财务内审部分工作计划档案管理

1/10财务内审部分工作计划档案管理内审部部分交叉性工作计划及档案管理KPI指标、工作信息汇总表、及其他报表一、每月7号前负责汇总公司项下的相关KPI指标完成情况数据的搜集，并与相关责任人校正，将信息与财务负责人对接后，将正确信息送至财务总监。二、每月15日前完成部门组长级相关人员KPI指标的数据搜集及对接，对完成不好的KPI项目进行分析，并根据实际完成情况合理调整指标。由责任人签字确认后，反馈相关负责人及财务总监。三、负责校正相关KPI指标数据的正确性，并对数据报送人数据质量进行相关考核。确保给公司领导提供的数据真实可靠。四、每周六前完成财务部工作信息汇总表的汇总工作，报财务总监。五、负责完成财务总监、财务部主任安排的其他周报表、月报表等。且保证数据及时性和准确性。当月的凭证传递及保管：一、一级审核的凭证1、集团公司转账凭证、银行付款凭证每天进行传递，当天发生的业务当天处理完毕，2/10即当天的凭证于第二天上午十二点前传递到内审部，审核完成无误后放在指定档案橱内。2、子公司向下的凭证悦家置业、愉怡纺织、愉悦国际物流、愉悦技校，由于子公司业务量较小暂时定为每周传递一次。3、二级审核的凭证集团公司的现金收款、现金付款、高新创投，每五天传递一次。二、所有传递的凭证必须办理交接手续签字确认。往来帐核对：负责集团公司所有往来账的核对工作，负责集团公司控股子公司所有往来账的二级审核及往来账的管理。一、每月7日前，根据业务发生量编制集团公司往来账对账计划，下发到各分公司业务部，并督促业务部门负责人于每月15日前将对账依据传递到内审部，由内审部负责核对。二、每月20日调度本月实际对账进度及情况，无法取得对账依据的及时反馈，由内审部负责人与业务部门协调取得对账依据，若经业务部门多次协调仍无法取得对账依据的，内审部针对业务往来较多的应收客户，可安排人员与客户对账；针对取不到对账依据的供应商通知资金调度停止付款，待协调解决双方账务核对后恢复资金结3/10算业务。三、应收外汇账款的核对，内审部月末打出应收外汇账款余额表，与负责结汇人员以及负责登记外销台账人员进行三方核对，核对无误，三方签字确认，如核对有误，查明原因，跟踪落实，及时调账。四、负责跟踪落实未达账项，往来账核对完毕对每项未达账项及时落实，查明原因，确属我方调整的未达账项，督促经办人取得各种记账凭证，调整账务；属于对方调整的未达账项，内审部负责跟踪经办人督促客户调整账项。五、负责所有对账单必须编制余额调节表，取得对方签字盖章。各子公司于每月10日前将上月的余额调节表及对账单交到内审部，由内审部统一装订成册，移交档案管理员入档保管。六、往来单位对账原则为3个月循环所有往来单位一次，主动对账科目为：应收账款、应收外汇账款、预付账款；对账后付款科目：应付账款、其他应付款、其他应收款-专项往来；与业务责任人对账科目：其他应收款-备用金、其他应收款的其他项目。七、每月3号前完成上月对账总结报告以及报送上月的公司应收账款和应付账款的余额表给各分管领导。八、每月10号前将应考核的对账责任人和未落4/10实完未达账项的责任人考核报送工资考核负责人，业务员的报成本中心、财务内部报财务中心主任。银行帐核对：负责所有控股公司及集团公司的银行对账工作，具体管理如下:一、每月2号前检查所有账户，如有异常情况，查明原因及时调整。二、每月3号前将集团项下的工、农、中、建主要业务量的银行对账完毕，其他银行在每月10日前全部完成，编制银行余额调节表，出具银行帐对账报告，落实未达账项，属于帐务处理错误或串户，查明原因及时调整原凭证；需要银行协助的，由资金组负责，到银行落实，此项工作在核对过程中随时完成，10号前必须全部落实完毕，遇到特殊情况误收、误付不能调整的未达账项，应立刻反馈给上级领导，通知相关部门，采取补救措施。三、余额调节表的未达账项必须由银行出纳或业务经办认得的签字确认，以保证未达账项的落实。四、凡连续2个月为未达账项的业务，必须落实取得未达账项原始凭证，并与业务相关人员对接。五、每月13日前对上月的银行对账情况进行总结，反馈财务分管领导。档案的管理：5/10一、财务中心的档案：1、凭证的管理：每月十号前集团公司向下的所有凭证装订成册后移交到内审部，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。