通信公司合规工作计划.doc范本

通信公司合规工作计划作为全球领先的综合通信解决方案提供商，中兴通讯致力于在全球的商业行为中恪守高标准的道德与诚信。中兴通讯坚决遵守业务所在国适用的反腐败和反贿赂法律及其他规范，反对任何不道德行为。中兴通讯对任何形式的腐败行为持“零容忍”态度。无论在世界哪个国家开展业务，我们在与商业伙伴、政府的交往中都应该秉持透明诚信的价值观。中兴通讯制定了全面的反腐败计划，该计划在集团内部（包括中兴通讯股份有限公司及其子公司和附属公司）得到有效实施。反腐败体系的核心要素包括但不限于高层重视、有效的组织、充分的资源、明确的政策和程序、全面的培训、风险评估、流程控制、审计和监督等。反腐败合规作为中兴通讯的公司级合规项目之一，由法律及合规管理部这一独立的合规管理团队负责，受全球首席合规官（担任项目经理）领导。首席合规官可直接向公司合规管理委员会（包括公司所有的高级管理层）汇报。另外，反腐败项目的进展、合规宣传和其他事宜都可通过合规公共邮箱，及时地向中兴通讯的管理层（包括所有高层）推送。中兴通讯积极参加国际反腐败峰会，并组织与客户、业务合作伙伴和第三方的合规交流会议，分享合规管理经验，完善反腐败合规计划。例如，中兴通讯于2015年6月10日至11日参加了在斯德哥尔摩举办的北欧道德与合规峰会。2. 政策和程序中兴通讯发布并实施了明确而详尽的反腐败政策和合规程序，适用于中兴通讯所有管理层、员工、子公司及附属公司。中兴通讯反腐败和反贿赂政策与合规指引（政策与指引）适用于公司在全球范围内的经营活动，包括所有经营部、事业部、部门、子公司、代理、经纪公司、承包商、咨询公司、合伙人以及其他以公司名义开展商业活动的代表的经营活动，还包括任何合资企业和公司作为最大股东或行使管理控制权的其他企业的经营活动。政策与指引是在结合中兴通讯的业务情况，以及全球范围内相关法律法规之后制定的，例如中国以及公司业务所在国家或地区的反腐败和反贿赂相关法律，尤其是美国反海外腐败法和英国反贿赂法案。我们还邀请了专业的咨询公司帮助我们进行风险评估，并针对具体的业务活动制定相应的合规政策和程序。政策与指引规定了公司的原则性政策和重点风险领域的具体政策和合规程序，包括：疏通费或通融费，礼品，商务宴请和招待，公司赞助差旅，政治献金，社区参与、赞助和慈善事业，援助东道国政府，使用第三方，合资企业，雇佣政府官员或其亲属，与政府官员之间的商业往来，索取贿赂和勒索等。为确保政策的有效实施，反腐败和反贿赂相关的合规管控要求已通过it解决方案嵌入了相关业务活动流程中，使其得以强制实施。相关业务活动流程包括但不限于供应商或其他业务合作伙伴的认证、投标、采购、销售和费用报销流程等。疏通费 “疏通费”是指支付给政府官员、政党或党派官员的费用，用于加快办理公司涉及的政府常规事项及合法的政府行为。疏通费有时也称为“加速费”或“通融费”，例如支付给较低级别的政府职员的费用，以加速其办理某项结果已预先确定的行政流程。中兴通讯禁止以现金或非现金的形式给付疏通费，也禁止通过第三方给付。不论公司是否知情，第三方均不得以公司名义给付疏通费或通融费，或支出与公司业务有关的疏通费。礼品、商务宴请与招待公司提供和接受礼品、餐饮和招待时，应适度、得体、高雅。不得向同一批对象经常提供礼品和招待。赠送礼品和提供招待必须有明确且合理的商业目的，比如：与公司产品或服务在某次访问或展览期间的推广有关，或与某个合同的履行有关等。礼品和招待应表示尊重、增进友谊或表达感谢。馈赠礼品或提供招待时须恰当得体，符合当地风俗习惯，并遵循商务惯例，并且不得以谋求特殊待遇、企图获取利益回报为目的。应公开向他人馈赠礼品及提供招待，不得致使对方为不当行为。如果某项礼品或招待的提议、提供或接受将作为或被视为贿赂或其他不正当形式的补偿、报酬或用以换取或影响不正当行为的引诱，或作为不当行为的事后报酬，则中兴通讯严格禁止此类行为。在向外方提供任何礼品或招待之前，应问明接受方的内部政策或当地法律是否允许此类行为。如果提供、接受礼品或招待会违反当地法律或接受方的公司政策，则不得提供或接受此类礼品或招待。大多数国家都严禁向政府官员赠送任何形式的礼品、娱乐、餐饮、恩惠或任何有价物。因此，在政府官员的招待费发生或即将发生之前，必须获得法律及合规管理部的事前审批，以确定对该政府官员是否适用比该政策更严格的标准。礼品、商务宴请和招待的费用应控制在合理范围内。