检验室程序文件2012年01(正式版)修改

青青铜铜峡峡铝铝业业股股份份有有限限公公司司 质质量量检检测测中中心心检检验验室室 程程 序序 文文 件件 文文件件编编号号 Q QT TX X J JY Y 2 2 版版 本本 2 2 修修 改改 0 0 编编 写写 文文件件编编写写组组 审审 核核 批批 准准 发发布布日日期期 2 20 01 12 2 年年 0 01 1 月月 1 18 8 日日 实实施施日日期期 2 20 01 12 2 年年 0 01 1 月月 1 18 8 日日 秘秘 级级 秘秘密密 受受控控状状态态 发发 放放 号号 J JY Y 2 2 1 目目 录录 文件编号文件名称页码 目录 1 前言 3 QTX JY 201 保密工作程序 4 QTX JY 202 公正性保证程序 6 QTX JY 203 文件控制程序 8 QTX JY 204 合同评审控制程序 13 QTX JY 205 供应管理程序 15 QTX JY 206 服务客户控制程序 17 QTX JY 207 客户投诉 抱怨 处理程序 19 QTX JY 208 不符合检测工作控制程序 20 QTX JY 209 纠正措施控制程序 23 QTX JY 210 预防措施控制程序 25 QTX JY 211 记录和档案控制程序 26 QTX JY 212 内部审核程序 29 QTX JY 213 管理评审程序 32 QTX JY 214 人员培训控制程序 35 QTX JY 215 设施与环境的建立 维护和控制程序 37 QTX JY 216 安全和内务管理程序 41 QTX JY 217 检测方法及方法确认程序 44 QTX JY 218 测量不确定度评估程序 46 QTX JY 219 数据控制程序 48 QTX JY 220 设备控制程序 50 文件编号 QTX JY 2青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 目目 录录 第 1 页 共 67 页 2 目目 录录 QTX JY 221 期间核查控制程序 53 QTX JY 222 测量溯源性控制程序 55 QTX JY 223 标准物质管理控制程序 57 QTX JY 224 检测样品的管理与处置程序 59 QTX JY 225 检测结果质量控制程序 61 QTX JY 226 能力验证控制程序 63 QTX JY 227 检测报告管理控制程序 65 文件编号 QTX JY 2青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 目目 录录 第 2 页 共 67 页 3 前 言 本系列程序文件第 2 版是在 2006 年 05 月 08 日发布的第一版的基础上依据 CNAS CL01 2006 检测和校准实验室能力认可准则 等同采用 ISO IEC17025 2005 检测和校准实验室能力的通用要求 中对检验实验室管理体系的要求和 CNAS CL10 2006 实验室认可准则在化学检测领域实验室的应用说明 并结合青铜峡铝业 股份有限公司质量检测中心检验室 以下简称 检验室 的具体情况而修订完成 的 是阐述检验室为实现管理方针 管理目标 确保管理体系规范有效运行的控制性 文件 是检验室管理体系改进的保证 是检验室管理体系审核的依据 是检验室进行 各项管理和技术活动必须遵循的流程指导文件 从即日起批准发布 检验室全体人员 必须认真学习 深入领会 严格遵守并认真执行本程序 本系列程序文件自 2012 年 01 月 18 日起实施 本系列程序文件由青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心检验室提出 本系列程序文件由青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心检验室 管理体系文件 修编组 修订编写 本系列程序文件由青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心检验室主任徐文勇批准 本系列程序文件由青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心检验室徐文勇 赵克良 杨福光 贺文辉审核 检验室 管理体系文件修编组 主要成员为 徐文勇 赵克良 杨福光 刘明祥 黄平 贺文辉 慈革红 马峰 刘家英 文件编号 QTX JY 2青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 前前 言言 第 3 页 共 67 页 4 1 1 目的目的 保护客户和检验室本身所拥有的机密信息和所有权 在未得到许可的情况下不被 第三者所获得或拥有 2 2 适用范围适用范围 适用于 CNAS AC01 2005 检测和校准实验室能力认可准则 中所有与保密有关的 条款 3 3 职责职责 3 1 检验室主任对检验室保密工作负全面责任 3 2 技术负责人 分析组组长负责客户的来访监督工作过程中的客户机密信息和所 有权的保护 3 3 检测报告发放人员 资料管理员负责有关原始记录 技术资料 检测报告 软 盘信息的保密工作 3 4 检测人员负责原始记录的保密工作 4 4 控制程序控制程序 4 1 检验室应经常对职工进行 保密 教育 