2、财务报表：集团公司及各分公司财务报表负责人，每月十二号前将财务报表装订完毕，移交到内审部，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。3、纳税申报表：集团公司及各分公司税务负责人，每月二十号前将国税、地税报表装订完毕，移交到内审部，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。4、融资合同：每月五号前移交到内审部，由内审部档案管理员分橱存放。5、银行对账单：内审部负责对账人员，每月十五号前装订完毕，移交内审部，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。6、往来帐对账单：每月十号前将对帐计划、客户往来账、余额调节表一并装订成册移交到内审部，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。7、汇算清缴纳税申报表：每年六月三十号前移交到内审部，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。8、空白凭证的管理：收据、临时出门证、销售6/10附单的管理。财务部收到印好的收款收据后由内审部档案管理人员进行验收，登记数量、起止号码，设专柜进行保管，并建立空白凭证管理台帐。领用空白收款收据时必须登记领用收据的起止号码，领用部门，领用人，领用时间，并由领用人签收。领用人在使用时应按顺序逐次开具，不得转借，拆本实用，凭证中间不得缺号漏号。在使用过程中如有作废的，应在作废的凭证上加盖作废章并将作废的全部联次交回稽核组。每本收据、销售附单使用完毕后将存根联交回内审部、出门证使用完毕待所有联次都回收后由开票人员整理黏贴好后再交回内审部、由内审部档案管理人员负责核销。管理台账二财务中心档案室会计档案入档的管理1、会计凭证：每年七月十五号前将一至六月份的记账凭证移交到档案室，由内审部档案管理员按照各公司分别存放。2、会计账簿：含集团公司向下的所有子公司的总账，明细账，日记账，固定资产卡片，辅助账簿等账本等，由各分公司负责整理立卷，装订成册，编制会计档案保管清册后，每年二月十五号前移交到档案室，由内审部档案管理员按照各公司提供的保管清册分别整理存放。7/103、财务报告：含集团公司向下的所有子公司的月度、季度、年度财务报告，包括会计报表、附表、附注及文字说明，其他财务报告等，每年二月十五号前移交到档案室，由内审部档案管理员按照各公司分别整理存放。4、银行存款余额调节表，银行对账单，合同等其他应当保存的会计核算专业资料，有内审部负责及时存档。三、会计档案查阅的管理：财务中心所属人员查阅凭证时先填写档案查阅登记表，由档案管理员负责查找，查阅人查阅完毕后即使送回，原则上每天下班前不准有外放的凭证，若未查阅完毕，先交回内审部第二天再借用，档案管理员于每天四点半检查是否有外放的凭证并即使督促收回，下班前如发现有外放凭证，同时追究档案管理员与查阅人的责任。四、档案外借的管理：会计档案原则上不得外借。如有特殊需要，经本部门负责人批准，可以提供查阅或者复制，并办理登记手续。查阅或者复制会计档案的人员，严禁在会计档案上涂画、拆封和抽换。五、负责对财务中心制定的管理制度与质量部对接备案、发放，并在管理档案中登记留存。岗位操作说明书8/10一、内审部负责依据财务中心总计划与各组负责人对接制定岗位说明书具体计划。二、按照各组计划跟踪岗位操作说明书编制完成情况，并在每周四或周五组织相关人员对岗位说明书进行完善及补充。三、检查岗位说明书修正、补充情况。四、岗位操作说明书的内容及步骤：1、填写岗位职务说明书岗位职务说明书编制人：付彬彬编制时间：XX-08-15注：带的内容为必填项。2、使用SIPOC描述过程3、描绘实际流程，把过程分解成详细的流程图。财务部合同管理职能与延伸刘文静?合同审核?发货业务4、操作说明9/10内审部各项工作计划：一、岗位操作说明书完成计划：财务中心岗位操作说明书完成计划计划时间时间：月份财务中心岗位操作说明书完成计划计划时间时间：月份财务中心岗位操作说明书完成计划计划时间时间：月份财务中心岗位操作说明书完成计划1、由各组组长在规定时间内安排本组的岗位操作说明的制定，按照规定格式制作。2、内容必须做到精、细、易懂。3、要求按照以上操作步骤进行，内审部在规定的时间内进行某个岗位的操作理顺、点评、