审监部2015年内部控制工作总结.doc

审监部2015年内部控制工作总结第一篇:人力资源部内部控制自查2015 人力资源部2015年内部控制自查报告 2015年是公司实施三年规划奋力攻坚重要的一年，人力资源部在集团人力资源部及公司党委的正确领导下，严格落实集团纪检监审部对内部控制制度的相关要求，在2014年工作的基础上，加强管理，重点突出，不断完善，各项工作再上台阶，现将一年来工作自查报告如下： 一、强化制度建设，促进管理工作。 1、薪酬制度是人力资源管理的重点，也是公司内部管理的重点。汉口公司旧的薪酬分配结构在诸多方面已不适应公司现行管理需求。今年公司在集团人力资源部大力支持下、参考市场经济因素，结合公司实际，经反复研究，重新制定员工薪酬管理办法。 2、根据公司经营重心及技术人才断层的需求，年初对基层单位进行广泛征求意见，在综合考虑公司现有人员结构的基础上，制定了2015年员工培训计划。 3、2014年基层有名员工严重违反公司考勤制度，公司依据相关制度对其进行了行政处罚及相应的经济处罚。但是，在对员工处理过程中仍然暴露出管理中的盲区，这些管理盲区容易滋生员工“原来这样休假只扣这点钱，那我也这样休噢”的负面情绪。按照企业内部控制度的相关要求，年初，公司适时出台员工全勤奖管理办法，对全年全勤的员工进行奖励，以奖代罚，充分调动员工工作积极性。 二、亮点工作，提升管理针对性 1、人事管理系统电子信息化，缩小与现代企业管理的差距。 去年底，集团人事信息系统全面上线，这是集团继财务系统、生产调度系统上线后的第三大系统。人事信息系统涵盖工资核算、报表统计、信息查询、信息分析、人员异动这五大模块。以前，庞大的工资核算与发放以及相应的报表统计与数据采集，需经过核算员反复核算，认真查对，现在系统可适时计算，适时采集，还可根据需求，专门调动一类数据进行比较；以前，复杂的人员结构查询分析现在依靠系统，轻点鼠标就可准确无误地统计出来，还可自行选择结构图进行打印；以前，人员异动工作，如果操作员不小心当月出现遗漏，会造成薪资多发放或少发放的现象，给企业或员工都会带来影响，现在系统会自动生成提醒任务，提醒该进行哪项操作。由于系统总是动态地保持着最新信息，方便使用者及管理者掌握最新人事信息，上线后，将使集团整体人事管理步入新的里程。 公司也在去年底全面完成系统上线的全部信息录入的基础工作，今年是系统上线正式运作的第一年，为了适应工作要求，我们不仅全面学习系统相关操作知识，在此基础上，还尝试利用系统进行各类信息采集进行综合分析，将系统功能发挥到最大化，将公司整体人事管理推向新的高度。 2、新的薪酬分配制度，新的激励办法。 薪酬结构 新的薪酬结构由岗位工资、绩效工资、综合补贴、效益工资、全勤奖、安全风险奖励金六部份组成。 绩效工资考核 员工月度绩效工资考核包含经营业绩指标与员工月度工作表现。经营业绩指标包括自然吨系数、经营单位利润指标系数、安全指标、服务指标系数与设备完好率系数。如以上指标系数全部完成再考核员工工作表现。 中层管理人员月度工作表现考核按照领导能力、策划能力、工作任务及效率、责任感各15分，沟通协调能力，授权指导、工作态度、成本意识各10分，共100分，由部门负责人考核中层副职，部门负责人由公司领导进行考核评定。 员工月度工作表现考核按照工作任务25分，工作能力20分，工作协调10分，责任感10分，工作热情10分、工作质量15分、纪律性10分共100分，由部门负责人考核评定。 新的薪酬分配制度的特点： （1）更加注重效益优先、兼顾公平的原则 比如制度中规定对于本岗位工作不满1年与工作满1年，以及对于工作满1年，责任心强、综合表现优秀的员工， 可对应本岗位三个档次的工资。 （2）新的薪酬制度引导员工钻研业务，提升学习技能，力争岗位成才。如取得技师或工程师资格证书，且被公司聘用的员工，可享受本岗位工资系列第五档工资。（即达到中层副职的岗位工资标准。） （3）更加体现有奖有罚，赏罚并举 如新的薪酬制度中员工全勤奖部份，规定职工全年全勤可拿到全勤奖；又如全年无安全事故，公司即发放安全风险基金，但如果发生了安全事故，除了会扣除月度绩效工资以外，还会倒扣员工安全风险抵押金，充分体现赏罚并举的原则。 （4）更加细化考核指标 如员工某月考勤未完成，不仅影响当月的绩郊工资，也影响员工全勤奖金发放，还会影响到年终奖金的发放，员工再请假，就会更加慎重。 （5）人性化操作，人性化管理 薪酬制度规定，作为特殊人才引进的员工，经公司经理办公会研究，可另行制定薪酬激励考核办法，工资标准不受岗位类别和工资序列标准的限制。第二篇:2015年风险控制管理工作总结及2016年计划 公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排 2015年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。 一、2015年工作情况 （一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。 1.继公司授权委托管理办法发布之后，2015年初，公司制定并印发了合同管理规定（试行）、风险管理规定（试行）、法律事务管理办法（试行）、内部控制监督检查管理办法（试行）、内部控制评价管理办法（试行）、法律纠纷管理办法（试行）、外聘律师管理办法（试行）等7项规章制度。 2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。 （二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。 1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性 等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。 