以提高保密意识和保密工作水平 4 2 客户的机密信息和所有权指客户提供的技术资料 产品信息秘密 委托检验行 为本身 样品及样品包含的信息 检测结果等 4 3 未经客户同意及检验室主任批准 任何人不得摘抄 复制 引用客户机密与所 有权信息 不得对外透露检测活动的内容和结果 4 4 检验室各类标明秘级的文件及未对外公开的技术文件 资料 检测仪器设备调 整的技术数据及相关记录 检验室与检测工作有关的特殊方法 技术手段 属于检验 室所有的知识产权 未经检验室主任批准 任何人不得外借或复制 4 5 各种检测原始记录 检测报告 报表应妥善保管 防止丢失或无关人员查看 4 6 当使用计算机等电子设备存储结果时要设置密码 传输结果时 要设置为只读 形式 4 7 不论以何种形式发送结果报告 应对客户的通讯信息 如地址 联系人等 予以 书 文件编号 QTX JY 201青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 保密工作程序保密工作程序 第 4 页 共 67 页 5 面形式的确认 应保证将结果传送给客户指定人员 如送样单位负责人或送样人 本人 4 8 未经批准 非检验室人员不得进入有关重要场所 以防泄露有关客户与检验室 的秘密 客户要求对检验工作进行观看时 应确保其他客户的机密得到保护 4 9 当有投诉或信息表明可能有侵犯客户机密信息和所有权的行为发生时 质量负 责人负责依据 投诉处理程序 进行调查 并将调查结果提交检验室主任 4 10 当经过调查确实有侵犯客户机密信息和所有权的行为发生时 检验室要对客 户道歉 同时协助客户挽回损失 对于责任人 根据情节程度予以处理 5 5 相关文件相关文件 5 1 投诉处理程序 6 6 记录记录 6 1 工作人员不良行为处理记录 文件编号 QTX JY 201青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 保密工作程序保密工作程序 第 5 页 共 67 页 6 1 1 目的目的 确保检验室工作人员在个人能力 公正性 判断独立性以及工作的诚实性方面具 有较高的可信度 特制定本程序 2 2 适用范围适用范围 适用于检验室所有工作人员 3 3 职责职责 3 1 检验室主任对检验室的公正性负全面责任 负责对有不良行为的工作人员进行 处理 3 2 监督负责人负责对检验室人员的工作公正性及诚实性进行监督 4 4 控制程序控制程序 4 1 检验室人员公正行为教育 检验室应对所有员工包括新进人员进行有关 公正性 的职业道德教育 4 2 公正性保证措施 4 2 1 检验室主任保证本检验室工作人员免受来自于上级部门和领导的影响和压力 而影响工作的质量 工作人员如受到这些压力而影响工作上的判断时 不得擅自作主 要逐级请示 最终决策人员要对后果负责 4 2 2 检验室任何人员不得私下承接检测样品 检验室人员不得参与任何与检验室 公正性行为相抵触的活动 在工作中有权拒绝来自于商业 财务或任何其他方面的压 力而影响检测质量 保证检测结果的真实可靠 4 2 3 检验室人员要自觉遵守质量手册 程序文件和各类规章制度的规定 检验室 主任 监督负责人 质量负责人 技术负责人 安全员在日常工作中注意监督检验室 人员的工作行为 监督员负责监督检验员的技术操作能力和检测工作质量 确保检验 人员不发生与工作和服务内容的公正性 诚实性相违背的行为 如发现违规人员 应 立即上报处理 4 3 工作人员不良行为的处理 4 3 1 技术负责人 质量负责人负责对工作人员的不良行为进行调查 形成调查报 文件编号 QTX JY 202青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 公正性保证程序公正性保证程序 第 6 页 共 67 页 7 告后立即上报检验室主任 4 3 2 检验室主任根据调查结果 负责对违规人员进行处理 如发现由于工作人员 不良行为对客户造成了影响 检验室主任要负责挽回对客户所造成的影响 4 3 3 办公室负责对工作人员不良行为及处理予以记录 5 5 相关文件相关文件 5 1 检验室的公正性声明 6 6 记录记录 6 1 工作人员不良行为处理记录 文件编号 QTX JY 202青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 公正性保证程序公正性保证程序 第 7 页 共 67 页 8 1 1 目的目的 为使与检验室有关的管理体系文件和资料能够得到有效控制 保证检验室工作人员 与其有关人员都能得到和使用其文件的有效版本 确保文件的适用性 系统性 一致性 和完整性 特制定本程序 2 2 适用范围适用范围 适用于检验室构成管理体系的所有文件和资料的控制 3 3 职责职责 3 1 检验室主任负责组织管理体系文件的制定和批准 3 2 质量负责人负责体系运行管理类文件的审核并保持其有效性 技术负责人负责 体系运行技术类文件的审核并保持其有效性 3 3 资料员负责文件的发放 标识 保管 更改 存储 借阅 回收销毁工作 3 4 文件使用者应妥善保管文件 不得私自外借 若有丢失 破损现象 及时报告 资料员进行处理 4 4 控制程序控制程序 4 14 1 文件的类别文件的类别 4 1 1 第一类为外来文件 外来文件指来自于国家有关部门 行业 认可机构 地 方有关部门 