监理单位市场行为检查表

附表附表 1 1 监理单位市场行为检查表监理单位市场行为检查表 受检工程项目名称 受检工程项目名称 检查标准检查标准 检查检查 项目项目 检查内容检查内容检查依据检查依据 符合符合 要求要求 一般不符合要求一般不符合要求 限期整改 限期整改 严重不符合要求严重不符合要求 记不良行为 扣信用分值 处罚 记不良行为 扣信用分值 处罚 信用信用 分值分值 检查结论检查结论 合同 管理 1 中标通知书 2 建设工程监理合 同 1 招投标法 第 3 条 2 建设工程监理规范 1 中标通知书和监理合同未放现场 备查 1 未履行招投标手续 2 未签订监理合同 已进场实施 监理 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 1 未取得资质证书承揽工程的 或超出资质范围监理工程 500 2 允许其他单位或个人以本单位 名义承揽工程 200 资质 管理 1 监理企业资质证 书 2 企业法人营业执 照 3 区外企业进宁备 案登记证书 1 建设工程质量管理 条例 第三十四条 2 关于进一步加强我 区建设监理管理促进行 业健康发展的意见 宁建 建 1 资质证书和营业执照复印件未放 现场备查 2 资质证书和营业执照复印件未加 盖公章 3 资质证书和营业执照复印件未加 盖公章无定期年检合格证明的 3 转让工程监理业务的 300 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 发 2013 21 号 1 未按规定向所监理工程派驻项 目监理机构 100 项目 监理 机构 配置 1 总监任命书 2 监理对总监代表 的授权书 3 质量 安全监理 工程师及监理员名单 4 质量 安全监理 工程师及监理员岗位 证书 1 建设工程质量管理 条例 第三十七条 2 建设工程监理规范 3 同上 1 总监理工程师任命书无监理单位 签章及法人签字 2 监理机构质量安全监理人员专业 不配套 3 监理机构质量安全监理人员证件 不齐全 4 质量安全监理人员名单与监理投 标文件 监理规划中人员不符 5 质量安全监理人员变更未经建设 单位同意 2 项目监理机构人员执业资格不 符合要求 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理 规划 监理 实施 细则 监理规划 监理实施 细则编制 审批及内 容的执行情况 1 建设工程监理规范 1 监理规划 监理实施细则编制 审批程序不符合要求 2 监理规划 监理实施细则编制内 容不符合 建设工程监理规范 要求 无针对性 3 未按已审批的监理规划 监理实 未按规定编制监理规划 监理实施 细则和专项监理工作方案 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 施细则执行 检查检查 项目项目 检查内容检查内容检查依据检查依据检查标准检查标准 符符 合合 要求要求 一般不符合要求一般不符合要求 限期整改 限期整改 严重不符合要求严重不符合要求 记不良行为 扣信用分值 处 记不良行为 扣信用分值 处 罚 罚 信信 用用 分分 值值 检查结论检查结论 旁站 监理 对重点部位 关键工 序实施旁站监理的情 况 1 建设工程监理规范 2 建设部 房屋建筑 工程施工旁站监理管理 办法 试行 1 未按规定及时编制旁站监理方案 2 旁站监理方案内容不齐全 对重点部位 关键工序未按规定实 施旁站监理 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 见证 取样 见证取样制度的实施 情况 1 建设工程监理规范 2 建设部 房屋建筑 工程和市政基础设施工 程实行见证取样和送检 的规定 建建 2000 1 见证取样计划不及时 2 见证取样计划编制不符合要求 内容不全面 3 见证取样无记录和报告 应该进行见证取样的未按规定进行 见证取样 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 211 号 3 宁夏回族自治区房 屋建筑工程和市政基础 设施工程实行见证取样 和送检的管理办法 宁建 建 发 2005 31 号 监理 日志 监理日志记录情况 建设工程监理规范 1 监理日志记录不详细 2 监理日志未连续记录 3 监理日志记录与旁站监理记录及 施工单位相关记录内容不符 总监理工程师未指定专业监理工程 师记录监理日志 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理 月报 监理月报的编制情况 建设工程监理规范 1 监理月报编制不及时 报送不及 时 2 监理月报无编制 审核人签字 3 监理月报内容不符合规范要求 项目监理机构未按时向建设单位提 交监理月报 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理 例会 监理例会召开及会议 纪要签发情况 建设工程监理规范 1 未定期组织召开监理例会 2 监理例会纪要不符合规范要求 3 监理例会纪要无参会单位主要负 责人会签 下发不及时 总监理工程师未定期组织召开监理 例会 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 检查检查 项目项目 检查内容检查内容检查依据检查依据检查标准检查标准 符符 合合 要求要求 一般不符合要求一般不符合要求 限期整改 限期整改 严重不符合要求严重不符合要求 记不良行为 扣信用分值 处 记不良行为 扣信用分值 处 罚 罚 信信 用用 分分 值值 检查结论检查结论 监理 通知 单及 回执 质量 安全问题监理 通知单签发及整改结 果复查情况 建设工程监理规范 对下发的质量 安全隐患监理通知单 整改情况未及时督促落实 发现质量 安全问题未及时下发监 理通知单要求施工单位整改或暂停 施工 200 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理 巡视 监理巡视 抽检情况 建设工程监理规范 监理旁站 巡视 平行检验记录不完 整 监理人员现场不履职 未按规定进 