4安风险评价问卷.xls

公公司司简简称称 风风险险评评价价问问卷卷 所所在在部部门门 填填表表人人 联联系系电电话话 邮邮箱箱 部部门门负负责责人人 部门负责人确认后请在此填入姓名 公公司司简简称称 风风险险评评价价问问卷卷 部门负责人确认后请在此填入姓名 中国铝业兰州公司 生产运行部 安全环保健康风险评价问卷 基础信息区风险分析 一级风 险 二级 风险 三级 风险 风险事件 内内外外部部典典 型型案案例例 主主责责部部门门相相关关部部门门风风险险现现状状 运营风险 健康 安全 环保 风险 安全风 险 安全生产责任制落实 不到位 可能导致重 特大安全事故发生或 停产整顿 无生产运行部 行政服务中 心 表现与结果 公司有健全有效的安 全生产责任制体系 由于结构调整 人员 变更 现场变化 部 门对体系实时进行跟 踪验证 运营风险 健康 安全 环保 风险 安全风 险 安全生产应急预案不 健全或未定期演练 可能对重特大安全生 产事故发生后的救援 疏散和有关善后工 作产生影响 我公司2009 年组织了炭 素厂焙烧作 业区烟道过 火应急预案 及演练 2010年4月 13日烟道发 生火灾 由 于员工对预 案掌握较好 事件得到 及时有效处 置 生产运行部 行政服务中 心 表现与结果 公司结合生产现状 确定安全生产应急演 练系统 部门每年组 织各单位进行演练 运营风险 健康 安全 环保 风险 安全风 险 安全隐患排查不彻底 治理不到位 可能 给公司带来人员和财 产损失 无生产运行部 行政服务中 心 表现与结果 形成不同层级 不同 专业相结合的检查 沟通渠道畅通 隐患 排查机制全面迅速 但由于现场的 复杂性 可能会出现失察等 情况 运营风险 健康 安全 环宝 风险 安全风 险 安全生产意识薄弱 从业人员违规违章操 作或忽视劳动保护要 求 可能导致重特大 安全事故发生 无生产运行部 行政服务中 心 表现与结果 公司形成了安全教育 安全巡检 专项整 治等一系列成熟有效 的安全管理手段 提 高职工的安全生产意 识 运营风险 健康 安全 环保 风险 放射源 管理风 险 放射源在暂存 安装 维护时 可能发生射 源辐射 失控等辐射 事故 无生产运行部各部门 表现与结果 公司目前生产工作现 场 没有放射性物质 但是对于放射源风 险管理 公司不能疏 漏 运营风险 健康 安全 环保 风险 环保风 险 国家环保相关法律法 规或行业政策发生变 化 可能对企业生产 运营造成影响 无生产运行部综合计划部 表现与结果 公司持续运行HSE管 理体系 每年对体系 进行环保法律法规合 规性评价 使其满足 法律法规要求 运营风险 健康 安全 环保 风险 环保风 险 环境保护应急机制不 健全或未定期演练 可能对发生紧急 重 大污染事件后的应急 处置 报告和有关善 后工作产生影响 无生产运行部 行政服务中 心 表现与结果 1 公司建立环保事 故应急预案 及污染 物排放管理规定 并 进行检查 2 公司目前没有重大 污染源 不会出现重 大污染事件 运营风险 健康 安全 环保 风险 环保风 险 环保工作的监控力度 不够 可能导致公司 无法及时发现并处理 环保隐患 无生产运行部综合计划部 表现与结果 公司设置环保科及监 测站负责日常监测 并 设置环保专责人 构 建内部环保管理网络 制定实施并完善 环保设施运行管理办 法 但也有可能出 现监控漏洞 运营风险 健康 安全 环保 风险 环保风 险 安全 环保设施无法 达到 三同时 制度或 政府部门的要求 可 能导致公司受到国家 地方政府惩处或停 产整顿 无生产运行部综合计划部 表现与结果 1 公司新建 改建 项目均达到设计要求 但不排除将来出现 此类风险 运营风险 健康 安全 环保 风险 环保风 险 环境保护意识不强或 迫于经营的要求而超 标排放 可能导致公 司巨额赔偿或停产整 顿以及社会负面影响 无生产运行部综合计划部 表现与结果 公司未出现该类风险 环保意识持续加强 但原材料的降级使 用 可能影响环保设 施的运行效果 加大 环保压力 运营风险 健康 安全 环保 风险 人员健 康风险 部分生产人员作业环 境差 重体力劳动 高 危 高温 高压 高噪音 粉尘 放射性物质 其他 有毒有害物质 可能 引发员工职工病以及 工伤事故 无生产运行部 工会 人 力资源部 表现与结果 1 制定了相应岗位 的操作管理规程 配 备劳动保护用品 2 每年对接尘 接毒 员工体检 3 部门监测站进行岗位 尘毒监测 运营风险 健康 安全 环保 风险 人员健 康风险 员工健康监管不到位 可能对员工身心健 康产生影响 无生产运行部 工会 人 力资源部 表现与结果 1 每年对接尘 接毒 员工体检 2 部门监测站进行岗位 尘毒监测 