品质部审核表单

记录编号 HHSS MR 8 04 版本 B 审核检查表 受审核部门 部品保证部 第 6 页 共6 页 条款 检查内容 支持文件 资料查阅 现场检查记录 评估 Q 5 5 1职责和权限 查 与部门负责人面谈 1 部门的负责人是谁 2 部门在体系中担任什么职责 职责的分工如何 如何落实分工 3 部门内部的职责权限 有没有明确的文件规定 Q 4 2 3文件控制 查 与部门负责人面谈 1 请取出部门的文件清单 部门文件检索方式如何 2 部门的文件是否充分的 适宜的 在文件发布前 是否得到评审和批准 本部门文件 记录批准的人员分别如何规定 3 部门文件是否均保存了最新版本 抽取其中3份文件核对是否为最新版本的文件 Q 4 2 4记录控制 查 1 请提供本部门的记录清单 记录保存期限有无明确要求 2 部门记录的保存方式有那些 有无建立索引 可否能快速找到指定记录 3 记录的修改有什么流程 有那些规定 4 记录可否做到具备可追溯性的要求 5 过期记录的处置方式 请提供文件辅以说明 Q 6 2 2能力 培训 意识 查 1 部门的人数是多少 具体分成多少小组 每个小组的人数多少 2 人员的上岗任职资格要求有那些 请出示明确的文件 3 本部门年度培训计划有那些 具体实施的情况如何 请出具部门的年度培训计划和实际记录 4 本部门对应岗位的新员工入职培训有那些 该要求在那个文件进行规定 5 品质检验人员有无特殊培训的要求 有没有进行品质工具的相关培训 请抽取2 3名检验员的培训履历 Q 5 4 1质量目标 查 1 本部门的质量目标是什么 部门的质量目标有没有合适的方式通知到本部门的所有人员 2 部门质量目标的统计有没有进行 请提交2014年1月至今的所有统计数据及达成情况分析 3 未达成质量目标的 如何处理 改善成效如何 8 5改进 查 1 部门在上次内审 2014年第三方审核有无被提出不符合项 若有 则跟踪改善措施是否有效执行 2 部门有无在过去1年里被体系部开具 纠正预防措施通知单 若有 则验证其改善措施有无进行 Q 7 4 3采购产品的验证 1 请部门负责人说明采购物料验证的大致流程 从来料到放行入库的大致过程 以了解部门负责人对流程的熟悉程度及管理要求 2 来料的种类有那些 请列举 3 来料检验的依据有那些 检验资料是否符合我司的文件管理的要求 检验的依据 是否已经得到相关权责人员的评审和批准 依据需要考虑以下的内容 图纸 SIP 样品 供方出货报告 承认书 核对 样品承认管理规范 检查承认书是否满足文件要求 需要抽查安规关键件承认书是否有经过体系部的承认 PCB板有无丝印图 其他检验依据 4 来料检验的工作环境是否满足要求 有无点检的相关记录 温湿度的曲线图是否有制作 光照度 ESD 温湿度规定 湿敏元器件的检验条件是否有文件明确规定 实际IQC遵守的情况如何 PCB检验有无明确要求检验条件 是否要求戴手套作业 5 检验项目是否充分 抽查3 5类物料 核对SIP 检查其检验报告是否充分满足SIP的检验要求 抽查辅料的检查要求和其检验报告 免检产品的检验要求有那些 文件如何明确定义 6 CCC关键件检验是否有文件规定 抽样3份CCC关键件的来料检查记录 确认是否满足检验规范规定要求 7 RoHS物料符合性IQC有无进行来料确认 确认依据是什么 来料是否有RoHS标识 公司有无非RoHS符合物料的购入 如何确保物料的RoHS符合性 8 海外认证关键件管理 有无海外认证的关键件清单 Q 8 3不合格品控制 查 1 部品保证部不合格的类型有那些 考虑下面情况的纠正措施如何 并要求提供对应的记录 来料不良 制程过程发现的来料不良 由于来料不良导致的客户投诉 供方质量管理体系不合格的情况 关键件来料不良的情况 RoHS物料不符合的情况 辅料来料不良的情况 2 纠正措施的执行 由谁负责跟进 需抽查对应的记录 3 不合格品的如何标识 稽核文件规定和实际不合格品的标识情况 如何隔离 4 抽3份以上的SCAR 检查供方的纠正措施验证结果 5 特采的流程文件 特采的流程如何 特采的审核人员有那些 特采由谁负责批准 抽查3份特采的记录以验证 6 供方辅导的流程如何 抽查供方辅导的记录3份 E 环境因素 查 1 请部品保证部取出部门的环境因素清单 查核 环境因素的评价人是谁 谁负责批准 评价结果是否合理 2 重要环境因素有那些 对应的控制措施是什么 有无应急预案 3 当有新项目是 是否有补充的识别和评价 4 有无环境因素列入目标和指标 5 一般环境因素的有无控制措施 E 运行控制 查 部门的重要环境因素 运行控制有那些措施 对应的记录有那些 抽查3个以上样本 E 4 5 3不符合 纠正与预防措施 是否建立了危险源辨识 风险评价和风险控制策划的程序 O 4 3 1危险源辨识 风险评价和控制措施 查 1 部门的危险源有那些 2 危险源的风险评价是谁负责 评价结果如何 危险源评价是否合理 查部门的危险源评价记录表 3 对应的控制措施有那些 4 部门有无重要危险源 若有 则对应的应急和响应措施有那些 请查询对应的应急预案 5 危险源评价 是否有跟随实际情况而进行更新 查年初建立危险源评价和现状去评估有无需要更新 O 4 4 6运行控制 查 1 是否根据风险评价结果 制定了风险控制措施计划 2 对危险源及其风险的控制措施有哪些 3 部门有无重要危险源 若有 则对应的应急和响应措施有那些 请查询重要危险源的应急预案及演习记录 O 4 5 3不符合 纠正与预防措施 查 1