检验室监督管理机构 如青铜峡铝业股份有限公司等 客户及其它检验 室的诸如法律 法规 准则 规范 检定报告 参考文献 检验标准 产品标准 内 控标准 管理规章 客户要求等相关文件 4 1 2 第二类为检验室内部制定的管理体系文件 包括 A 质量手册 B 程序文件 C 技术性文件 检测方法 操作规程 维护 维修规程 自检规范等 D 管理性文件 岗位职责 管理制度等 E 各种质量记录 计划 表格 报告 报表 用于管理体系运行的证据的其它记 录 如交接班记录 等 文件编号 QTX JY 203青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 文件控制程序文件控制程序 第 8 页 共 67 页 9 4 1 3 文件又分 受控 和 非受控 两类 受控文件封面或首页加盖红色 受控 印章 供内部使用 发放时逐一登记 并加注分发号 持有者不得复印 外传 因调 离本单位时资料员要负责收回 非受控 文件首页加盖红色 非受控 印章 对外提 供时必须登记 并注明分发号 非受控文件不受更改的控制 4 24 2 文件的编号文件的编号 4 2 1 外来文件的编号均按原编号进行登记发放 4 2 2 内部文件的编号 1 质量手册 QTX JY 1 质量手册代号 检验室代号 企业名称代号 2 程序文件 QTX JY 2 XX 程序文件序号 程序文件代号 检验室代号 企业名称代号 3 技术性文件 QTX JS ZJ 顺序号 本文件在该类型文件中所属序号 部门代号 本文件属性代号 企业名称代号 4 管理性文件 QTX GL ZJ 顺序号 本文件在该类型文件中所属序号 部门代号 本文件属性代号 企业名称代号 文件编号 QTX JY 203青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 0 文件控制程序文件控制程序 第 9 页 共 67 页 10 5 记录表格 QTX ZJ 顺序号 本文件在该类型文件中所属序号 部门代号 企业名称代号 6 对于内部的一些与体系有关的通知 授权书 资格证书等文件 检验室在 确保文件唯一性识别的前提下可不编号或自行编号 4 34 3 文件的编制 批准和发布文件的编制 批准和发布 4 2 1 内部文件 由检验室主任组织有关人员进行编制 讨论及审核通过 4 2 2 所有内部文件在下发使用前 经检验室主任批准 并要确定发布实施日期 4 3 3 文件批准时要一并签发 文件审批单 确定发放范围 应确保相应岗位的 人员或活动场所都能得到受控文件的有效版本 发布通知原件在资料室保存 4 4 文件的管理文件的管理 4 4 1 文件编制 审核 批准后 原版文件交由资料员分类归档 资料员根据实际 需要数量及发放范围编号 复印与发放 发放的文件要在封面或首页空白处标注发放 号 4 4 2 文件发放应保证文件使用人员能得到有效的受控文件 检验室内部不准使用 未加盖红色 受控 印章的文件复印件 4 4 3 任何人不得在受控文件上乱涂 乱画改 确保文件保管完好 清晰 整洁 4 4 4 内部人员需借阅文件时 应填写 文件借阅登记表 到资料员处办理借阅手 续 外部人员借阅管理体系文件 必须由检验室主任批准后借阅 并填写 文件借阅 登记表 4 4 5 因文件严重破损 影响使用时 交回破损文件 资料员补发新文件 新文件 的分发号仍沿用原文件分发号 资料员负责将破损文件进行收回 销毁 4 4 6 如使用人将文件丢失 应写明丢失情况 经检验室主任批准后 资料员予以 文件编号 QTX JY 203青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 1 文件控制程序文件控制程序 第 10 页 共 67 页 11 补发 在补发文件时应给予新的分发号 并注明丢失文件作废 4 54 5 文件的审查和更改文件的审查和更改 4 5 1 检验室主任每年组织一次对所有管理体系文件的审查和评定 以保证文件持 续适宜性和有效性 4 5 2 文件更改时 由更改意见提出人 部门填写 文件更改申请表 报检验室主 任批准 除非另有特别指定 一般情况下 文件的更改申请应由负有审核 批准责任 的原责任人审批 4 5 3 文件更改申请表 经检验室主任批准后 资料员依据 文件更改申请表 内容填写 文件更改通知单 发放给文件持有人 文件持有人依据 文件更改通知单 对正在使用的文件实施更改 不经批准 任何人不得对受控文件进行改动 4 5 4 文件可采取 换页法 与 划改发 两种更改形式 并后附 文件更改通知 单 换页法 指以新页替换旧页 划改法 可用划线划掉旧内容 在相应的空 白处填写新内容 手写划改处有清晰的更改标识 4 64 6 文件的版本号和修改号文件的版本号和修改号 4 6 1 检验室内部文件 初始版本为 1 版 以下顺序 2 3 4 版 4 6 2 文件的修改号 每一版本文件的初始修改号为 0 以下顺序 1 2 3 4 9 次修改 超过 10 次修改文件进行换版 4 74 7 文件的作废和回收文件的作废和回收 4 7 1 作废文件销毁时 资料员填写 文件销毁登记表 经原批准人批准 资料 员负责收回作废文件 需保存的作废文件 在文件上注明 作废 字样后保存 只作 为参考资料 不能作为进行工作的依据使用 不需要保存的 进行销毁 4 7 2 持有受控文件的人员 