SA8000内部审核报告.doc

江门金刚电池有限公司、江门金刚电源制品有限公司 程序文件 JG-SP-021 SA8000 SA8000内审报告 版本号：A 生效日期：2009.7.31 江门金刚电池有限公司江门金刚电源制品有限公司SA8000内 部 审 核 报 告撰 写：徐天祥 复 核： 批 准：(管理者代表) 一、概要根据SA8000体系的运作要求，以及公司SA8000程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2011年8月11日至12日进行了SA8000的内部审核，审核过程严谨，计划执行良好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。二、目的通过审核，发现公司SA8000体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000体系的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。三、审核范围审核范围覆盖江门金刚电池有限公司和江门金刚电源制品有限公司的所有部门以及所有员工。四、审核依据审核依据SA8000体系、相关法律法规的条款、公司SA8000手册及其它体系文件要求。五、内审员吴栋梁(审核组长)、林秀琼、林凤鸣六、审核内容审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）6.1审核发现本次审核共发现严重不符合项1项，观察项7项，一般不符合项2项，共发出CPAR12份，详细情况参阅下表：序号问题发现监控弱点（级别）1个别员工入职记录不完善B2饮用水检测的部分项目结果丢失C3体系文件中未涉及退休的内容B47月份工人加班时间有超时现象C5法律法规只有电子文件，无书面文件及目录B6车间有多处安全隐患B7没有体系的内审及管理评审记录D8副管理代表离职，文件没及时更新B9员工代表没有接受SA8000的培训B10公司安全主任没有授权书B备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。Page 6 of 6江门金刚电池有限公司、江门金刚电源制品有限公司 程序文件： JG-SP-021SA8000内审报告 版本号：A 生效日期：2009.7.31 62问题发现点详述:监控弱点（级别）责任 部门责任人发现问题点对质量管理体系的影响建议措施发出CPAR编号B人事部吴栋梁徐天祥抽查员工04112127的档案时发现：没有该员工的入职时间、未有主管审批记录，员工招聘程序JG-SP-002(C)有此要求；导致体系运行记录不完善完善所有员工入职、审批记录，详细备案，以备查询；CPAR-SA1101C人事部吴栋梁徐天祥公司有为工人提供干净卫生的饮用水，且饮用水经过检测，但提供的检测报告计量认证证书之附表中最后两页未能提供，未能显示检测结果；缺少记录无法确认检测结果符合要求归档整理相关检测报告，若不能找到，可请求检测机构重新补回一份CPAR-SA1102B人事部吴栋梁徐天祥有制定员工招聘程序JG-SP-002（c）奖罚程序JG-003(B),但未见有对退休的标准的设定，建议加上；不能完善的规定到各种情况在文件中增加退休标准相关的内容CPAR-SA1103C人事部/生产部谌明、吴栋梁、徐天祥审核7月份考勤时发现工人加班时间最长的达79小时，超出规定的加班时间不得超过36小时；未能按当地劳动局要求执行，违反体系要求加强工人招聘，升级生产设施，提高生产自动化，降低员工上班时间CPAR-SA1104CPAR-SA1105B人事部吴栋梁徐天祥公司现只保存了法律法规的电子文件，但没有列出法律法规的文件清单；未做法律法规书面文档的保管和及时更新；完善法律法规文件管理，方便查询以及宣传给员工建立书面的SA8000相关的法律法规目录和文件，并及时更新；CPAR-SA1106B安委会梁滔刘伟顺已取得国家颁发的初级安全主任证书，但公司安委会没有书面授权其担任公司的安全主任；无任命记录，不符合体系要求由总经理签批安全主任任命书，记录备案并公告公司员工；CPAR-SA1107B生产部/安全主任谌 明刘伟顺1、各车间均出现部分消防栓、灭火器前被货物或杂物堵塞的现象，部门操作工未按要求佩戴劳动保护工具，如耳塞、眼镜；2、机台上有部分挡板，但未盖上，有些机台无挡板；3、有些电线外露；4、有部分临时插板悬空挂在墙上；消防隐患，危及员工安全1、 清理堵塞消防通道的杂物，要求员工按规定佩戴劳保用具；2、 机台安全按机器操作指引严格执行；3、 安全主任定期检查，对外露的电线，临时的插板要求电工给予整理；CPAR-SA1108CPAR-SA1109D管理代表/人事部朱礼明、吴栋梁、徐天祥没有定期进行内审及管理评审，不能提供相关记录 影响体系运行，内部监督不完善 制定年度内部审核及管理评审计划，认真执行并记录存盘；CPAR-SA1110监控弱点（级别）责任 部门责任人发现问题点对质量管理体系的影响建议措施CPAR跟进与验证B管理代表/人事部朱礼明、吴栋梁、徐天祥查JG-SM001社会责任手册，副管理者代表为：吴栋梁、陈颖，但陈颖已离职，文件没有及时更新；文件更新不及时及时根据公司发展变化更新相应的文件，确保文件的有效性；CPAR-SA1111B人事部吴栋梁、徐天祥审核员工代表莫建成时发现：员工代表没有受过SA8000标准及法律法规要求等方面的培训；对体系了解不够，会影响作为员工代表的相关工作对员工代表莫建成、钟小凤进行SA8000体系及相关法律进行培训，确保员工代表充分了解体系的相关要求；CPAR-SA1112 江门金刚电池有限公司、江门金刚电源制品有限公司 程序文件：JG-SP-021SA8000内审报告 版本号：A 生效日期：2009.7.31 七、整体评估 经过内部审核员对公司SA8000体系运作情况的审核，发现公司体系运行正常，基本符合SA8000标准条文以及相关法律法规之要求；但体系运作中也有一些欠缺的地方，如没有定期进行内部审核和管理评审；一些执行不到位