在特殊情况下，礼品、商务宴请和招待的费用可能超过规定的标准，则员工必须提前获得其业务领导及法律及合规部的事前审批。政治献金政治献金是指提供给政党组织或政治候选人以金钱或其他有价物形式的支持。中兴通讯禁止任何直接或间接形式向竞选政治职务的候选人和政党官员支付政治献金。社区参与、赞助和慈善事业要求进行慈善捐赠和赞助有时会引起反腐败问题。因此，所有以中兴通讯名义向外部受益人提供的捐赠都需获得指定的法律及合规代表的审查和事先批准。即使接受方是真实的慈善机构，也不得以捐赠作为换取任何政府官员恩惠的手段或手段之一，或通过捐赠使公司不当获利。如果有政府官员因要求捐赠承诺了任何好处或发出了任何威胁，则必须拒绝此类捐赠要求。不鼓励现金形式的捐赠，特别是当受益组织隶属于某政府机构的情况下。只要可能且适当，应以非现金形式的商品或服务进行捐赠，尽量避免使用现金。使用第三方“第三方”的定义比较广泛，包括咨询公司、承包商、代理商、代表、其他中介机构、供应商、经销商以及业务合作伙伴。如果公司或公司员工在知晓某项付款将被全部或部分用于贿赂的情况下进行授权、提供资金支持或促成支付完成，则可能招致法律责任。在建立合作关系之前，公司应对所有潜在的企业合伙方或重要股东开展尽职调查，以明确所有商业风险和法律风险，包括贿赂和腐败的危险信号（详见政策与指引）。在选择第三方为公司提供商品或服务时，必须签订书面合同。合同必须经过指定的法律及合规代表的审批。合同应包含无任何贿赂行为的承诺、有关会计账目的审计权以及其他保护性条款。在特定情况下，第三方还应当在合作前向公司出具反贿赂承诺函。3. 培训和宣贯反腐败培训和宣贯是中兴通讯反腐败合规体系最重要的部分之一。中兴通讯每年在集团内部向所有董事、管理干部和员工提供各类型的反腐败合规培训和宣贯。根据合规管理委员会的要求，管理干部还需参加额外有针对性的合规培训和评估。公司要求所有董事、管理干部和员工必须参加每年开展的全球反腐败和反贿赂在线培训和测试（通过电脑和手机即可访问中兴通讯内部的e学网站）。2014年，共有46996名管理干部（包括高级管理层）和员工参加了培训计划，完成率达98.51%。2015年，共有49550名管理干部（包括高级管理层）和员工完成了培训和测试，完成率达99.82%。国外办事处和子公司也纳入该项培训，并且培训课程还专门为其设计了与当地法律和腐败风险相关的章节，以提高员工的合规意识。我们还重点关注对管理干部的培训，因为他们有权监督和指导员工在与客户、供应商、公权力机构和其他第三方交往中的行为。每年，公司会组织各类管理干部研讨会，并将反腐败和反贿赂合规学习作为必备课程。根据中兴的合规管理政策，特定的管理干部还应在任前、再任、轮岗或离任前参加合规考试和评估，包括反腐败和反贿赂相关合规知识的培训和考试，从而提高管理人员的反贿赂合规意识和能力。2015年，共有479名管理干部通过了中兴通讯合规管理委员会组织的合规考试和评估。中兴通讯合规管理委员会通过公共邮箱、合规博客和过程资产库等，向全体管理人员和员工提供各种合规宣贯。2014年，中兴通讯合规管理委员会组织全体员工签署了合规承诺书。新员工在入职前，必须签署合规承诺书，并且该承诺将保留在其档案中。4. 审计和监督中兴通讯每年都会定期对反贿赂的合规管理体系进行评估。中兴通讯已经建立了完善的反腐败反贿赂审计监督机制，用于监督和评估反腐败相关的政策的实施，并为此提供持续的提升和改进。合规管理委员会中独立的审计团队全权负责监督、审查反贿赂合规政策在公司所有业务活动中的落地实施。另外，中兴通讯已经成立了独立而有效的合规管理组织，用以确保反贿赂合规政策的实施和监控。合规管理委员会是反贿赂项目的最高主管机构，其成员包括公司高层领导。合规管理委员会指定法律及合规管理部作为其实际执行单位，独立实施合规管理委员会的政策和策略。同时，法律及合规管理部每半年应当向公司高层做关于反贿赂政策的实施和运行的专题汇报。为了评估、提升和完善现行的反贿赂合规政策和机制，公司每年都会在整个集团范围内开展合规检查。2015年初，中兴通讯合规管理委员会发布了覆盖整个集团的合规检查计划，并由独立的合规审计团队负责实施。对在合规审计中发现的任何缺陷或不合规情况，则强制对其进行整改，直到整改情况获得合规认可为止。此外，合规管理委员会向全体管理干部和员工提供了不同的举报途径，包括公共邮箱、举报热线、合规博客和lcm系统（合规管理系统）等。我们欢迎并鼓励员工、客户、供应商及其他任