ISO9001-2015外部供方控制程序.docx

智头电机（东莞）有限公司CHIZU ELECTRIC（DONG GUAN）CO., LTD.外部供方控制程序The External Supplier Control Procedure文件编号CZ-QP-009版 本B是否受控受控 非受控生效日期2016-8-20 外部供方控制程序 适用于：ISO9001：2015 ISO14001：2015 其它：制订部门审 核核 准日 期管理部日 期部门负责人日 期文件修改履历版本修订说明修订部门 修订日期A公司名称变更为“智头电机（东莞）有限公司”品质部2009-1-1B整合ISO9001和ISO14001，并更新为2015版管理部2016-8-201 目的：为使本公司外部供方的评估与管理有所依据，规范化选择和管理外部供方，有效培育外部供方，确保公司所购原材料、委外加工品、市贩品的品质能满足需求。2 范围：凡公司的外部供方，针对所供应的原材料、委外加工品、市贩品及相关品质制度的运作，在合作前进行一连串的选别、评估、认可及合作后的考核、评分、等级判定等均属之。3 定义：3.1 原材料外部供方：提供公司加工生产用原材料的厂商；3.2 委外加工外部供方：指为我司提供委外加工品的外部供方，如外协件、烤漆、热处理、电镀、放电、抛光等；3.3 市贩品外部供方：市面上代理及零售各类机械零配件的外部供方。4 权责：4.1 采购：外部供方的寻找、询价、评估、管控、资料审查、相关协议的签署以及对供方供货业绩评定、供货资格评定、稽核计划建立和参与，产品不合格或异常的协调处理。4.2 外部供方稽核小组(由采购、制造、品质组成)：对外部供方进行实地稽核。4.3 品质部：外部供方的评估与考核、供商的辅导、产品的检验与测试、不合格或异常的处理。4.4 外部供方的考核：4.4.2 采购：负责对交期、价格和服务等因素的考核与评估；4.4.2 品质、制造：对品质管理系统、提供合格产品或材料能力、过程控制水平等进行综合考核和评估，样品或产品的确认和承认。5 作业程序：5.1 新外部供方开发程序5.1.1 新外部供方开发时机5.1.1.1 采购人员应主动开发具有合作潜力的外部供方；5.1.1.2 现有外部供方之质量、交期、价格不能满足本公司要求；5.1.1.3 公司因生产需求开发新的外部供方；5.1.1.4 公司因新产品开发或产品技术更新时。5.2 新外部供方寻找5.2.1 寻找原则1)、外部供方应寻找有信誉、有能力及有经验的厂商。2)、外部供方的产能、配合度皆能符合公司的需求。保存年限：3年管制文件，禁止影印 3)、经营者具有良好的经营理念与品质意识。4)、人事组织结构健全的公司。5.2.2 寻找方式1)、通过工商名录来寻找。2)、通过网络来寻找。3)、通过相关人员的介绍。5.3 新外部供方评估5.3.1 为了初步了解选定外部供方的背景资料，以利选定合适的外部供方，采购人员须发出以下资料要求厂商签回，作为后续评审之依据：A. 外部供方基本资料调查表B.采购质量协议书C.外部供方质量/环境稽核表（自评）5.3.2 采购收到外部供方的回签及回传数据后，采购人员应知会外部供方按要求试做及送样，作为合格外部供方产品采购之依据。5.3.3新外部供方样品承认采购人员接获新外部供方所送样品后，交制造部和品质部门严格按照品质技术要求，如：产品规格、型号、是否环保、或客户特殊要求等对其进行全面检测。若样品不合格时，则由采购人员要求外部供方重新提供样品或放弃。5.3.4 送样承认OK后，采购根据外部供方情况确定是否属免评鉴外部供方（依据5.3.5执行），对需要安排实地评鉴的供方确定好实地评鉴日期，并通知外部供方。同时通知品质部、制造部人员组成外部供方评鉴小组至外部供方处共同进行实地评鉴作业。5.3.5 免评鉴外部供方条件可列入免评鉴外部供方之原则：a.非直接生产物料厂商之送样经品质确认符合要求者，由品质留存记录及通知采购，由采购列入合格外部供方名录。b.