因工作调动或其它原因离开检验室或原岗位 资料员 应相应收回该人员持有的受控文件 发放给代替人员 4 84 8 文件的识别文件的识别 检验室制订的管理体系文件应有唯一性标识 外来文件应有编号或版本信息 受控文件的发放号也是一种唯一性标识 4 94 9 文件存档文件存档 资料员将内部文件的手签批准原件作为资料存档保存 文件编号 QTX JY 203青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 更改 1 文件控制程序文件控制程序 第 11 页 共 67 页 12 4 104 10 外来文件的收集和使用外来文件的收集和使用 4 10 1 外来文件一般情况下 均按照文件发放部门的要求下发使用 必要时 可 将有关要求内容转换为检验室内部文件下发执行 4 10 2 质量负责人和技术负责人分别负责组织对管理类和技术类的外来标准 法 律法规 准则 规范等至少每年进行一次查新 以确定是否现行有效 4 114 11 电子文件的保存和更改电子文件的保存和更改 4 11 1 电子文件由办公室技术员统一加密码保存 不发放到使用现场 但通过 ERP 设为只读文件 供检验室人员共享 不用的电子文件由办公室技术员定时清除 先放入回收站 永久性不用的再从回收站中彻底消除 4 11 2 电子存档文件要做到有序存放 便于查找 同时要进行备份 4 11 3 电子文件的更改由办公室技术员按 4 5 和 4 6 条款要求进行 更改时在原 文件上直接进行 5 5 相关文件相关文件 5 1 保密工作程序 5 2 记录档案控制程序 6 6 记录记录 6 1 文件审批单 6 2 受控文件清单 6 3 文件发放登记表 6 4 文件更改申请表 6 5 文件更改通知单 6 6 文件销毁登记表 6 7 文件借阅登记表 文件编号 QTX JY 203青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2006 年 05 月 09 日 版本 2 修改 1 文件控制程序文件控制程序 第 12 页 共 67 页 13 1 1 目的目的 确认客户与检验室双方对合同内容理解的一致性 确认检测方法 确认检验室 有无能力保证合同的执行 确保检验室人员能理解合同并在规定时限内完成合同 2 2 适用范围适用范围 本程序适用于对检测业务合同 协议所进行的评审 3 3 职责职责 3 1 技术负责人负责组织对客户提出新的 复杂的要求的合同 协议进行评审 3 2 办公室或检验员负责组织对一般常规 简单 重复性的要求的合同 协议进行 评审 4 4 控制程序控制程序 4 14 1 合同评审合同评审 4 1 1 例行评审范围 a 客户提出的要求属于常规 简单测试工作范围 b 属于已评审过的重复性测试工作范围 c 已签订长期合同或签定过类似要求的合同 协议 d 针对特定内部 外部客户 特定检测样品 特定要求 由其它经批准的文件明 确规定过的 4 1 2 例行评审方式 外部委托送样由负责接收样品的办公室填写 委托样品接收登记表 明确检测项 目 检测方法后客户签名认可 内部送样由分析班进行样品的接收 在 收送料通知 单 上分析员签名即可 不再填写合同 协议评审记录 以 委托样品接收登记表 或 收送料通知单 等效视为合同 对于外部委托检测 当客户提出签订检测合同 协议 时 办公室与客户签订检测合同 协议 不要求时 以样品接收签字等效视为合同 协 议 4 1 3 特殊评审 指对客户提出的要求属于新的 复杂的或更高要求的测试工作范 围的评审 对于特殊评审 由办公室将客户要求报告技术负责人 技术负责人确定参加 评审人员 这些人员应是与合同 协议要求的检测工作相关的人员 评审应考虑到法律 文件编号 QTX JY 204青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 合同评审控制程序合同评审控制程序 第 13 页 共 67 页 14 法规等因素 和检验室有无能力满足这些要求 包括人员专业技术水平 工作经验 设 备条件与状态 测试方法 标准物质的支持 检测时限等 如果评审结果符合上述要求 则可签订合同或协议 接收样品或通知客户可以送 样 并将合同要求传达到检验员 特殊评审应做评审记录 参加评审的人员签字 并 由检验室主任批准 4 1 4 对于包括所用方法在内的 检验室软 硬件都能满足的客户要求也可以在合 同 协议中或其它文件中予以适当规定 便于双方理解一致 4 1 5 客户的要求与合同 协议之间的任何差异 必须在工作开始之前得到解决 每项合同 协议必须得到检验室和客户双方的接受 4 1 6 如果在合同 协议执行期间 就客户的要求或工作结果进行了讨论沟通 则 也应进行必要的记录并保存 4 24 2 合同的修改合同的修改 工作开始后如果需要修改合同 协议 如样品变化 检测项目增减 检测时间安排 变动等 将重新进行同样的合同 协议评审手续 并将变更情况通知有关部门和执行检 测的有关人员 4 3 合同的偏离合同的偏离 在合同 协议实施过程中 如由于检验室原因造成合同 协议执行的偏离 检验室 应及时通知客户 同时需与客户进行协商 如客户同意 则继续履行合同 否则终止 合同 协议 5 5 相关文件相关文件 5 1 检验室检测能力范围 6 6 记录记录 6 1 收送料通知单 6 2 合同评审记录 6 3 检测合同 