2011年度地质勘查资质监督管理检查

1 重庆市重庆市 20112011 年度地质勘查资质监督管理检查年度地质勘查资质监督管理检查 根据 2011 年重庆市地质监督管理检查通知 渝国土房管 2011 348 号文件精神 为规范地质勘查活动中使用地质勘查资 质的行为 提高地质勘查单位诚信建设意识 建立健全地质勘察单 位执行档案管理制度 按 地质勘查资质管理条例 和 地质勘查 资质监督管理办法 规定 结合重庆正山工程技术咨询有限公司的 实际情况 检查了本公司近期工作及相关文件内容 1 自检查内容 1 1重庆正山工程技术咨询有限公司是有重庆市小型矿山矿产资 源开发利用方案编写资格认定书编号 09 经济类型 有限责任公司 法人代表 李朝见 业务范围 煤炭 非金属矿产资源开发利用方 案编写 代理煤炭 非金属矿产采矿权 申请 人划定矿区范围申 请报告或矿产资源开发利用可行性报告编写 证照有效期自 2011 年 7 月 22 日至 2014 年 7 月 21 日 地质勘查资质证书编号 021 有 效期 2009 年 3 月 25 日至 2014 年 3 月 24 日 固体矿产勘查 丙级 见两资质证书复印件 1 2根据本公司能力是按正规的规程和规范编写煤炭 非金属矿 产开发利用方案 代理煤炭 非金属矿产采矿权 申请 人划定矿 区范围申请报告或矿产资源开发利用方案可行性报告的编制工作及 煤田地质瓦斯报告的编写工作 瓦斯地质编写是经过 2009 84 号文件批准 有据可查 编写的报告符合所取得的地质 勘查资质证书规定的资质类别和资质等级条件相符合 2 1 3目前重庆正山工程技术咨询有限公司的重庆市小型矿山矿产 资源开发利用方案的编写资格认定书及固体矿产勘查 丙级 在有 效期内 1 4具查没有不按照地质勘查资质证书规定的资质类别和资质等 级从事地质勘查活动 1 5具查没有为业主提供过虚假地质勘查报告 原提供的报告编 写只是存在极小的错误 经修改后 就能提供业主使用 1 6具查无转包其承担的地质勘查项目 1 7具查无允许其他单位以本单位的名义从事地质勘查活动 1 8具查无在委托方取得矿产资源勘查许可证 采矿许可证前 为其进行矿产勘查活动 2 职工花名册及设备 2 1 职工花名册 表 1 3 表 1 正山工程技术咨询有限公司职工花名册正山工程技术咨询有限公司职工花名册 序号序号姓姓 名名 性性 别别 毕业院校毕业院校所学专业所学专业从事专业从事专业技术职称技术职称身份证号或军官证号身份证号或军官证号备注备注 1 李朝见男 执行董事 法人 2 王技术男辽宁工程技术大学采矿工程采矿工程高级工程师 8163 总工 3 何明男重庆煤炭工业学院采矿采矿工程工程师 4 周丹男成都地质学院区域地质调查与矿产普查水文地质工程师 5 赵洪其男重庆煤炭工业学校煤田地质地质工程工程师 6 李太恒男重庆煤炭工业学院采矿采矿高级工程师 41325X 7 冉茂勤男西安矿业学院采矿采矿工程高级工程师 8 程良国男昆明地质学校矿产地质 找矿 工程地质 找 矿工程师 9 黄大勤男中共中央党校函授学院经济经济经济师 10 付豪杰男淮南工学院煤田地质地质工程工程师 8631 11 彭贵银男天府七二一工大采矿采矿工程工程师 12 李顺源男昆明地质大学地质普查找矿矿产地质工程师临时 13 文鹏飞男重庆师范大学计算机科学与技术机电助理工程师 X 14 徐兴娜女中国矿业大学地质 物探 地质助理工程师 15 叶先进男重庆科技学院地质勘探石油与天然气 16 文维男重庆科技学院地质勘探石油与天然气 17 高洁男重庆科技学院地质勘探石油与天然气 18 张巧镜男重庆科技学院地质勘探石油与天然气 19 胡芯榕女重庆煤炭工业学校煤田地质煤田地质技术员 x 20 董晓琴女北京函授大学经济管理财务注册会计财务 21 姚园园女西南大学现代经济管理行政 X 4 表 1 正山工程技术咨询有限公司职工花名册正山工程技术咨询有限公司职工花名册 