金融专业证券实习报告精选[范本]

金融专业证券实习报告精选(一)根据学校统一教学安排,完成大三的专业实习；(二)对于证券公司发展现状、存在的问题进行调查并加以分析给出合理应对方法；深入掌握证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识提高专业知识及工作能力；(四)将课本上学到的相关知识运用到实践中,并学会如何分析和处理实际工作中遇到的问题。(一)实习单位情况介绍 国泰君安陕西分公司是国泰君安证券股份有限公司设在陕西地区的分支机构。分公司位于西安市环城南路112号，目前下辖有西安环城南路证券营业部、西安东关正街证券营业部两个营业网点。经过多年来全方位客户服务与市场营销，在陕西地区各层次的客户中都拥有一定的影响力，不论经营规模、经济效益、管理水平和服务品牌等均在当地券商中名列前茅，是当地最具竞争力的证券营业部之一。投资银行业务方面：先后承销并推荐了西飞国际、航天动力、宝钛股份、金花股份、标准股份、宝光股份等13家上市公司，占陕西上市公司家数总和的38%，募集资金亿元 ，位居陕西业内第一。另外，陕西分公司还为十余家企业的股份制改革提供了辅导和财务顾问工作，为陕西省的经济建设做出了突出贡献。近年来在创新业务方面一直是区域内同行业的标杆，于20XX年先后获批开展融资融券业务及期货IB业务。同时与当地多家银行积极合作启动区域内首家“银证联名卡”的发行推广，进一步加深了金融行业的共同发展。实习岗位介绍1客服部实习：通过对营业部存量客户回访发现客户需求服务客户从而促成新增及销售。2交易部实习：客户需要在柜台办理各种业务，如开户，转托管，撤消指定交易，变更客户资料、变更三方存管银行等等，需对客户业务办理进行必要指导。3营销团队实习:在营销团队实习时的工作就比较单一，无论是去银行驻点与客户面对面的交流还是回公司以后与客户的电话沟通，都以唯一的营销为目的。虽然工作目的比较单一，但是要想成功的营销客户也是需要付出相当的努力才能取得成效。每天的晨会是公司一直坚持的一项政策，在晨会上，我们可以及时快捷的了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，以及国泰君安证券分析师所提供的市场分析报告。在晨会结束后，就正式开始了我一天的工作。实习期间，我接触的主要工作有：开户开户是证券公司最基础的业务，因此在柜台实习时学习掌握了开户的整个业务流程，独立办理柜台业务指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等。柜台的工作还包括客户资料的归档整理，客户资料包括开户申请书、三方存管银行、风险测评表、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：核查各项业务单据的填写签字以及盖章；把每位客户当天业务所产生的各项单据资料扫描到各个业务科目目录下；理清相关的客户业务资料，按顺序装入档案袋；按客户号将客户档案袋归档整理保存至档案室。1.开户流程当所有的准备工作完成时，便开始了证券账户的开立。具体操作如下：开立股东账户卡，通过已填写的相对应的申请表，可开立沪深A股、B股、基金、三板的股东账户卡。开立资金账户。投资者本人携带身份证、股东账户卡及一家同名银行储蓄卡，如实填写协议书，办理上海指定交易，开通电话委托、网上交易、手机炒股等业务，并预留六位数字的交易密码和资金密码。签署第三方存管协议。投资者选择一家银行作为存管银行，签署协议，对应同名结算账户作为唯一的资金存取账户。客户交易结算资金银转证或证转银操作。交易委托。2.其他业务与此同时，客户可能需要在柜台办理其他业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我一大部分的时间用在指导客户如何填写各类资料，以确保资料填写的正确性，并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时学习老员工的经验，在与客户交流的过程中不断的锻炼和提升自己。3.开户资料的整理与归档客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整性和准确性。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。把经过整理的客户资料按编码的顺序装入客户档案袋，然后存放到相应编码的档案柜子里；有时候还需要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当繁琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找。客户服务在客服部工作主要就是通过对营业部存量客户回访发现客户需求服务客户从而促成新增及销售。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。在客服工作每天9点之后都会安排一定的时间学习当日财经要闻及国泰君安内部市场趋势指南，为自己的专业知识做积累。一般从9点半开始打客户回访电话，为客户提供简单的咨询服务，与客户进行交流沟通。具体的回访电话分为离职客户经理客户回访、有效户回访以及无效户回访。每一项回访客服都有具体的客户回访话术，除了在回访过程中发现客户需求服务客户，而且要通过回访电话与客户有效沟通最终促成新增客户以及产品销售。在对客户进行回访工作的同时，积极做好对大、中户客户的服务工作，张贴新股发行公告，宣读行业政策、法规，避免投资者陷入投资误区，并且