协议 6 4 委托样品接收登记表 文件编号 QTX JY 204青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 合同评审控制程序合同评审控制程序 第 14 页 共 67 页 15 1 1 目的目的 确保检验室选择有质量保证并符合检测要求的产品供应商 2 2 适用范围适用范围 本程序适用于检验室设备及消耗性材料 标准物质等的采购 验收和供应商评价活 动 3 3 职责职责 3 1 检验室主任负责采购计划的批准 3 2 办公室负责采购计划的编制和计划批准后的提交 3 3 技术负责人负责审核供应品的技术要求 3 4 质量负责人负责组织对供应商的评价 3 5 材料管理员负责组织对供应的消耗性材料 标准物质进行验收 储存 4 4 控制程序控制程序 4 4 1 1 外部支持服务外部支持服务 4 1 1 仪器设备的检定应由法定的或经授权的计量检定机构进行 4 1 2 设备的采购按 设备控制程序 进行 新购进仪器设备必须经安装调试 验 收 检定合格后 方可使用 4 1 3 对检验室人员的外培服务 必须选择有资质的 符合要求的服务方 4 24 2 供应品的供应与管理供应品的供应与管理 4 2 1 办公室人员根据收集到的消耗性材料 标准物质的需求信息 编制材料采购 计划 计划中注明材料的规格 类别 等级 用途等必要的技术要求 报检验室主任 批准 批准后 提交公司有关职能部门进行采购 4 2 2 材料到货后由材料员组织验收 发放 填写有关记录 验收应核对名称 规 格 数量 外观等 必要时 由分析班通过试用或其它方法 对消耗性材料的质量进行 验证 验收不合格的材料由相关人员进行退货处理 4 2 3 消耗性材料应经过验收或验证符合规定要求后方可投入检测使用 并应保存 有关记录 4 2 4 验收后的消耗性材料储存在指定区域 存放区域和环境应满足 检验室管理 制度 中相关的要求 必要时做出标识 使用时应遵照 先进先出 的原则进行 4 2 5 标准物质的供给管理按 测量溯源性控制程序 进行 文件编号 QTX JY 205青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 供应管理程序供应管理程序 第 15 页 共 67 页 16 4 2 6 质量负责人组织有关人员根据供给物品的验收或验证情况 对供方进行评价 并做评价记录 4 2 7 质量负责人负责根据评价结果负责建立 合格供方名册 合格供方名册 一般在每年年底重新建立一次 并由检验室主任批准 作为下一年度进货的参考依据 4 2 8 在供给产品质量出现严重问题或质量负责人认为必要时 经检验室主任批准 后 可随时对合格供应商目录进行修改 4 34 3 合格供应商监督合格供应商监督 材料员通过对各合格供应商所供应的消耗性材料进行验收及验证来监督合格供应 商 如果断定供应商的产品质量 供货能力和服务质量等方面不符合采购计划的要求 材料员应报告质量负责人 要求供应商限期整改 一般为 3 个月 整改后仍不合格者 质量负责人组织进行对该供应商的评价 建议取消其合格供应商资格 报检验室主任批 准后 修订合格供应商目录 5 5 相关文件相关文件 5 1 测量溯源性控制程序 5 2 设备控制程序 5 3 检验室管理制度 6 6 记录记录 6 1 供方评价记录表 6 2 合格供方名册 文件编号 QTX JY 205青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 1 修改 0 供应管理程序供应管理程序 第 16 页 共 67 页 17 1 1 目的目的 为提供更加优质的服务 最大程度地满足客户的要求 收集客户反馈的信息 为采取纠正措施 预防措施和改进措施提供依据 特编制本程序 2 2 适用范围适用范围 本程序适用于服务客户的监测工作的控制 3 3 职责职责 3 1 办公室 技术室负责客户服务的归口管理 了解客户的需求 满足客户的愿望 并将反馈信息及时传递至分析班用于改进管理体系 3 2 分析班在工作接触中间可与客户进行交流 提供优质服务 并将有关信息反馈 给办公室 技术室 4 4 控制程序控制程序 4 1 办公室 技术室负责客户的接待 明确客户的需求 确定满足客户要求的服务 方式和服务内容 4 2 分析班提供满足客户需求的检测服务工作 在遇及因客观条件限制无法实施检 测的情况时 要加强沟通 作好解释说明工作 凡因客户方或我方原因导致无法检测 分析项目的 要向办公室 技术室反馈 必要时由办公室 技术室通知客户 协商解决 4 3 客户如需进入检验室的相关区域直接观察为其进行的检测分析情况 需经检验 室主任或其代理人许可 在保证工作正常运转 并确保其他客户机密的前提下 安排 客户到检验室观察与其工作有关的操作 4 4 对内服务 一般项目 3 个工作日内发出报告 对外服务 一般项目 7 个工作日 内发出报告 涉及复杂项目 15 个工作日内发出报告 特殊情况下 与客户协商确定 4 5 办公室 技术室负责收集客户的各种要求与意见 可以是电话 信函等方式 应详细记录于 客户满意度调查表 QTX ZJ 173 中 用于改进管理体系和检测工作 以及改善对客户的服务 5 5 相关文件相关文件 QTX JY 207 不符合检测工作控制程序 QTX JY 208 纠正措施控制程序 QTX JY 209 