序号序号姓姓 名名 性性 别别 毕业院校毕业院校所学专业所学专业从事专业从事专业技术职称技术职称身份证号或军官证号身份证号或军官证号备注备注 22 何小玲女四川农业大学地理信息系统地质助理工程师 23 刘文静女河南理工大学水文地质与工程地质行政 24 吴旭波女重庆科技学院地质勘探石油与天然气 25 罗平女西南大学水产养殖行政 26 李俊会女清洁工 27 祖应全男厨师 28 杨 勇男驾驶员 5 2 2 设备 表 2 表 2 重庆市正山工程技术咨询有限公司设备仪器一览表重庆市正山工程技术咨询有限公司设备仪器一览表 序号名称型号单位数量购置时间 年 净值 万元 备注 1GPS 测量定位仪博士 桂冠台22007 81 23卫星定位 2手持测距仪博士 DLE150台12005 8 100 3 3森林罗盘仪 含塔尺 套12005 8 100 06 填图设备 4电子自动补偿仪 DDC 6 套12005 8 221 48 5磁力仪 CBT 1A 套12005 8 221 5 物探设备 6全站仪 NTS 302B 台22009 35测量设备 7计算机联想台172003 20116 8 8打印机HP design jet 100plus台12005 11 9打印机 Canon i6500 台320091 5 10扫描仪MICROTEK台12003 100 17填图设备 11绘图仪HP design jet T610台12005 12 0填图设备 12装订机欧梅台12003 60 2 13复印机及配件Bi zhub 162台12003 101 6 14格力空调50510LB台82004 6 23 2 15资料柜台1620010 124 8 16小轿车北京现代辆1200925工作用车 合计55 84 6 3 质量及业绩 3 1 质量 为了更好的规范矿山企业采矿行为 进一步做到合理采矿 科学采矿 最大 限度的保护和节约矿产资源 同时为政府经济发展 行政决策提供科学依据 重 庆正山工程技术咨询有限公司 2008 年以来 在市国土资源和房屋管理局的正确 领导下 在市局开发处等业务处室和市矿业协会的具体指导下 根据 矿产资源 法 重庆市矿产资源管理条例 矿产资源勘查区块登记管理办法 及编制小 型矿山矿产资源开发利用方案相关技术要求 规范 在全市 10 多个区 县 市 开展划定矿区范围 储量核实 开发利用方案设计等工作 成绩是可喜的 即锻 炼了技术队伍 又积累了编制矿山企业技术资料的经验 提升了公司参与市场竞 争的能力 同时为国土行政主管部门顺利完善采矿登记工作提供了保证 现根据 重庆市国土房管局关于小型矿山企业矿产资源开发利用方案编写单位资质延续 有关问题的通知 渝国土房管 2011 143 号 文有关要求 分以下几个方面将公 司三年来的工作 特别是编制小型矿山开发利用方案工作总结汇报如下 一 强化领导 积极推进一 强化领导 积极推进 诚信为本 专业立身 共铸辉煌诚信为本 专业立身 共铸辉煌 的发展理念 的发展理念 全面拓展矿山 地质市场 主动为主管部门减压 为企业分忧 努力为公司创效全面拓展矿山 地质市场 主动为主管部门减压 为企业分忧 努力为公司创效 益 凸显公司发展速度 体现公司真正的发展文化益 凸显公司发展速度 体现公司真正的发展文化 公司自 2008 年以来 不断总结过去由于管理不到位 公司部门 职能 设置 不完善 分工不明确 职责不清导致一些问题时有发生的教训 重点开展内抓质 量管理 外树公司形象两件大事 具体作法是 一 强化领导 公司专设业务总经理和总工程师 分别对项目进度 项目 质量负总责 公司内部分设行政部 技术部 内务部 市场部 后勤保障部 所 有项目自合同签订到报告审结除项目负责人外 每一个环节 每一道程序都有专 7 人把关和对下一工序进行跟踪 为快速 保质推进全面工作提供了保证 公司编 制 小型矿山矿产资源开发利用方案 资质于 2008 年 7 月 21 