2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止10月31日，公司风险控制部共组织或参与合同评审276件，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额439470.46万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。 3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。 （三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。 1.截止2015年10月31日，公司处理诉讼纠纷案件 15件，涉案标的额3958.65万元，已结案9件，涉案标的额3455.74，挽回或避免经济损失2630.36 万元。其中： （1）本年度新增案件 11件，涉案标的额2385.87万元，已结案7件，结案金额2158.74万元，挽回或避免损失2118.18万元。 （2）主动维权案件2件，涉案标的额313万元，已结案1件，挽回或避免损失122万元。 2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制 度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等重大案件。 3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报，将等1家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。 （四）风险管理进一步深入。 1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司2015年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司2015年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了2015年度公司层面的风险共10项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司2015年度全面风险管理报告。 2.2015年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。 3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。 4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。 （五）内部控制进一步规范。 1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了2014年度内部控制评价报告。 2.今年初，我们接受了内部控制审计，并针对外部审计审监部2015年内部控制工作总结。 机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。 3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据内部控制检查监督办法（试行）、内部控制评价办法（试行），结合公司实际制订了2015年度内部控制监督检查工作计划，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷11项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了内部控制监督检查报告。 （六）围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。 3月初，我们以会议培训+实操演示的形式，针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期7天的系统培训。审监部2015年内部控制工作总结。 6月30日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。 此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培训331人次，培训取得良好的效果。 （七）有关业务部门的自身建设进一步加强。 公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。 二、存在的问题及改进措施 1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。 2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。 3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。 4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。 三、2016年的工作思路 1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。 2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，进一步梳理和完善业务流程。 3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。 4、以PPP模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。 5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求第三篇:2015内部审计工作总结精品7篇 2015内部审计工作总结精品7篇审监部2015年内部控制工作总结。 