预防措施控制程序 6 6 记录 记录 客户满意度调查表 QTX ZJ 173 文件编号 QTX JY 206青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 服务客户控制程序服务客户控制程序 第 17 页 共 67 页 19 20 1 1 目的目的 为对来自客户或其它方面的投诉能够及时有效地得到处理 给客户一个公正的处 理结果 保持客户对检验室的信任 不断提高检验室的检测水平和检测人员的服务水 平 特制订本程序文件 2 2 适用范围适用范围 适用于客户对检验室工作人员公正行为 服务质量 检测结果质量以及合同履行 等情况以可记录的书面或电子形式正式提出的投诉为依据进行处理的投诉事件 3 3 职责职责 3 1 办公室负责投诉的接受和登记 3 2 检验室主任负责投诉的接待与组织处理 3 3 质量 技术负责人负责投诉的调查及调查记录的归档 3 4 资料员负责保管归档的投诉记录 4 4 控制程序控制程序 4 14 1 投诉的受理投诉的受理 4 1 1 检验室接受署名的 有事实根据的投诉 并及时处理 回复 4 1 2 检验室主任负责投诉接待 4 1 3 对客户的投诉 如检验室主任不在 代理人或办公室人员应主动 热情 耐 心地询问清楚投诉内容 详细记录在 投诉及处理记录 上 并告之答复时间 一周 内 然后尽快提交检验室主任 4 1 4 来自于检验室上级机构转来的投诉材料 由主任组织处理 并把处理结果以 书面形式回复上级部门 4 24 2 投诉的调查投诉的调查 4 2 1 检验室主任根据投诉的主要内容 委派质量负责人和 或技术负责人组织进行 调查 必要时质量负责人组织对相关范围进行临时内审 调查结果记录于 投诉及处理 记录 上报检验室主任 文件编号 QTX JY 207青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 客户投诉 抱怨 处理程序客户投诉 抱怨 处理程序 第 18 页 共 67 页 21 4 2 2 如果对客户投诉经调查确认问题严重 或已影响检验室的检测质量或检验室 管理体系的有效运行时 应立即采取纠正措施 确认属于不符合工作范畴时 应立即 根据 不符合检测工作的控制程序 进行处理 4 2 3 对于比较轻微的问题或客户的疑问需要解释的 则应给予客户认真清楚的解 释 4 34 3 投诉的处理投诉的处理 4 3 1 检验室主任在 投诉及处理记录 签署处理意见 并马上答复客户 4 3 2 经调查核实 如果因检验室责任已对客户造成损失 则按检测合同的约定或 与客户协商尽量挽回 4 3 3 经过调查 投诉不成立时 检验室也应向客户详细 委婉说明理由 4 3 4 遇到客户对处理结果无法认同时 应请双方都可接受的第三方权威机构进行 仲裁 5 5 相关文件相关文件 5 1 纠正措施控制程序 5 2 不符合检测工作控制程序 5 3 内部审核程序 6 6 记录记录 6 1 投诉及处理记录 文件编号 QTX JY 207青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 客户投诉 抱怨 处理程序客户投诉 抱怨 处理程序 第 19 页 共 67 页 22 1 1 目的目的 为了及时纠正已出现的不符合检测工作 在必要时 消除可能使其再次发生的原 因 检验室对不符合检测工作进行严格的控制 2 2 适用范围适用范围 适用于对检验室发生的不符合检测工作的处理 3 3 职责职责 3 1 检验室主任负责批准检测工作的停止与恢复 3 2 技术负责人负责组织对不符合检测工作进行严重性评价 3 3 检验室相关人员参与原因分析 纠正措施的制定与实施等工作 4 4 控制程序控制程序 4 1 不符合检测工作的来源 客户投诉 现场检查 仪器校准和期间核查 消耗性材料的核查 检测报告或报表的核查 检测环境条件的监控 内部或外部审核 4 2 当发现不符合检测工作时 应立即暂停相关检测工作 并报告技术负责人 技术负责人对不符合检测工作的严重性做出评价 采取以下相应措施 a 如果不符合检测工作性质轻微 只要采取适当措施就可以纠正 并且不会对检 测报告的正确性造成影响 则由技术负责人责成有关人员进行纠正即可 b 如经过评价认为不符合检测工作性质严重 可能再度发生 或影响到检验室 的管理体系正常运行时 则立即依据 纠正措施控制程序 进行以下工作 技术负责人组织有关人员填写 不符合检测工作处理记录 针对原因制定纠 正措施 同时根据不符合检测工作的严重性做出处置决定 必要时停止有关的检测工 文件编号 QTX JY 208青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 不不符合检测工作控制程序检测工作控制程序 第 20 页 共 67 页 23 作 缓发或追回检测报告 报表 报检验室主任批准后责成相关部门或人员实施纠正 措施 如果不符合检测工作影响到了检测合同的执行 应及时通知客户 采取相应 的补救措施 必要时取消工作 c 技术负责人对纠正措施的实施情况进行验证 将验证情况记录于 不符合检测工 作处理记录 中 确认不符合检测工作得到纠正后 由检验室主任批准恢复该检测工 作 4 3 不符合检测工作处理结束后 技术负责人将 不符合检测工作处理记录 交给 资料员归档保存 5 5 相关文件相关文件 5 1 