单一来源采购程序风险

1 单一来源采购程序单一来源采购程序 1 1 目的目的 规范单一来源采购工作流程 2 2 适用范围适用范围 适用于市局 公司 及所属县区局 分公司 有关部门单一来源采购程序 3 3 职责职责 3 1 采购单位 部门 负责编制单一来源采购文件 邀请谈判供应商 组织商务谈判 编制并上报 单一来源采购事项确认单 3 2 采购办负责审议商务谈判结果 发出成交通知书 发布公示 3 3 监管办负责对商务谈判过程进行全程监督 4 4 程序和要求程序和要求 4 14 1 编制谈判文件编制谈判文件 前置条件前置条件采购项目审批输入输入 采购事项审批表 主导者主导者采购部门参与者参与者无 审核者审核者无审批者审批者无 采购部门负责编制单一来源谈判文件 文件的编制格式参照竞争性谈判文件 输出输出单一来源谈判文件后置流程后置流程编制谈判文件 4 24 2 邀请谈判供应商邀请谈判供应商 前置条件前置条件编制采购文件输入输入单一来源谈判文件 主导者主导者采购部门参与者参与者无 审核者审核者无审批者审批者无 采购部门选择一家符合条件的供应商 向其发出采购邀请 供应商在规定的时间内 按照 采购部门提出的物资 工程或服务的相关要求 提出报价 供货方案或服务方案 输出输出报价 供货方案或服务方案后置流程后置流程谈判谈判 4 34 3 谈判谈判 前置条件前置条件邀请谈判供应商输入输入报价 供货方案或服务方案 主导者主导者采购部门参与者参与者供应商 监管办 审核者审核者无审批者审批者无 采购部门组织上午谈判 在保证采购物资 工程和服务质量前提下 与供应商商定合理价 格并形成采购意见 监管办进行现场监督 2 输出输出无后置流程后置流程谈判 4 44 4 确定成交供应商确定成交供应商 前置条件前置条件商务谈判输入输入报价单 主导者主导者采购部门参与者参与者无 审核者审核者无审批者审批者管委会主任 采购部门编制 单一来源采购事项确认单 报管委会主任审定 管委会主任对采购具体事 宜有异议的可要求采购部门与待选供应商重新谈判 输出输出 单一来源采购事项确认单 后置流程后置流程公示 4 54 5 公示公示 前置条件前置条件确定成交供应商输入输入 单一来源采购事项确认单 主导者主导者采购办参与者参与者无 审核者审核者无审批者审批者无 定标后由采购办在办事公开栏中发布成交供应商公示 公示内容包括成交单位 成交数量 成交金额等内容 公示时间不少于 3 个工作日 输出输出无后置流程后置流程合同签订 5 5 考核考核 序号考核指标考核办法被考核岗位考核责任人考核频次 1 对谈判现场 进行监督 1 完全达到目 标满分 2 分 2 未进行现场 监督 每一次 扣 0 5 分 监管办相关 人员 监管办主任每季度 2 发布成交供 应商公示 1 完全达标满 分 3 分 2 未 进行公示 每 一次扣 1 分 3 公示时间少 于 3 个工作日 每一次扣 0 5 分 采购办相关 人员 采购办主任每季度 3 3 发出成交通 知书 1 完全达标满 分 3 分 2 未 进行公示 每 一次扣 1 分 采购办相关 人员 采购办主任每季度 6 6 相关记录相关记录 6 1 单一来源采购事项确认单 6 2 单一来源采购文件 6 3 报价 供货方案或服务方案 7 7 相关文件相关文件 7 1 中华人民共和国政府采购法 7 2 8 8 流程图流程图 单一来源采购流程图 见附件 9 9 危险源危险源 无 10 10 廉情风险廉情风险 序号序号廉情风险点廉情风险点 风险程风险程 度度 廉情危害廉情危害预防和控制措施预防和控制措施 1 1 不按规定和程序采 购 暗箱操作 采购费 用高于市场实际价格 