制定公司章程，建立规范的组织机构；4协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；5制定筹措资金的使用计划；6协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；7其它相关的辅导内容。四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：1督促公司严格执行公司法、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等2/13依法履行职责；2严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；3制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利；4编制年度、中期财务报告；5完善内部监督机制，建立内部控制制度；6切实保护中小股东的利益；7制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；8严格按照股票发行与交易管理暂行条例有关上市公司的股票交易规定运作；9其他有关需要辅导的内容。五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视为内幕人员，负有保密义务。八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。九、本协议未尽事宜，由双方协商补充。十、本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。甲方：_乙方：_负责人：_负责人：_年_月_日3/13_年_月_日签订地点：_签订地点：_股票发行辅导协议股票发行辅导协议发行公司：_地址：_法定代表人：_辅导机构：_地址：_股票发行辅导协议法定代表人：_甲乙双方就乙方作为甲方股票发行的主承销商和股票上市推荐人，甲方在股票发行与上市过程中，同时请乙方为其进行辅导工作，根据有关规定，达成如下协议：一、辅导期自甲4/13方与乙方签订本协议起；至甲方股票上市后一年止，辅导期包括承销过程的辅导和上市后的持续辅导两个阶段。二、辅导业务是承销和上市推荐业务的一项重要内容。乙方应为甲方制定辅导计划。三、承销过程的辅导内容1对甲方公司发起人的高级管理人员和拟担任公司高级职务的人员培训。培训的重要内容包括公司法等；2协助甲方进行资产重组，界定产权关系；3按照公司法和上市公司章程引导制定公司章程，建立规范的组织机构；4协助公司进行帐务调整，执行股份制企业会计制度；5/135制定筹措资金的使用计划；6协调各中介机构，制定规范的股票发行申报材料；7其它相关的辅导内容。四、上市持续辅导阶段应帮助甲方及其高级管理人员做好以下工作：1督促公司严格执行公司法、公司章程，保证股东大会、董事会、监事会等依法履行职责；2严格按照上市公司信息披露的要求披露信息；3制定规范的财务管理制度，执行国家财务管理法规，按照上市公司利润分配的有关规定分配股利；4编制年度、中期财务报告；5完善内部监督机制，建立内部控制制度；6/136切实保护中小股东的利益；7制定董事、监事及高级管理人员切实履行诚信义务的办法；8严格按照股票发行与交易管理暂行条例有关上市公司的股票交易规定运作；9其他有关需要辅导的内容。五、乙方应将辅导计划报地方证券管理部门备案后实施，并定期将辅导工作进展情况报地方证券管理部门。六、乙方在辅导工作中，应当出具辅导工作报告。七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容有权列席相关会议。辅导人员视7/13为内幕人员，负有保密义务。八、甲方应高度重视和积极参加辅导工作，为承销辅导和上市持续配备得力人员，提供材料及其他便利条件。九、本协议未尽事宜，由双方协商补充。十、本协议一式四份，甲乙双方各执一份，其余二份由乙方保存，以待作为审查材料及备查。甲方：_乙方：_负责人：_负责人：_年_月_日_年_月_日签订地点：_签订地点：_证券股份有限公司关于股份有限公司股票公开发行与上市的辅导协议8/13年月辅导协议甲方：股份有限公司地址：法定代表人：乙方：证券股份有限公司地址：法定代表人：为保证上市公司严格按照中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法和首次公开发行股票并上市管理办法、证券发行上市保荐业务管理办法的规定，建立规范、健全的法人治理结构，根据中国证券监督管理委员会首次公开发行股票并上市管理办法、证券发行上市保荐业务管理办法的要求，甲方特聘请乙方担任其辅导机构，并签订辅导协议如下：一、甲方聘请乙方担任其股票公开发行及上市的辅导机构，辅导期为一年，自双方签订本协议书之日起算。乙方接受甲方上述委托，同意担任甲方的辅导机构。二、为完成本协议项下的辅导工作，乙方应为甲方制订辅导计划。辅导计9/13划包括辅导的目的、内容、方式、步骤和要求。三、乙方辅导内容主要包括：甲方设立及其历次演变的合法性、有效性；甲方人事、财务、资产及供、产、销系统独立完整性；对甲方董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东进行公司法、证券法等有关法律法规的培训；建立健全甲方股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行；依照甲方会计制度建立健全其财务会计制度；建立健全甲方决策制度和内部控制制度，实现有效运作；建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；规范甲方和其控股股东及其他关联方的关系；甲方董事、监事、高级管理人员及持有5%以上10/13股份的股东持股变动情况是否合规。四、乙方对甲方进行辅导时，应配置名辅导人员，并授权其代表乙方从事辅导工作。五、乙方向甲方陈述、承诺和保证如下：乙方系合法成立并有效存续的、具备主承销商资格的公司；乙方有权进行本协议规定的交易，并已采取所有必要的公司和法律行为获得授权签订和履行本协议；乙方将严格按照公司法、证券法等法律法规的要求，勤勉尽责、诚实信用地做好辅导工作；乙方为甲方配置的辅导人员系乙方正式从业人员，并均具备两年以上的从事证券承销业务的经验，其中至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市工作经验；从本协议生效日起，本协议对其构成具有法律约束力的义务；及不存在未了的或有可能对它提起的且会影响它履行本协议项下义务11/13之能力的诉讼、仲裁或其他法律或行政程序。六、乙方在辅导工作中，应建立辅导工作底稿，并于每两个月向省证券管理办公室报送一次股票发行上市辅导报告。七、为保证辅导工作顺利进行，辅导期内，乙方指定的辅导人员有权查阅股东大会、董事会、监事会会议记录，并视会议内容可列席相关的股东大会、董事会、监事会会议。八、乙方及其辅导人员对其在辅导过程中了解到的甲方商业秘密负有保密义务。九、甲方同意就本次辅导向乙方支付辅导费用人民币万元整，具体支付办法由双方另行商议确定。十、本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力股票发行辅导协议。十一、本协议于年月日在签署，并自双方签署之日起生效。股份有限公司法定代表人/授12/13权代表：证券股份有限公司法定代表人/授权代表：关于终止关于四川智能稀土科技股份有限公司之首次公开发行股票辅导协议的公告四川智能稀土科技股份有限公司与中国银河证券有限责任公司，经双方友好协商，就以下原因：1、鉴于我国股票公开发行由通道制变为推荐制等原因的影响。2、由于智能稀土股份有限公司的上市渠道的转变，由先前计划