纠正措施控制程序 6 6 记录记录 6 1 不符合检测工作处理记录 文件编号 QTX JY 208青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 不符合检测工作的控制程序不符合检测工作的控制程序 第 21 页 共 67 页 24 1 1 目的目的 为针对已出现的不符合工作 技术操作中出现偏离体系要求和程序的情况采取有 效及时的纠正措施 消除并防止其再次发生 2 2 适用范围适用范围 适用于对检验室所出现的不符合检测工作或在管理体系 技术操作中出现的偏离 所采取的纠正措施的控制 3 3 职责职责 3 1 检验室主任负责批准纠正措施 3 2 质量负责人负责在质量活动中出现的不符合或偏离纠正措施的制定与实施 3 3 技术负责人负责在技术运作中出现的不符合或偏离纠正措施的制定与实施 4 4 控制程序控制程序 4 1 当检验室出现不符合工作 偏离管理体系或技术运作的有关文件规定时 由质 量负责人或技术负责人组织人员从客户要求 样品 方法和程序 员工的技能和培训 消耗性材料 设备及其校准等方面调查分析产生问题的根本原因 选择制定实施纠正 措施 当不符合或偏离影响到了检测活动时 按 不符合检测工作的控制程序 执行 4 2 检验室选择和制定纠正措施时应考虑 a 问题的严重程度 b 对体系其他要素或其他部门的影响 c 采取措施所需的资源和时间 d 能从根本上消除产生问题的原因 解决问题并防止同类问题的再次发生 4 3 通过原因分析 选择出与问题的严重程度和风险大小相适宜的最能消除问题和 防止问题再次发生的纠正措施 经检验室主任批准后加以实施 4 4 质量负责人或技术负责人根据经过检验室主任批准后的纠正措施 负责所辖区 域纠正措施的实施 并将纠正措施内容和实施结果填写到 纠正措施要求表 中 内 审中不符合项的纠正措施记录于 不符合项报告 中 文件编号 QTX JY 209青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 纠正措施控制程序纠正措施控制程序 第 22 页 共 67 页 25 4 5 在纠正措施的实施过程中 技术负责人或质量负责人指定的内审员要对纠正措 施的情况和结果进行监督 验证 以保证所采取纠正措施的有效性 4 6 如果经验证认为纠正措施无效 则需再次采取纠正措施 4 7 经验证认为有效的纠正措施 如需对管理体系文件和技术操作文件进行修改时 按 文件控制程序 进行更改 4 8 检验室主任对不符合工作的严重性进行最终评价 当不符合或偏离导致对检验 室的运行与质量手册 程序或 检测和校准实验室能力认可准则 的符合性产生怀疑 时 要求质量负责人组织附加内部审核 4 9 纠正措施的相关记录由办公室归档 并将纠正措施的情况作为管理评审的输入 材料 5 5 相相关文件关文件 5 1 不符合检测工作的控制程序 5 2 内部审核程序 6 6 记录记录 6 1 纠正措施要求表 文件编号 QTX JY 209青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 纠正措施控制程序纠正措施控制程序 第 23 页 共 67 页 26 1 1 目的目的 对潜在不符合原因进行分析 制定有效的预防措施 减少不符合检测工作出现的 可能性 2 2 适用范围适用范围 适用于检验室预防措施的实施控制 3 3 职责职责 3 1 检验室主任负责批准预防措施计划 3 2 质量负责人或 和技术负责人负责制定预防措施并组织实施 3 3 内审员负责对预防措施的实施进行验证 4 4 控制程序控制程序 4 1 预防措施的启动 质量负责人和技术负责人在出现以下情况时应考虑制定预防措施 a 监督员的监督记录中显示连续出现不符合检测工作 b 设备使用过程中连续出现异常情况 c 原始记录中出现检测数据的异常情况 d 仪器和标准物质期间核查发现数据异常 e 内审和管理评审中重复出现的问题 4 2 确定预防措施可以考虑从以下环节进行 a 完善管理体系文件 包括管理类和技术类 b 员工技能素质培训 c 仪器设备的维护 校准 d 环境条件的监控 e 监督检查 f 抽样 校对 g 跟踪标样等 4 3 制定预防措施要考虑到 a 潜在不符合的严重程度 b 对体系其他要素或其他部门的影响 c 采取措施所需的资源和时间 d 选择能从根本上消除产生潜在不符合的原因的措施 e 负责实施的责任人员和部门 f 完成的时限 文件编号 QTX JY 210青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 预防措施控制程序预防措施控制程序 第 24 页 共 67 页 27 4 4 制定的预防措施报检验室主任批准后实施 4 5 质量负责人或技术负责人根据制定的预防措施 组织有关人员进行实施 并填 写 预防措施要求表 质量负责人负责有关检验室管理体系方面预防措施的验证 技 术负责人负责检验室有关技术管理方面预防措施的验证 4 6 预防措施的相关记录由办公室归档 并将预防措施的情况作为管理评审的输入 材料 5 5 记录记录 5 1 预防措施要求表 文件编号 QTX JY 210青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 预防措施控制程序预防措施控制程序 第 25 页 