一级 1 触犯 违反 中国共产党纪 律处分条例 及 烟草行业行政 处分暂行规定 第七十八条规定 2 降低质量 提高费用 损害 单位利益 加强相互监督检查 严格按照规定程序 操作 2 虚报采购票据 索取回 扣 中饱私囊 一级 1 触犯 违反 中国共产党纪 律处分条例 及 烟草行业行政 处分暂行规定 第七十八条规定 2 降低质量 提高费用 损害 单位利益 加强相互监督检查 严格按照规定程序 操作 3 在采购的招标议标中 收受好处 泄露标的 使关系人得以中标 一级 1 触犯 违反 中国共产党纪 律处分条例 及 烟草行业行政 处分暂行规定 第七十八条规定 2 降低质量 提高费用 损害 单位利益 加强相互监督检查 严格按照规定程序 操作 11 11 监控点监控点 无 4 单一来源采购流程图 4 14 24 34 44 54 6 记录表单谈判小组 采购办 三项工作 领导小组 发出成交通知书 公布谈判结果 审定单一来源 采购文件 成立谈判 小组 谈判 Y N 编制单一来源 采购文件 发出谈判邀请 单一来源采购文件 标书审批单 会议记录 谈判邀请函 谈判报告 成交通知书 综 综 廉 廉综 廉 5 单一来源谈判 工作全程风险辨识评价汇总表 风险评风险评价价 序号序号风险项风险项目目 风险风险 类别类别 对应对应 条款条款 风险风险描述及可能造成描述及可能造成 的后果的后果 SLR 风险风险 等等级级 防控防控 部部门门 控制制度控制制度对应对应措施措施 1 成立谈判 小组 综合 管理 风险 1 谈判小组人员选择不当 不能起到较好的谈判效 果 248 一般 风险 采购办 烟草企业采购 管理规定 中烟 办 2012 313 号 1 谈判小组成员需在采购办会议 上一致讨论通过 需保证项目需求 采购部门人员参与 2 将相对专业的采购工作人员纳 入单位专家库 开展工作时可直接 抽选 以提高谈判工作质量 2 审定单一 来源采购 文件 综合 管理 风险 2 审查谈判文件专业性 技 术性不强 导致文件存在 明显错漏 4312 中等 风险 采购办 烟草企业采购 管理规定 中烟 办 2012 313 号 1 相关审查人员各司其职 专门审 查谈判文件的某一方面 提出专业 意见 2 加强对审查人员的专业培训 不 断提高其技术水平 6 3谈判 综合 管理 风险 4 谈判组织管理混乱 导致 各种违规行为发生 4312 中等 风险 采购办 监管办 烟草企业采购 管理规定 中烟 办 2012 313 号 1 根据法律法规要求 明确谈判现 场纪律要求 由采购办工作人员现 场负责组织管理 并接受监管办人 员监督 2 在谈判现场设置摄像机 全程记 录评标过程 风险评风险评价价 序号序号风险项风险项目目 风险风险 类别类别 对应对应 条款条款 风险风险描述及可能造成描述及可能造成 的后果的后果MPRD 风险风险 等等级级 防控防控 部部门门 控制制度控制制度对应对应措施措施 4 发出谈判 邀请 廉情 风险 3 因收受好处或人情关系 选定不符合要求的供应 商作为邀请对象 25770 一般 风险 采购办 监管办 烟草企业采购 管理规定 中烟 办 2012 313 号 1 采购办严格审查拟邀请供应商 的资质条件 并出具书面审查意见 2 项目监管人员在现场对邀请供 应商资质进行再次复核 5谈判 廉情 风险 4 监管人员因收受好处或 人情关系 容忍违法违规 现象 帮助相关单位中 标 34672 一般 风险 监管办 烟草行业招标 采购活动廉政监 督工作暂行规定 试行 国烟监 2008 127 号 1 引入职工代表参与现场监管 形 成互相监督机制 2 认真审核谈判报告等资料 进行 后续监