7.5.01船用产品检验管理程序.doc

重庆市船舶检验局船用产品检验管理程序文件编号：CQCJ.QP-7.5-01文件版本：A/0生效时间：2006.09.101 目的本程序规定了产品检验的工作程序和要求，旨在确保产品检验发证工作符合本局质量手册及相关程序文件和有关的法规、规则、规范的要求。2 适用范围本程序适用于向本局申请的船用产品的检验和发证工作。3 总则3.1 本局从事产品检验的执行检验单位、人员均应按照中国海事局颁布的相关法规、规则、规范等的规定开展产品检验工作。3.2 从事产品现场检验的验船师的资格应满足中国海事局相关规定的要求。3.3 以本局名义开展的产品检验活动应根据现行产品检验规则的规定及其他相关标准的规定来确定采用适用的技术依据。4 职责4.1 局船舶技术管理处负责对船用产品图纸的审查和批准。4.2 局船舶检验处负责船用产品的工厂认可、型式认可、产品检验及发证，并对授权开展船用产品检验工作的执行检验单位进行业务指导。4.3 执行检验单位经市局授权后，负责辖区内的产品检验（认可后的产品制造检验和出厂检验、个别检验）及发证。5 实施步骤5.1 产品检验流程： 工厂认可、型式认可制造及出厂检验申请登记评审标识图纸资料提交及审图单台（单批次）出厂检验 单船单检5.2 申请：检验申请方应提交“船用产品检验申请书(Form：QR7.5-01-1)”。5.2.1 局船舶检验处负责人应指定人员按申请收到日期顺序在船用产品检验申请/发证登记表（Form：QR7.5-01-6）上进行产品检验工作登记、标识。经市局授权开展产品检验的执行检验单位在收到申请后，需报局船舶检验处。5.2.2局船舶检验处负责人或其指定人员应对产品检验申请进行申请评审，以确定是否同意受理本次申请。5.2.3 评审结束后，应按船检业务登记及标识规定（CQCJ.QW-7.5-06）编排船用产品检验标识，同时执行检验单位部门负责人应指派适任人员作为执行验船师，或通知申请方不予受理的理由。5.3 图纸及技术文件的审批。检验申请方应及时上报与检验产品有关的图纸及技术文件1、 图纸资料2、 主要工艺文件及流程3、 企业资质和生产许可证明4、 工厂、型式试验大纲5、 产品出厂试验大纲6、 质量管理体系7、 其他资料5.3.1 局船舶技术管理处应对提交的图纸和技术文件按法规、规范和规则进行图纸审查，并出具审图意见书及时反馈设计方进行修改；认可后应在图纸和技术文件上盖批准章。5.4 对生产稳定、工艺成熟的产品应进行工厂认可、型式认可，具体按工厂认可、型式认可须知进行。5.4.1 认可后的产品检验分为现场抽查检验和工厂产品检验报告审核两种检验方式。采用何种检验方式由申请评审人根据下列原则确定：（1） 如果工厂质量情况稳定，则可每两、三个月执行一次现场抽查检验（根据产品生产的数量与工厂协商确定具体的周期），对其余的检验申请可仅执行对工厂产品检验报告审核。（2） 任何情况下，检验申请日期距上一次申请日期间隔超过三个月的，应执行现场抽查检验。（3） 经过检验发现工厂质量不稳定的，应加强现场抽查检验，直至变更为每次现场检验。如发现工厂存在不能够保持认可条件的问题且工厂未予纠正的，应取消其认可。执行现场抽查检验时，执行验船师可视实际情况仅对当次申请书中申报的部分批次产品执行部分项目的检验和试验见证。同时，如果可行，执行验船师也可根据需要，抽查以往按照工厂产品检验报告审核方式检验的其他批次产品的全部或部分试验。5.4.2 认可后的产品检验应按产品出厂试验大纲规定和约定的方法及项目进行，具体的实验方法及项目应经制造厂家、船检认可且能满足相关规范、规则的要求。如果需要，经执行检验部门负责人批准可临时调整检验方式，但需在检验报告和验船师日志中记载。5.4.3 执行验船师接受工作后应按要求完成现场检验工作并填写相应质量记录。执行验船师在现场执行检验、见证试验时应确认顾客提供的检验、测量、试验设备（以下简称检测设备）的适用性和检定、校准的有效性，并在检验报告和验船师日志中记载。5.4.4 非本局产生的质量记录（指申请方、工厂、试验场所提供、出具的试验、检验记录/报告或质量证明书）如需作为本局证书附件或本局对外检验报告附件，则执行验船师应按以下要求进行验证和签署：(1) 验证质量记录是否符合如下要求：a) 所记录的产品应是申请方或是在其安排下接受本局检验的工厂所制造的；质量记录的产生责任方应是申请方或是本局同意的试验方。且有关试验、检验记录/报告应由责任人签署，有关质量证明书应由责任单位盖章及应标注相应日期；b) 文字应当适用，内容应当清晰、正确，如有涂改应加印；c) 有关项目注明规定的标准值（所依据的规范、验收技术条件有具体规定时）；d) 如有关质保书或记录/报告以抽样试验/检验结果来表示成批产品的质量特性，则产品的组批、取样技术条件包括抽样数量、被试产品或试件的规格、状态等应符合规范中的要求，或符合执行验船师所认可的方案（如规范无规定）；e) 质量记录所记载的试验、检查及有关数据和结果应满足规范或者本局接受采用或批准的标准/技术条件。(2) 验证合格后执行验船师直接在质量记录封面签署姓名和日期，该签署将作为验证合格标识，签署时应注意：a) 如果验船师未到场见证有关试验，仅对其质量记录进行审核；或质量记录系无损探伤、化学成份分析或其它专业性强且受人为因素影响较大的试验项目的报告，则在签名后应注明“报告审核或记录审核” 。