文一： 近年来，合肥供电公司将强化内部审计作为加强企业精益化管理的”一号工程”。随着企业发展方式的转变，内部审计已成为企业的”免疫系统”，从以查错纠弊为主的财务收支审计逐步深化为全面经济效益审计。审监部2015年内部控制工作总结。 合肥供电公司在深入分析企业管理需求的基础上，根据企业生产经营特点，建立科学的内部审计指标体系。审计部门根据企业生产经营的关键控制点和阶段性工作重点，有针对性地提出审计任务和工作计划建议，由审计、财务、营销、纪检监察等部门参加的审计工作联席会议，定期通报审计管理工作的进展和审计成果运用情况，研究解决审计工作中面临的困难，对审计成果的建设性、适用性进行评价。通过有效的指标审计评价，调动和激发一线管理人员的工作积极性和主动性，从而实现企业整体的经营目标。 合肥供电公司还围绕提升企业风险管理能力开展审计工作。通过制定和完善审计制度，进一步保障内部审计对企业经营管理进行监督和评价的权力和职责，开展以风险为导向的审计计划体系管理。通过风险评估和内控，优化资源配置，通过培育风险文化，营造良好的审计氛围。例如，针对合肥市电网建设加快、输变电工程量激增的现状，合肥供电公司加大工程审计力度，重点分析工程建设管理中的风险点，将内部审计关口逐步前移，以工程决算审计为核心，实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式，并打破审计区域限制，整合跨区域审计资源，将指标审计、全面审计、专项审计和任期审计有机结合、动态管理，全面消除了审计”盲区”。 一、加强过程管控 提升内审质量 质量是审计工作的生命。合肥供电公司从制度、手段和成果管理等多个层面入手，全面提升内部审计工作质量。 在管理标准化方面，合肥供电公司以制度建设为抓手，在审计管理、内部控制、风险管理、考核评估等方面，制定和完善了21项管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、证据收集、底稿日志编写、报告质量控制、档案管理等全流程标准体系，逐步形成一整套行之有效的内部审计制度体系。 在信息化方面，随着企业erp系统上线运行，erp系统丰富的信息量和强大的信息分析功能可以大大助力审计工作。该公司审计人员积极学习erp流程操作、深化erp审计系统应用，着手开展erp环境下的项目审计工作。在此基础上，合肥供电公司筹建了内部审计信息系统，按照资产从属，自上而下梳理经济业务流程，收集机构变动、人事调整、文件制度、财务报表、经济活动分析报告等信息，通过系统设置，形成常态化、模式化的分析结论。这样，就能够在接受审计任务时，迅速提供相关支撑资料。在日常管理中，可以结合风险管理工作准确修正审计计划，并为管理决策提供系统化、多样化的辅助信息，大大提高了审计工作效能。 为避免审计整改不到位、不彻底，以及被审计单位之间形成”整改信息孤岛”等问题，合肥供电公司实施了审计成果的集成管理。审计部门将近年来检查发现的问题和整改情况按单位建档，作为审计档案资料库的组成部分，输入审计信息数据库。同时，还建立信息综合反馈制度，对历年审计提出的意见和建议的整改进展、措施落实、整改成效、建议采纳等情况进行定期监控和报告。对近年来检查发现的问题和整改情况进行分析研究，发挥监审联动机制作用，加大入库信息的查办和整改力度，把握共性，突出典型，实现审计成果的常态化管理、研究型管理。 此外，合肥供电公司还按照审计成果运用考核评价办法和依法从严治企问责制度，将审计成果运用信息纳入年度绩效考核，与各部门和单位的主要负责人业绩责任考核挂 钩。 通过增强内部审计规范化、信息化水平，加强成果应用，合肥供电公司审计项目的数量和质量逐年提高，内审效能明显提升。，该公司共完成财务、管理类审计17项、工程类审计379项，提出各类审计意见和建议120余条，促进企业增收节支1796.32万元，真正发挥了审计在企业经营管理中的增值作用。 二、创新管理手段 实现持续发展 合肥供电公司通过创新审计方法和手段，建立和完善审计人才储备机制、项目后评估机制、工作成果转化机制和创新培育机制，实现内部审计的可持续健康发展。 合肥供电公司主要负责人分管审计部，审计部门参与企业预算编制等经营管理工作，职能作用得到有效发挥。审计委员会职能分工和工作程序不断改进和完善。通过理顺管理体制，整合相关资源，建立规范、健全、顺畅、可持续的审计执行体系，使企业上下对内部审计重要性的认识和配合度进一步提高，内部审计氛围日益浓厚。 审计任务需求和人力资源不足的矛盾一直是合肥供电公司关注并致力解决的问题。该公司在审计成员网络的基础上扩大建立了管理专家库和审计人才库，通过导师带徒、项目主审竞聘、审计人员评价、吸收多专业类类型的审计人员、对县级公司项目主审开展项目督导等方式，开展了人才培育和储备工作，大大提升了审计人员的工作能力和项目质量。 另外，合肥供电公司还将评估确认结论应用到质量改进措施中，促进了高质量审计成果的涌现，并逐步推广到整个企业活动的质量自我评估中，对完善企业内部治理结构、防范经营风险具有重要意义。 合肥供电公司还特别重视将工作实践提炼转化为理论成果，通过编写审计案例和典型工作经验、撰写专题论文、开展课题研究等方式，推出了一系列理论成果。近年来，依法治企环境下的审计成果管理对县公司审计项目实施审计督导等11篇论文分获安徽省内部审计理论研讨和安徽省电力公司管理创新多个奖项。 此外，合肥供电公司还建立了创新培育机制，包括跨行业信息收集、针对具体问题开展”头脑风暴”、建立”大团队”等程序和方法。去年以来探索开展的风险自评估工作、erp环境下的多模块审计、在现场审计流程中引入作业指导书制度、多类型项目组合实施以及绩效审计等工作，均在创新培育机制下取得了一定的成效。 文二： 2014年，青田县的内部审计工作在县委县政府和市内审协会的领导下，深入探索内部审计工作的新思路、新方法，充分调动全县广大内审人员的工作积极性，在发挥内部