风险评价 可能性 影响程度 风风险险成成因因财务战略目标日常运营人员健康公司声誉 内部因素 1 公司结构调整 部分 职能职责重新界定或正在 界定 造成体系部分失效 外部因素 1 国家政策或上级部门 职能调整 体系要求变化 222342 内部因素 1 预案更新不及时 时 效性差 2 人员状况等变化 预 案执行性弱化 3 生产与安全冲突 预 案未能按时演练 内部因素 1 技术原因不能及时排 查出隐患 2 违章操作 使用导致 安全隐患 3 生产或现场条件限制 治理不及时 强行使用 内部因素 1 作业人员心存侥幸 冒险蛮干 2 麻痹大意 3 设备 设施未能做到 本质安全 外部因素 1 职工家庭等个人因素 导致思想波动 外部因素 公司在业务往来中 注意 防止放射物质进入 内部因素 教育员工提高对放射物质 的防护 111111 中国铝业兰州公司 生产运行部 安全环保健康风险评价问卷 风险分析 内部因素 现场设施等原因 可能不 能及时适应法律法规及产 业政策变化 对企业生产 运营产生影响 211111 内部因素 系统原因 部分环保设施 故障后的处置方法有限 程序性汇报较多 内部因素 1 生产人员对环保工作 重视不够 环保设施日常 维护不够 2 管理人员执行力度不够或 设备不能满足监控要求 外部因素 1 政策变动 环保要求 提高 内部因素 1 公司对环保设施改造 投入 有限 内部因素 1 人员操作或设备运行 出现失误或故障 2 原料波动造成污染物 超标 外部因素 成本压力增大 原料供应 紧张 211111 内部因素 1 工艺流程中部分工艺 位 有毒害物质产生 2 员工防护意识差 211111 内部因素 限于资金和人力等 可能 会对部分员工健康监管不 到位 211111 评评价价标标准准 风风险险发发生生的的可可能能性性 评评分分123 定定性性方方法法 适适用用于于判判断断在在日日 常常运运营营中中风风险险发发 生生的的频频率率 一般情况下不会 发生 极不可能 极少情况下才发 生 不太可能 某些情况下发生 可能 适适用用于于重重大大事事件件 今后10年内发生 的可能少于1次 今后5 10年内 可能发生1次 今后2 5年内可 能发生1次 定定量量方方法法 适适用用于于可可以以通通过过 历历史史数数据据统统计计出出 一一定定时时期期内内风风险险 发发生生概概率率的的风风险险 发生概率10 以 下 发生概率为10 30 发生概率为30 70 评评价价标标准准 影影响响程程度度 评评分分1234 财财务务 轻微的效益或资 产损失 100万的 较低的效益或资 产损失 100万元以上 含 500万元以 下的 中等的效益或资 产损失 500万元 含 以上1000万元以 下的 重大的效益或资 产损失 1000万元 含 以上至2000万元 以下的 战战略略 目目标标 对公司战略目标 有轻微影响 对公司战略目标 有较小影响 对公司战略目标 有中等影响 对公司战略目标 有较大影响 公公司司日日常常运运营营 对企业正常运行 有轻微影响 情 况立刻受到控制 对企业正常运行 有轻度影响 情 况经过内部协调 后受到控制 对企业正常运行 有中度影响 情 况需要外部支持 才能得到控制 对企业正常运行 有严重影响 企 业失去一些业务 能力 人人员员健健康康安安全全 发生生产事故 火险 交通未遂 事件等 发生生产事故 火灾或交通事件 等 造成轻伤1 2人 发生生产事故 火灾或交通事件 等 造成轻伤3 人以上或造成重 伤1 2人 发生生产事故 火灾或交通事件 等 重伤3人以 上 含 或死亡 1 3人的重大事 故 公公司司声声誉誉 关于员工道德操 守 行为规范或 与企业关系的负 面消息在企业内 部流传 企业声 誉没有受损 媒体关注 关于 公司安全 环保 社会责任 职 业道德的负面消 息在县市流传 对企业声誉造成 轻微损害 关于公司安全 环保 社会责任 职业道德 经 营状况的负面消 息在全国性媒体 上报道2次及以 下 省政府部门 或集团公司要求 报告 对公司声 誉造成一定不良 影响 发生III 级或IV级群体性 事件 关于公司安全 环保 社会责任 职业道德 经 营状况的负面消 息 被全国性媒 体持续报道3次 以上 受到行业 或监管机构关注 调查 在行业 范围内造成较大 不良影响 发生 II级群体性事件 45 较多情况下发生 很可能 常常会发生 非 常可能 今后1年内可能 发生1次 今后1年内至少 发生1次 发生概率为70 90 发生概率为90 以上 5 极大的效益或资 产损失 2000万元 含 以上的 对公司战略目标 有重大影响 对企业正常运行 有重大影响 重 大业务失误 单 位持续经营能力 和发展能力受到 严重影响 发生生产事故 火