制度流程执行检查制度.doc

制度流程执行检查制度 制度流程执行检查制度第一章目的第一条为加强公司制度和流程管理，使各项制度流程切实贯彻执行并不断优化改善，特制定本制度。 第二章适用范围第二条本制度适用于公司制度和流程执行情况的检查管理工作（不含EHS体系文件）。 第三章职责第三条各中心负责本中心制度流程的贯彻执行及自查、整改工作。 第四条制度流程检查小组负责对制度的检查、监督、考评、改善追踪等管理工作。 第五条人力资源部负责考评奖惩的兑现工作。 第四章管理内容第六条公司组织的检查，具体工作由制度流程检查小组负责，检查小组由各中心负责人和部门经理组成。 各中心、部的自查，由各中心、部自行组织。 检查成员应熟悉各项管理制度和流程，具有较强的原则性。 第七条检查范围公司和各中心、部已签发各项制度和流程。 2第八条检查方式制度流程检查小组检查与中心、部自查相结合。 第九条检查频次制度流程检查小组每季度对各中心、部制度和流程执行情况进行检查，具体检查时间以通知为准。 各中心的自查由中心负责人组织，每月不少于1次，检查人员由各中心、部自行确定。 第一款季度检查按照“行政线”、“生产线”、“销售线”、“发运线”、“安全线”和“客服线”六条线进行检查，原则上被检查部门人员不参加本部门检查。 月度自查根据各中心、部制度汇编文件进行。 第二款检查中查看过程记录文件、资料凭证，对照有关制度要求进行，确定制度是否执行落实；检查业务开展情况，确定是否按照流程办理。 第三款检查通过现场提问或书面测试，检查被查部门人员对相关制度和流程内容了解、熟悉、掌握情况。 第四款在检查过程中，检查人员要实事求是并认真作好检查记录，内容包括参加的人员、时间、检查项目内容、检查结果等。 检查完成后，由检查人员填写制度流程检查记录汇总表，对不合格项开具整改通知单，明确责任部门，整改期限。 责任部门接到整改通知单后应分析原因，积极整改，在限期内由检查小组或所在单位检查人员复查验证整改效果。 3第十条检查结果制度流程检查小组、中心、部根据检查结果、整改情况予以总结，形成检查报告，予以通报并在人力资源部存档。 考核结果报送人力资源部，并由人力资源部落实奖惩结果。 第五章检查奖惩第十一条对制度流程检查工作拒不配合、提供虚假记录、表单等印证文件的，对直接责任人罚款200元/项。 第十二条对于制度和流程建设，提出合理化建议，经相关部门评审后采用的，对提出人奖励200元/项。 第十三条未在限期内整改或整改不达标的给予责任人200元/项的罚款。 第十四条对每月未进行自查的部门，给予部门负责人和中心负责人各300元罚款。 第六章附则第十五条本制度由人力资源部起草并解释。 第十六条本制度自发布之日起执行。 附件1.制度流程检查及风险管控小组组成及职责2.制度流程检查记录汇总表3.整改通知单4附件1制度流程检查及风险管控小组组长总经理副组长人力资源部经理组员各部门负责人附件2制度流程检查记录汇总表记录编号LX-RL-ZD-015-01序号检查日期受检部门/制度名称检查内容检查结论备注根据制度中XX章XX条关于XXXXX的规定，xxxxx经检查，xxxxx5检查人员注记录保存期限下发日起1年，由人力资源部负责记录汇总。 附件3整改通知单记录编号LX-RL-ZD-015-02下发单位接收单位下发日期接收人6注记录保存期限下发日起1年，由检查小组检查的次日下达。 制度管理制度制度名称制度管理制度制度编号LX-RL-ZD-017制定部门人力资源部版本号V2.0整改项描述整改限期限期天，自年月日至年月日复查日期复查结论合格不合格复查建议检查人员7制定日期2020年12月签发人第一章总则第一条目的为了加强公司制度的管理，规范公司规章制度的制定、发布、废止、执行、监督和评估等程序，完善公司制度体系建设，特制定本制度。 