日重新延续登记后 先后与市内 200 余家煤矿 非煤矿山 石灰石 黄沙 页岩 石英砂等 企业建 立了诚实 互信 友好的合作关系 在 10 多个区 县 市 编制 划定矿区范围 申请报告 65 份 矿山储量核实 含核查检测和储量占用 资源潜力调查 报告 173 份 矿山开发利用方案 50 份 2 增强主动服务意识 在开展业务工作中 充分结合公司自身技术实力 不求多 不一味追求快 想企业所想 及企业之所急 结合企业实际在政策 规 定间隙中寻求办法 给行政主管部门减压 尽最大努力通过报告技术处理从而减 少企业与主管部门矛盾 三 积极拓展工作内容 扩大员工的知识面 面对激烈的竞争市场 公司 在搞好主业的同时 主动参与到国有专业技术队伍的技术项目中去学习 去实践 收效很好 通过这种模式的实践 部分员工不但能独立承担部分能源矿产 如煤 金属矿产 非金属矿产普查相关技术工作 而且能编制液体矿产 矿泉水 地热 水 开发利用方案以及从事压覆矿产资源评价 地质灾害危险性评估等工作事宜 正是采取这种灵活可行的工作方式 锻炼了技术人员实战能力 综合分析问题 解决问题的能力 三年来 通过全体员工的不懈努力 公司所有项目既保证了质 量 又体现出速度且无一例争议 在赢得市场 创造经济效益的同时 也赢得上 级主管部门 特别是市矿业协会的认可和好评 四 努力营造和谐 宽松的工作环境 积极创建公司文化 三年来 公司 在争取市场 创造价值的同时 系统规划 布局自己的办公场地 鼓励员工积极 参与各种知识的培训和学习 全面提高自身素质 无论内外必须体现出自己的责 任感 通过几年努力 办公场地初具规模 为员工搭建起工作 休闲 欣赏等娱 乐空间 让不久的将来公司有自己文化内容 二 狠抓质量管理体系建设 努力搭建质量管理平台 是保证质量稳定的基二 狠抓质量管理体系建设 努力搭建质量管理平台 是保证质量稳定的基 8 础础 公司自 2003 年成立以来 一直严格按照质量管理体系的有关要求 首先搭建 质量管理平台 不断丰富质量管理体系内容 加强对各质量管理过程的跟踪与监 督 最大限度保证公司项目能按照管理体系相关规定 要求把各环节工作内容落 实到位 1 1 把项目总体工作化整为零 分解到各环节中去 首先确定项目资料收首先确定项目资料收 集清单集清单 建立项目现场资料收集记录卡片 明确收集资料具体内容 建立项目现场资料收集记录卡片 明确收集资料具体内容 完善完善 项目质量 进度跟踪记录项目质量 进度跟踪记录 强化项目负责人自己对技术资料的初审强化项目负责人自己对技术资料的初审 严格公严格公 司总工程师对技术资料的绝对内审司总工程师对技术资料的绝对内审 认真对待项目评审会专家意见 认真修改认真对待项目评审会专家意见 认真修改 和复核 和复核 严格备案 登记工作程序严格备案 登记工作程序 统一项目技术成果资料文本格式 认统一项目技术成果资料文本格式 认 真复制真复制 存档 含电子文档 并进行资料移交 存档 含电子文档 并进行资料移交 2 要求每个项目工作人员根据项目内容现场认真记录 核实相关数据资 料 完善原始资料的签字签章 业主 按照项目编制程序进入运行状态 接受公司 内部各职能部门监督 同时检验质量管理体系实用性 并于年初组织具有内审资 格的内审员对各部门质量体系在上一时段运行情况进了内部审核 在审核中 对 体系中存在的有效性 问题及时与相关部门进行交流 提出了预防措施或纠正措 施 并由内审组组长编写内审报告 并经管理者代表签字后印发各部门 作为指 导 规范其后相关行为的新依据 近三年来 由于体系内容完善 措施得当 公 司所承担的各项工作合格率达 100 提高了注重质量管理的意识 真正建立起推 进全面治理管理的意识理念 为我公司质量管理工作再上新台阶奠定了良好的基 础 三 建立完善的项目管理制度 全面推进质量管理制度化 为质量持续 稳三 建立完善的项目管理制度 全面推进质量管理制度化 为质量持续 稳 