5.4.5 若通过签署工厂证件（如钢材质保书）来签发等效证明文件，则应符合以下要求：(1) 须经局船舶检验处负责人同意或批准；(2) 应根据5.4.4条验证合格:a) 计量单位应与规范一致或采用国际单位(即SI制);b) 各种特性、特征的表示符号(如材料抗拉强度，冲击性能等)应与中国海事局规范所用的相一致，否则应当定义明确；c) 应注有根据规范(如规范有适用要求)或本局批准、接受的验收技术条件或有关标准试验合格的结论；d) 应有关于产品标识(如炉/批号)及检验标识的说明。(3) 应加盖检验印章。验船师应在印章相应位置填写证书号并签署；(4)凡经验船师签署的质量记录和等效证明文件均应在执行检验机构留底存档。5.4.6 如果不属5.4.4和5.4.5所述情况，但验船师需要使用非本局的质量记录作为判定产品是否合格的证据时，则也应对该质量记录进行外来资料的验证。验证内容包括：外来资料是否完好、齐全、文字适用；出具方签署/盖章手续是否完备；是否能够证明按本局要求或本局接受、批准的方法、要求、标准或技术条件等进行了有关试验/检查及是否合格。验证后在每份质量记录面页上标识验证结果及签署验证人姓名和日期，并归入产品检验案卷。5.4.7 经检验合格的产品应在明显易见部位（非工作面、铭牌）或规定的位置打上检验标志ZC。5.4.8 检验工作完成后，执行验船师应写出船用产品检验报告（Form：QR7.5-01-3），并提交执行检验部门负责人或其授权人员审核。对相关产品的检验报告应包括如下验证结果和检验情况说明:（1） 检验的时间、地点。报告署名者之外的参与本次检验验船师的姓名（如为各自独立完成不同阶段的检验工作时，应明确各自参与的工作内容）。被检产品的名称、规格（或型号）和数量或其他重要产品信息。检验方式（如与评审意见不同应予特别说明）。工厂产品检验质量文件最后提交日期；（2） 图纸/技术文件审批或确认情况（如属需经图纸批准的产品），审图意见的落实情况；（3） 按本局规定须经本局检验的外购材料、零部件或配套件的证书核查情况；（4） 系现场检验并需取样时，其取样是否由验船师到场监督、标识；（5） 如系抽检，有关试验/检验的组批原则，被检的批号、批量、批数及相应的抽样数量和抽样产品的编号/规格；（6） 确认项目（指未到现场见证，只审核有关记录/报告的项目）及有关结果；（7） 见证项目及有关结果；（8） 涉及等效/免除的问题是否按规定办理（如有时）；（9） 检测设备检定情况（如未在验船师日志中记载时）。如已在日志中进行了记录，应填写“检测设备经验证合格/有效”（详见日志）；（10） 检验结论。是否已经按规定或事前确定的项目完成了所有的见证和/或确认。检验结果是否符合检验依据的要求。是否同意发证。如果同意发证，应说明发证形式和数量。如发证形式与评审人初步规定的形式不同，应说明是否经过部门领导的同意。拟发证的产品与申请是否一致。检验合格的产品是否已按规定打印/标注了本局检验标志；（11） 其它需说明的事项（如有时，例如有关申请变化的处理情况）。5.4.9 检验完成后的5个工作日或应工厂要求合理的工作时日内，执行验船师应向部门报批下述检验文件。如因特殊情况，不能按期完成的，应在检验报告上说明原因。（1） 产品检验报告（应以书面形式提交，并亲笔签署）；（2） 经执行验船师验证签署的与本次检验和发证工作有关的产品图纸、审图意见、工厂或试验机构提交的产品试验、检验记录/报告/质量证明书等支持性文件。5.4.10执行检验部门负责人或授权人员应在5个工作日或应工厂要求合理的工作时日内完成对上述资料的审批。并对下列内容进行验证：（1） 报批文件齐全；（2） 检验工作符合程序要求，检验报告陈述清楚;（3） 检验结论正确且有支持性材料；（4） 证书副本内容填写正确。验证合格的，在船用产品检验验证表（Form：QR7.5-01-2）中对相关证书进行批准，对证书进行确认批准的日期即为证书的签发日期。如审核不通过，应在船用产品检验验证表上注明不合格原因。5.4.11 执行验船师应在证书发出前在船用产品检验验证表上作最终验证，以确保：（1） 所有证书报告打印无误；（2） 所有证书已按规定签署和盖章；（3） 归档检验案卷完整，符合档案管理规定。最终验证合格后，执行验船师应填写船用产品检验收费通知书(Form：QR7.5-01-4)，将证书正本和船用产品检验收费通知书移交给相关部门，按规定立卷和移交检验案卷并结束本次工作。5.5 单台（单批次）检验5.5.1 对条件不成熟的产品，图纸技术文件审批后，应按出厂试验大纲进行单台（单批次）检验。5.5.2 执行验船师必须到工厂现场监督、见证产品的取样和试验过程。必要时，应见证工艺试验和进行制造检验。5.6 单船检验5.6.1 对不具备认可和工厂单台次检验的产品，经局船舶检验处负责人同意后，可将产品检验放行至上船安装后进行，但必须预先明确检验的项目、试验方法以及证书的形式。6 立卷、归档6.1 产品检验产生的有关质量记录应及时归档，并在船用产品检验申请/发证登记表上记录。6.2 产品检验归档内容如下：（1） 产品检验申请书或申请文函；（2） 产品检验报告；（3） 证书副本；（4） 图纸/技术文件批准通知书及