对于临时购买事项和临时应急加工事项，需有总经理批准则可列入免评对象，同时也无需登录合格外部供方名录。 c.对于海外厂商或行业垄断的外部供方，经总经理批准后可列入免评对象，并登录合格外部供方名录。d.对于外地不适宜实地评鉴的外部供方，其提供的资料经确认合格后，则可登录合格外部供方名录。e.若客户有指定厂商，则直接列入合格外部供方名录。f.本程序生效以前之旧厂商经采购与品质会同讨论，剔除交货绩效明显不好者，其它可接受者则纳入合格名录。5.3.6 评分项目详见外部供方质量/环境稽核表。5.3.7 新外部供方评分标准：a. 评鉴总分60分以下为D级，则不予作为开发对象。b. 评鉴总分低于60分或低于60分的单元超过2处为“不合格”，由品质部门开出书面外部供方稽核缺失改善表，要求被稽核外部供方限期进行整改，并将整改内容回复品质部门，收到外部供方回复外部供方稽核缺失改善表后5个工作日内品质、采购、制造到外部供方处给予确认。确认合格，由采购列入合格外部供方名录；确认不合格，不予合作。c. 评鉴总分为60分以上且低于60分的单元不超过2处为“有条件合格”，由品质部门开出书面外部供方稽核缺失改善表，要求被稽核外部供方限期进行整改，并将整改内容回复外部供方稽核缺失改善表后，品质部门根据外部供方的书面改善报告于5个工作日内给予确认，确认合格，由采购列入合格外部供方名录。d. 评鉴总分80分以上且各单元分高于60为“合格”，可直接确认为合格外部供方，由采购列入合格外部供方名录。5.4 外部供方稽核后之处理5.4.1 对列入合格外部供方名录的外部供方，每月进行一次月考核（依5.5条执行），考核若分数为C级及D级者，应暂停采购，由采购视情况组织实施实地稽核及相关部门进行外部供方辅导，要求供应商改善，并进行改善跟进。5.5 外部供方月考核：5.5.1 考核时机：品质部与采购应每月度对外部供方进行品质、交期及配合度等进行评核，并将评核结果填写在_年_月外部供方月评核表上，作为考核外部供方的依据。5.5.2 考核对象：所有合格外部供方列为考核对象。5.5.3 评分5.5.3.1 评分方式，按品质、交期、配合度三方面进行：1) 品质总得分为60分：a)进料不合格一次扣2分；b)上线不合格一次扣3分；c)客户投诉一次扣5分；d)8D报告回复不及时一次扣2分。 2) 交期评分，总得分为25分：a)交期不准时一次扣3分；b)交货数量不准确一次扣3分。 3) 配合度评分，总得分为15分：a)降价不执行一次扣3分；b)处理异常不及时一次扣3分。5.5.3.2 总分计算方式总分：品质60分交期25分+配合度15分85分100分.A级70分84分 B级60分69分 C级60分以下 D级5.5.4 等级判定评分完毕后，由采购人员依照评分结果汇总整理厂商分级，并将考核结果整理记录在外部供方月评核表上。5.5.5 厂商考核处置若考核等级为A级与B级者，合格外部供方名录资格维持不变，并与其保持良好的供需关系，加大订单量或优先请款；若考核等级为，D级者，应暂停采购，并依情况对其实施实地稽核，采购单位应追踪评估该外部供方改善成效，成效不佳者予以淘汰；经复核合格者，可继续登录在合格外部供方名录内列管；若连续3个月考核等级为，D级者，应立即停止其合作关系，将其从合格外部供方名录中删除，取消其合格供货商资格。5.6 市贩品外部供方管理 5.6.1 当采购之产品属于市贩品（标准零配件）时，由于市贩品存在外部供方不固定、需求数量少、型号多等因素，因此，采购人员对市贩品外部供方的管理，主要是书面审查，要求外部供方提交：A. 营业执照；B. 品牌代理证等；C. 公司简介资料（视公司大小决定是否提供）；D. 产品目录；E. 所交之市贩品需同时附有合格证。6 参考文件： 6.1 产品质量控制程序 6.2 采购控制程序7 衍生文件：7.1外部供方基本资料调查表 7.2采购质量协议书 7.3外部供方质量/环境稽核表 7.4 合格外部供方名录 7.5 外部供方稽核缺失改善表 7.6 _年_月外部供方月评核表 8 附件 外部供方管理流程图：附