9 定 健康发展提供保证定 健康发展提供保证 为了规范管理 落实责任 使公司的各项规章制度更加清晰 操作性更强 执行更有效 确保各技术报告编制质量的不断提高 公司对各技术报告编制工作 中项目负责人的工作态度 项目工期完成 报告质量等情况进行考核 并将考核 情况与项目负责人绩效工资挂钩 年终按绩效考核得分多少进行奖惩 一 一 考核内容及具体管理办法 考核内容及具体管理办法 1 1 绩效考核计分 绩效考核计分 按 100 分计算 绩效考核总分绩效考核总分 每个项目人员全年项目绩效总分每个项目人员全年项目绩效总分 个人全年项个人全年项 目个数目个数 考核实行经济奖 罚和扣分 加分相结合原则 2 2 绩效经费构成绩效经费构成 绩效经费原则上由两部分组成 1 项目编制费 咨询费总额 15 作为绩效 基础经费 2 公司再按绩效基础经费总额的 40 补贴相应资金建立起绩效经费 3 绩效分值及内容 绩效分值及内容 1 技术报告所涉及的技术标准 行业技术规范 技术报告质量 主要以 专家评审结论为准 40 分 2 工作态度 主动性 换位的服务意识 5 分 3 是否按项目工期提交成果资料 12 分 4 提交文印的技术报告内容 含图件 准确 格式规范统一 10 分 5 提交技术成果资料前是否严格按要求保存并向公司汇交业主出具的风 险责任成若书 是否向公司档案室汇交该项目的原始资料 依据 10 10 分 6 是否存在同一项目同一内容重复多次 含两次 前往现场收集相关资 料现象 是否存在向业主索取费用 故意设置障碍 拖延时间情况 客户或业主 有无书面或电话投诉 15 分 7 是否存在将公司有联系 包括以前有过联系和现在正在联系的 的客 户向外 其他单位 介绍项目的情况 8 分 二 二 具体管理考核办法 具体管理考核办法 项目工期项目工期 1212 分分 1 1 在规定时间内 原则以合同工期扣减 15 天为项目工期 未能提交公司内 审技术报告的 扣除该报告编制费用总金额的 5 特殊情况除外 扣 1 分 1 1 第一次提示后 并在规定时间内仍未提交内审资料的 扣减该项目编 制费总额的 10 10 特殊情况经公司负责人书面同意为准 扣 2 2 分 2 2 对第一次提示后仍未在重新规定工期内 特殊情况除外但必须有充足 的事实和公司负责人书面同意为准 提交送审报告的 扣除该报告编制费用总金 额的 50 50 扣 3 3 分 3 3 对一再延误报告工期影响业主报件造成严重后果的 该报告编制费用 100 100 扣除 扣 6 6 分 如因上述情况公司承担责任的 公司将根据该项目编制费占项目合同金 额比例追偿项目负责人经济责任 技术报告所涉及的技术标准 行业技术规范准确 技术报告质量 主要以专技术报告所涉及的技术标准 行业技术规范准确 技术报告质量 主要以专 家评审意见 结论为准 家评审意见 结论为准 4040 分分 1 1 报告引用技术标准 行业技术规范不够准确 扣减该项目编制费总额的 11 10 10 扣 5 5 分 2 2 报告结论引用依据不充分 出现文不对题等内容 存在复制其他报告的 内容未进行修改 附件不全 特殊情况提前说明或书面允许除外 扣减该项目 编制费总额的 10 10 扣 5 5 分 3 3 专家审查确定为重编复核的报告 扣减该项目编制费总额的 30 30 扣 1010 分 4 4 专家审查确定为重编重审的报告 扣减该项目编制费总额的 100 100 扣 2020 分 工作态度 主动性 工作态度 主动性 换位的服务意识 换位的服务意识 5 分分 1 1 接受项目后未积极主动联系业主 前往现场收集相关资料进入到项目的工 作状态 扣减该项目编制费总额的 3 3 扣 2 2 分 2 2 未及时 准确且一次性向业主说明需提交的基础资料或附件 以提交资料 清单为准 造成业主来回多次走冤枉路 做无用功 扣减该项目编制费总额的 8 8 扣 3 3 分 