共 67 页 28 1 1 目的目的 为了确保检验室所有记录和档案都能规范填写 验证和追溯 确保记录和档案的完 整和安全 特制定本程序 2 2 适用范围适用范围 适用于检验室管理体系运行中质量记录和技术记录及档案的控制 3 3 职责职责 3 1 检验室主任负责记录表格的批准 3 2 质量负责人与技术负责人负责组织有关质量记录与技术记录的设计 并审定 3 3 职教管理员 资料员对口负责各自所管辖的档案管理 并统一存放在资料室 3 4 记录格式批准后 由办公室进行印制 3 5 检验室质量活动和技术活动的参与者负责记录的规范填写 3 6 班组长负责本班记录的建档 编目 收集 保存和处理 4 4 控制程序控制程序 4 14 1 记录表格的设计与编号记录表格的设计与编号 4 1 1 设计的记录表格应尽量与相应的文件要求或活动内容一致 4 1 2 设计的记录表格按 文件控制程序 统一编号并经审批后印制 4 1 3 使用外部记录时可以直接引用 并按照公司相应规定进行 4 1 4 质量记录生成于质量活动中 各类质量活动记录如需保存一年以上的 均应 形成档案 4 24 2 记录和档案的填写记录和档案的填写 4 2 1 组织进行和 或参与某项活动的人员负责组织填写 或打印相应的记录和档案 记录必须由执行和 或参与某项活动的人员签名 技术记录应由包括从事检测 校准 制样 结果记录 结果审 复 核人员本人签名 4 2 2 档案的填写按照公司 档案及科技资料管理制度档案及科技资料管理制度档案及科技资料管理制度 及相关规定进行 及相关规定进行 及相关规定进行 4 2 3 原始检测数据 必要的计算结果应在工作时予以记录 并能按照特定的任务 文件编号 QTX JY 211青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 1 记录档案控制程序记录档案控制程序 第 26 页 共 67 页 29 和项目分类识别 避免产生混淆 并尽量包含该项活动的足够信息 以便在可能的情 况下指出不确定度的影响因素 并使测试可以在最接近原来条件的情况下重复进行 4 2 3 检测原始记录 检测报告及其它标明需长期保存 或提交客户的记录应使用 钢笔 签字笔填写 或打印 某些情况下记录可用圆珠笔填写 例如 不便于钢笔 水笔填写 需复写 或非 长期 保存的记录等 但所有记录应能保证在保存期内 字迹不发生模糊 消失或难以辨认 4 2 4 记录填写要及时 真实 准确 完整 清晰 4 34 3 记录的更改记录的更改 4 3 1 当记录填写出现错误 不可擦涂掉 以免字迹模糊或消失 应采用 划改法 用一道横线划去每一错误 重新填写正确内容 对记录的所有改动均要由改动人签 名或加盖印章 4 3 2 记录表格的更改 记录表格不适用时 由技术负责人拟出新表格 经有关人员审核后报办公室 办 公室有关人员经检验室主任批准后 报相关单位印制 发放 4 44 4 记录和档案的收集 存放 存档 借阅 维护和清理记录和档案的收集 存放 存档 借阅 维护和清理 4 4 1 检验室各部门负责人负责对本部门产生的记录进行收集和初步分类整理 必 要时上交办公室保管 保存的记录应包括内部审核报告和管理评审报告保存的记录应包括内部审核报告和管理评审报告 纠正措施和预纠正措施和预 防措施的记录防措施的记录 某些需长期保存或需动态管理的记录 如设备档案 设备台帐 人员的 档案等 由相应的管理人员保存管理 4 4 2 分析班长对收集的班组内的记录 进行分类 编目后 归档保存 妥善保管 防止损坏 丢失 贮存的记录要保持清晰 标识易于识别 便于检索 4 4 3 检验室内部人员需借阅记录的 由有关人员办理借阅手续后可借阅 并限期 归还 借阅者应妥善保管和保密 不得丢失 损坏 带离检验室 未经主任批准 不 得复印 在办理归还手续时 应检查记录的完好性 4 4 4 技术活动中的原始观察记录 导出数据 开展跟踪审核的足够信息 校准记 录 技术人员进行的有关记录 发出的每份检测报告的副本 报表按规定的保存期保 存足够时间 所有记录的保存期一般至少为三年 4 4 5 检验室保存的记录超过保存期后 由有关人员填写 文件销毁登记表 后销 文件编号 QTX JY 211青铜峡铝业股份有限公司质量检测中心 检验室程序文件实施日期 2012 年 01 月 18 日 版本 2 修改 0 记录和档案控制程序记录和档案控制程序 第 27 页 共 67 页 30 毁 4 4 6 凡要销毁的记录 销毁处理应符合保密工作的需要 4 4 74 4 7 档案的收集 存放 存档 借阅 维护和清理按照公司档案的收集 存放 存档 借阅 维护和清理按照公司 档案管理标准档案管理标准 及及 相应规定进行相应规定进行 4 5 各种记录和档案未经检验室主任同意 不得向检验室以外单位人员出示 合同 要求时 在商定期限内 记录或副件允许提供给客户在进行评价时查阅 4 6 记录和档案保存的设施和环境要适宜 便于存取和防止损坏和丢失等 确保记 录的安全 4 7 以电子形式存储的记录 按 数据控制程序 进行存储 电子文件必须是只读 形式 由专人掌握修改权限 4 8 记录和档案清单的控制 办公室建立清单 并进行动态管理 清单应注明记录 的编号 名称 保存期限等内容 4 9 员工档案和测量设备档案属永久性保存 原则上不做销毁处理 5 5 相关文件相关文件 5 1 数据控制程序