第二条规章制度定义本制度所称的“规章制度”是指根据本制度制定和生效的制度、规定、办法，细则等。 第三条指导原则第一款合法、合规性原则。 规章制度要符合国家法律、行政法规等相关规定。 第二款稳定性原则。 从公司长远发展角度制定规章制度，避免因经营环境的快速变化而频繁修改。 第三款实效性原则。 从公司运营实际出发制定规章制度，认真调查研究，确保规章制度的可执行。 第四款系统性原则。 从公司全局出发制定规章制度，避免制度缺失或重复以及规章制度间相互冲突。 第四条职责第一款各中心、部，贯彻执行公司各项规章制度，负责审核、会签涉及本中心、部管理职能或需要配合执行的相8关规章制度。 第二款人力资源部是制度的归口管理部门，负责对规章制度的建设，组织对制度执行情况的监督检查；组织对规章制度草案的规范性、一致性、风险性等进行前期审核；指导各部门开展规章制度管理工作。 第五条适用范围本制度适用于公司各类规章制度的建立、制定、修订、废止及相关活动，涉及EHS体系的规章制度不受本制度管理。 第二章制度的标准第六条格式规定第一款公司规章制度名称格式要求规范，冠以“山东锣响汽车制造有限公司”字样，具体名称可以为制度、规定、办法、细则、守则等内容。 第二款需要试行后再修订的，可在名称加上“试行”或“暂行”字样。 第三款对于文件名以暂行规定、试行办法等结尾命名的规章制度需要至少满足以下条件之一1.以前没有进行这方面的管理规定；2.运作效果难以预测或判断；3.规章制度执行可能会产生风险。 9第四款管理制度编号按“公司名称代码+部门代码+文件类别代码+序号”格式编写。 如“LX-KF-ZD-001”。 表示锣响汽车-客服中心-制度-001号。 1.公司一级中心、部代码如下营销中心-YX财务中心-CW总经办-ZJ审计部-SJ人力资源部-RL生产中心-SC技术质量中心-JZ仓储物流部-CC客服中心-KF基建中心-JJ2.公司规章制度管理文件类别代码:管理制度-ZD管理办法-BF规定/细则-GD/XZ第五款制度文件的版本号管理文件首次版本为V1.0版，每次文件修改后数位依次升高数值，每次换版后在小数点前数位依次升高数值。 如第一次修改为“V1.1版”，第一次换版为“V2.0版”。 第六款格式及规范1.表头按下图格式填写，五号宋体、黑色、居中设置。 制度名称制度编号制定部门版本号10制定日期签发人2.正文一级目录使用四号宋体、黑色、加粗，居中；正文次级以下目录使用小四号宋字体、黑色，首行空两格、1.5倍行距。 3.页边距上边距2.54cm，下边距2.54cm；左边距为3.17cm，右边距为3.18cm（系统默认普通格式）。 4.制度文件页眉设置为以下格式第七条结构层次第一款正文章节目录顺序为章、条、款、阿拉伯数字、阿拉伯数字带一位小数、阿拉伯数字带两位小数、英文字母（小写）顺序进行。 例如第一章/第一条/第一款/1/1.1/1.1.1/a。 第二款公司规章制度具体内容要求清晰，正文应根据制度内容需涵盖制度制定“目的”、“适用范围”、“职责”、“内容”、“激励及考核”、“附则”及“附件”等内容，“附件”中附制度工作流程及记录表单等。 第三章制度的制定、发布、执行和修订第八条制度需求管理制度的制定需求包括各部门根据日常工作需要或发生重大法律或环境变化后提出，人力资源部基于监督11检查后提出，上级部门或外部机构检查提出，公司领导提出等。 第九条制度起草公司各部门负责起草、修订相应管理活动范畴内的规章制度。 各部门在制度起草过程中应充分听取相关部门和人员的意见，开展必要的内外部调研。 