是否存在同一项目同一内容重复多次前往现场收集相关资料是否存在同一项目同一内容重复多次前往现场收集相关资料 现现 象 是否存在向业主索取费用 故意设置障碍 拖延时间情况 客户或业主有无象 是否存在向业主索取费用 故意设置障碍 拖延时间情况 客户或业主有无 书面或电话投诉书面或电话投诉 1515 分分 1 1 未很好与业主进行沟通 交流 未能真实了解业主或主管部门意图 造成 收集的相关资料不能有效使用 需重新收集 扣减该项目编制费总额的 5 5 扣 5 5 分 由项目负责人自行支付补收资料所发生的一切费用 包括工资 由项目负责人自行支付补收资料所发生的一切费用 包括工资 2 2 故意设置障碍 夸大工作量和工作难度 拖延时间 直接或间接向业主索 取费用 业主有书面反映或电话投诉等情况 一经查证属实 扣减该项目编制费 12 总额的 50 50 扣 1010 分 报告进入正式审查前 是否严格按要求完善并向公司汇交业主出具的风险责报告进入正式审查前 是否严格按要求完善并向公司汇交业主出具的风险责 任承诺书 正式成果资料移交或结算编制费用前是否向公司档案室汇交该项目的任承诺书 正式成果资料移交或结算编制费用前是否向公司档案室汇交该项目的 原始资据原始资据 1010 分分 1 1 矿产资源储量核实报告 在没有精确的详查报告揭露其赋存情况下 无 论其范围有无变化 储量是否存在争议 其报告进入正式审查前 必须要求业主 提交其法人亲自签字 企业签章的风险责任承诺书 内容对模糊区块储量责任必 须有明确交代 否则 扣减该项目编制费总额的 50 50 扣 7 7 分 2 2 正式成果资料移交前或编制费结算前 项目人员如未向公司档案室汇交 该项目原始资料 扣减该项目编制费总额的 20 20 扣 3 3 分 提交文印的技术报告内容 含图件 准确 格式规范 统一提交文印的技术报告内容 含图件 准确 格式规范 统一 10 分分 1 1 提交文印的技术报告 项目负责人必须保证报告格式规范 统一 如果是 挂靠项目 则必须按照资质单位统一格式并保证法人 总工 项目负责人 技术 人员统一性 否则 扣减该项目编制费总额的 5 5 扣 4 4 分 2 2 提交文印的技术报告 项目负责人必须保证报告文字 图件统一 与现场 实际相符 否则 扣减该项目编制费总额的 8 8 扣 6 6 分 是否存在将公司有联系 包括现在的和以前的 的客户向外 其他单位 介是否存在将公司有联系 包括现在的和以前的 的客户向外 其他单位 介 绍的情况绍的情况 上班期间有无干私活现象 上班期间有无干私活现象 8 分分 1 1 公司员工如将以前或现在与公司有过业务联系或正在联系的客户向外 其 它单位 介绍 导致项目流失 一经查证属实 将处该项目总额 市场价 50 的 罚款 在本人的年终绩效工资中扣除 扣 4 4 分 13 2 2 上班期间存在干私活或上班期间故意请假外出私接项目等行为 公司一经 查证事实 除扣发本人当月工资外 还应扣罚当月绩效工资 在本人的年终绩效 工资中扣除 当月绩效工资 年终绩效工资总额 12 个月 扣 4 4 分 三 三 非项目负责人自身原因 出现技术报告质量问题的 公司将不予追究 非项目负责人自身原因 出现技术报告质量问题的 公司将不予追究 项目负责人相关责任项目负责人相关责任 1 1 在规定时间内业主不及时提供已有的技术成果资料 造成项目负责人未能 及时提交公司内审技术报告的 有详细的书面和通话记录 2 2 虽有本地区相关技术成果资料 但业主无法提供 从其它途径也收集不到 造成送审报告资料依据不充分而不符合相关技术要求的 3 3 公司临时调整项目负责人工作或由于主管部门产业政策 编制技术要求等 突然发生变化的 4 4 经公司负责人书面同意的其它一切特殊情况 四 四 奖励办法 奖励办法 对编制进度快 业主肯定 质量完成好 受矿业协会等评审机构好评的 的技术报告 公司将按该项目编制费总额的 5 205 20 给予项目编制人员相应的 经济奖励 