检查表编写及应用-内审员要求 PPT课件

1 检查表的编写及实际应用ISO审核员的要求 Reg Quality EHS29June 2012 2 检查表是审核员的工作文件 审核提纲或工具 确定了具体审核任务实施的路线 内容与方法的框架 用于对审核员实施审核的提示和参考 其使用有助于确保 1 审核目的的清晰与明确 2 审核内容的周密和完整 3 审核路线的清晰与逻辑性 4 审核方法的合理性 5 审核时间的分配及审核节奏的合理性 1 检查表的性质和作用 3 2 检查表的内容 1 审核的场所 部门和过程 活动 到哪儿查 2 审核的对象 找谁查 以上两项根据受审核方的职能和职能分配 包括主要职能 职能接口及通用职能来确定 3 审核的项目或问题 查什么 4 审核的方法 包括抽样计划 如何查 按照过程方法的思路 从输入 活动到输出 从P 策划 D 实施 C 检查 到A 处置 的顺序进行审核 重在审核各过程 活动 结果的有效性 4 3 抽样计划的确定 抽样计划通常包括在检查表的审核方法 如何查 中 应当针对审核的项目和问题 信息源或称母体 的大小或多少 确定抽取有代表性的样本 字样 和足够的样本量 对这些样本进行验证就形成料审核证据 5 4 编制审核表的依据 A ISO9001 ISO14001标准 相应的法律 法规和受审方的质量管理体系文件提供的信息 这是每次审核的通用依据 B 依据受审方产品实现过程 包括生产和服务提供过程 含关键过程 的特点 这是每次审核的重点内容 C 依据受审核方质量职能分配情况 依据公司的职能分配情况编制检查表 针对性强 更切合实际 更可操作 6 5 编制检查表注意事项 1 以ISO9001 ISO14001标准 QEHSMS体系文件以及相关法律法规为依据 列出相应依据条款 反应过程方法 体现PDCA循环 2 部门审核 列出有关的主要过程和相关过程 主要接口 的审核内容和审核方法 通用要求 如质量 环境目标 内部沟通 人力资源 过程监视测量 改进等 可以有审核员根据实际情况确定审核内容 3 过程审核 必须说明到哪些部门去查 查什么 如何查 过程的流程应当清楚 标准条款中必不可少的要求必须审核 还应审核各过程实施结果的有效性 7 5 编制检查表注意事项 续 4 注意逻辑顺序 明确审核方法和步骤 5 识别关键过程 抓住重点 抽样应有代表性 6 审核员经验和审核对象不同 检查表内容的繁简程度可不同 7 检查表可有多种式样 不强求用一种模式 8 6 编制检查表中常见的问题 A 将标准中的句号机械地原封不动地变为问号 即为检查表 B 只列出审核项目 忽视审核方法和抽样方案的设计 C 仅按照ISO9001 ISO14001标准来编制检查表 对公司质量和环境体系文件钻研不够 没有结合公司实际来编检查表 9 7 使用检查表的注意事项 1 检查表是审核员的工作文件 没有必要披露给受审核方 更不能事先通知受审核方以便有针对性作好准备 2 检查表最好由审核员默记脑中 并以自然巧妙的方式进行提问 检查表主要起备忘录的作用 3 检查表的使用不应该限制审核活动的内容 审核活动的内容可随着审核中收集信息的结果而发生变化 如发现重大线索 应适当偏离检查表 跟踪验证 同时也要防止抛开检查表的 随意 式审核 10 检查表范列 11 8 内审员的要求 应会的要求 审核方案策划 审核实施计划的编制 组成审核组 编制审核检查表 审核的方法 技巧 不符合项的确定与不符合报告的编写 审核结果的汇总分析 审核报告的编写 纠正预防措施的验证 组织首 末次会议 12 9 审核的工作方法 一 面谈二 查阅文件与记录三 现场观察 13 10 审核的技巧 一 要善于提问 遵循5W1H的原则 二 要善于倾听 三 要善于观察 四 要做好记录 五 要善于联想和追溯 六 要善于营造一个良好的审核气氛 14 11 内审员有利与有害的特性 15 12 如何增强过程的有效性 正确理解内审的目的 有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证 验证符合性和有效性 识别改进机会 企业文化 高层支持 思想开明 共同寻找正确地做正确的事 16 12 如何增强过程的有效性 内审员的选择 ISO19011 ISO17021对内审员的要求 诚实 公平 值得信赖和有沟通技巧 专业机构定义了成人应该具有的个关键技能 即 沟通技巧 对内审员而言认可受审核方的努力 帮助找到根本原因 达成双赢 数据的应用 信息技术 与他人一起工作 解决问题的能力 改进自己的学习能力和绩效水平 17 12 如何增强过程的有效性 内审过程的策划和实施方式 集中式 滚动式或相结合 频次 方法需要考虑过程的重要性 状