具体需要进行以下工作:第一款调查了解1.了解待制定、修订、废止规章制度所辖事项的现状及存在问题；2.了解待制定、修订、废止规章制度相关的法律法规、规章和政策；3.理清待制定、修订、废止规章制度内容与其他规章制度内容的相互关系，避免与其他规章制度发生重复、冲突和抵触。 第二款拟订草案1.规章制度的制定与修订应充分体现法律法规、规章赋予公司的权利；2.规章制度的制定与修订力求准确规范、简明扼要、通俗易懂，易于实施。 第三款征求意见1.规章制度的制定部门应主动向有关部门征求意见，认真处理所收集的意见，协调好各部门的关系;122.任何中心、部在未征询相关部门意见情况下，发布要求其他部门或其人员执行的规章制度无效。 第十条制度的审批与发布第一款制度的审批规章制度由起草部门起草后，组织制度内容涉及部门负责人进行评审，评审通过后进行会签，报起草部门分管中心领导审核后，由总经理审批。 第二款规章制度审批通过后经人力资源部进行编号分配并备案，由总经办下发。 第十一条制度的执行与检查第一款在制度正式运行前，建议对制度试运行1-3个月。 在试运行过程中，人力资源部应对试运行过程进行跟踪并及时收集、反馈意见。 根据反馈意见，及时予以完善。 第二款各部门在执行时，应严格按要求执行，严禁出现变通行为。 第三款若相关制度存有缺陷，应先执行，在执行过程中及时向有关部门反馈存在的缺陷。 在制度正式完善之前，严禁出现不执行制度现象。 除非能预见执行此制度会产生严重后果；否则，必须严格执行。 第四款制度执行情况的检查按照制度流程执行检查制度执行。 第十二条制度的修订与完善13第一款制度需要进行完善、细节修改或者换版、废止的，参照其生效程序执行，批准后发布实施。 各中心收到发放的新版文件后，替换原文件，将原文件交文件发放部门处理；电子版的替换原文件，原文件删除。 第二款完善、细节修改或者换版、废止的制度，原制度文件由制度发放部门至少存档半年，以备后续对比使用。 第四章制度的档案管理与培训第十三条公司中心设立兼职制度管理员，设立台账，详细记录制度名称、发文日期等详细信息；需在中心、部内部分发的，亦要建立收发记录，确保制度的适宜性和适用性。 第十四条电子档案存档需刻盘，设立专用文件夹存放并做好备份；纸质档案需设立专用档案盒存放并标识清晰；妥善保管，防止遗失、虫蛀、霉烂等。 第十五条制度培训公司制度下发后，由人力资源部负责组织规章制度的培训，并做好培训记录以验证培训效果。 第五章制度的考核管理第十六条奖罚规定第一款部门制度未建档建账管理的，或信息不健全、不清晰的，发现一次扣罚责任人100元，并追究部门负责人管理责任50元。 14第二款部门制度损坏、遗失或管理不规范的，发现一次扣罚责任人100元，并追究部门负责人管理责任50元。 第三款制度文件不按要求及时修改、更新，工作现场存在或使用过期文件的，发现一次扣罚责任人100元，并追究部门负责人管理责任100元。 第四款制度执行情况的奖罚参照制度流程执行检查制度。 第六章制度汇编第十七条人力资源部负责组织编制、修订和发放制度汇编手册。 第十八条制度汇编手册原则每年修订一次，当制度发生重大变化时要随时修订。 第七章附则第十九条本制度由制度人力资源部起草并解释。 第二十条本制度自发布之日起执行。 附件1.文件制度发放记录2.文件编号分配登记表3.制度档案台账15文件制度发放记录记录编号LX-RL-ZD-017-01文件名称文件编号文件版本号归口管理部门文件发放人发文日期序号部门名称签收人签收日期备注123456716注记录保存期限下发日起3年。 8910111213141517附件2文件编号分配