同时享受 1 101 10 分加分计入年终绩效考核分值中 纵观公司几年的发展 无论在规模上 效益上 还是在质量管理等方面虽 然都取得了一定的成绩 但与上级主管部门的要求还存在一定的差距 与国有老 大哥 与同行有一定差距 公司有信心 有决心迎头赶上 俗话说 寸有所长 尺有所短 正山公司有责任在今后的工作中不断发扬自己的优点 改正工作中的 不足 努力把事情做得更好 让上级主管部门放心 让领导放心 14 15 3 2 业绩 重庆正山工程技术咨询有限公司重庆正山工程技术咨询有限公司 20092009 年开发利用方案业绩清单年开发利用方案业绩清单 序号序号矿山名称矿山名称合同签订日期合同签订日期评审文号评审文号审查日期审查日期备备 注注 1 重庆市合川区富丰矿产资源有限责任公司 2008 8 2 渝地矿协矿开审 2009 009 2009 01 08 2 重庆市亿瑞煤业有限公司 2008 7 30 渝地矿协矿开审 2009 010 2009 01 08 3 渝地矿协矿开审 2009 046 2009 01 19 4 重庆市大足县杨家湾煤炭有限责任公司 2008 8 16 渝地矿协矿开审 2009 046 2010 08 17 54 转 80 坐标 5 重庆市邮亭长胜煤业有限责任公司 2008 8 12 渝地矿协矿开审 2009 047 2009 01 19 62009 02 12 7 彭水县峰瑞煤业有限责任公司陈家湾煤矿 2008 8 15 渝地矿协矿开审 2009 094 2010 08 05 54 转 80 坐标 10 重庆市大足县褔狮煤矿公司 2008 8 11 渝地矿协矿开审 2009 130 2010 12 21 112009 02 24 12 垫江县郭塘湾煤业有限公司火焰沟煤矿 2008 5 10 渝地矿协矿开审 2009 131 2010 07 23 54 转 80 坐标 132009 03 12 14 重庆德源煤业有限公司 2008 6 6 渝地矿协矿开审 2009 177 2010 08 21 54 转 80 坐标 15 重庆市昌荣矿业有限公司锅厂湾煤矿 2008 8 8 渝地矿协矿开审 2009 237 2009 04 02 18 彭水县峰瑞煤业有限责任公司富兴煤矿 2008 8 15 渝地矿协矿开审 2009 272 2009 04 17 19 彭水县峰瑞煤业有限责任公司青杠煤矿 2008 8 15 渝地矿协矿开审 2009 273 2009 04 17 202009 04 17 21 重庆市北碚区伟业有限责任公司 2008 8 22 渝地矿协矿开审 2009 274 2010 07 29 54 转 80 坐标 22 重庆北碚区飞雄煤业有限责任公司振兴煤矿 2008 8 13 渝地矿协矿开审 2009 305 2009 05 05 232009 05 06 24 重庆市合川区鑫鑫煤业有限公司江北井 2008 9 1 渝地矿协矿开审 2009 311 2010 08 30 54 转 80 坐标 25 重庆金战煤矿有限公司 2009 2 25 渝地矿协矿开审 2009 347 2009 05 18 262009 05 18 27 重庆市垫江县蘅新煤炭有限公司 2008 9 5 渝地矿协矿开审 2009 348 2010 08 10 54 转 80 坐标 282009 06 15 29 重庆市金华能源有限公司洛碛煤矿 2009 4 23 渝地矿协矿开审 2009 390 2010 09 20 54 转 80 坐标 16 30 重庆市北碚区麻柳煤业有限公司 2008 7 31 渝地矿协矿开审 2009 478 2009 12 22 17 重庆正山工程技术咨询有限公司重庆正山工程技术咨询有限公司 20102010 年开发利用方案业绩清单年开发利用方案业绩清单 序号序号矿山名称矿山名称合同签订日期合同签订日期评审文号评审文号审查日期审查日期备