行旁站 巡视 平行检验 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理 报告 监理报告制度的执行 建设工程监理规范 发现质量安全事故隐患 要求施工单 位改正 施工单位拒不整改或暂停施 工的 未及时报告建设单位 发现重大质量 安全事故隐患施工 单位拒不整改或暂停施工的 未及 时向有关主管部门报告 150 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 质量 评估 报告 监理 工作 总结 质量评估报告 监理 工作总结编制情况 建设工程监理规范 房屋建筑和市政基础 设施工程竣工验收规定 1 质量评估报告 监理工作总结编 制不及时 编审程序不正确 2 质量评估报告 监理工作总结内 容不全面 未按规定及时出具质量评估报告 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理单位名称 监理单位名称 总监理工程师 总监理工程师 检检 查查 人 人 检查日期 年检查日期 年 月月 日日 附表附表 2 2 监理单位质量安全行为检查表监理单位质量安全行为检查表 受检工程项目名称 受检工程项目名称 检查检查 项目项目 检查内容检查内容检查依据检查依据检查标准检查标准 符符 合合 要求要求 一般不符合要求一般不符合要求 限期整改 限期整改 严重不符合要求严重不符合要求 记不良行为 扣信用分值 处 记不良行为 扣信用分值 处 罚 罚 信信 用用 分分 值值 检查结论检查结论 施工组织设计 专 项 施工方案审核情 况 危险性较大的分 部分项工程 1 建设工程监理规范 2 建设工程安全管理 条例 3 建设部 危险性较 大的分部分项工程安全 管理办法 建质 2009 87 号 1 施工组织设计和 专项 施工 方案编审程序不正确 2 施工组织设计和 专项 施工 方案报审不及时 3 施工组织设计和 专项 施工 方案与施工现场实际不符 无针对 性 1 项目监理机构未及时对施工组 织设计和 专项 施工方案进行审 核 2 施工单位未按审定的施工组织 设计和 专项 施工方案组织施工 监理未及时施工单位要求改正的 3 需专家论证的施工方案未进行 专家论证的 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 施工 准备 阶段 审核 工程开工条件审查 1 建设工程监理规范 1 设计交底和图纸会审未完成 2 施工组织设计未经总监理工程 1 未按经施工图审查批准的设计 文件对施工质量实时监理 100 符合要求 一般不符合要 师签认 3 施工单位现场质量 安全管理 组织机构不健全 主要管理人员 专职安全管理 人员 特殊工种操 作人员不到位 或与投标文件不符 证件复印件未加盖施工单位公章 资质未年检 人员证件未复审 4 施工机具和主要工程材料未落 实 5 进场道路及水电通信未满足开 工条件 2 施工单位现场质量 安全管理 组织机构不健全 主要管理人员 专职安全管理 人员 特殊工种操 作人员不到位 或与投标文件不符 求 严重不符合要 求 对分包单位资格审查 建设工程监理规范 1 分包单位资质证书 营业执照 安全生产许可证 主要管理人员 专职安全管理人员 特殊工种操作 人员资格证复印件未未加盖分包单 位公章 资质未年检 人员证件未 复审 1 项目监理机构未对分包单位资格 进行严格审核 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 2 分包单位无业绩证明材料 3 施工单位无对分包单位的管理 制度 对实验室资格的审查 建设工程监理规范 1 实验室资质等级及试验范围不 符合本项目要求 2 实验室未出具法定计量部门对 试验设备的检定证明 3 无试验室管理制度 4 试验人员无资格证书 未对实验室资格进行审查 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 对进场主要施工机械 设备 计量设备的审 查 建设工程监理规范 1 进场施工机械设备应经施工单 位自检合格 2 进场计量设备无法定计量部门 出具的检定证明或检定证明已过校 验有效期 未对进场主要施工机械设备 计量 设备进行审查 100 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 施工 准备 阶段 审核 施工控制测量成果审 查 建设工程监理规范 1 无施工单位测量人员资格证书 及测量设备检定证书 2 专业监理工程师未对施工测量 未对施工控制测量成果审查 100 符合要求 一般不符合要 求 放线成果进行复核 严重不符合要 求 与被监理工程的承包单位以及建筑 材料 建筑构配件和设备供应单位 有隶属关系或者其他利害关系 200 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求工程 构配件 设备 审核 1 建筑法 第 34 条 2 建设工程质量管理 条例 第三十六条 3 建设工程监理规范 材料 构配件 设备进场报验不及 时 资料不齐全 将不合格材料 构配件 设备当合 格签字的 400 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 安全 监理 工作 大型起重机械及自升 式架设设施检查 1 建设工程安全管理 条例 2 建设工程监理规范 安拆专项方案及应急预案未经审核 批准 或未按审定方案进行施工 1 安拆单位无资质或资质不符合 要求 操作人员无资格证 2 无安拆告知手续 备案手续 3 安拆过程中安装单位 使用单 位专职安全管理人员未到场 400 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 4 大型起重机械及自升式架设设 施未经法定检测部门检测已投入使 用 检验批 分项 分部 工程质量验收情况 1 建筑法 2 建设工程质量管理 条例 3 建设工程监理规范 1 1 检验批 分项 分部工程已完 工 报验资料签认不及时 2 对建筑材料 构配件和设备的 进场验收控制不严格 与建设单位或者施工单位串通 弄 虚作假降低工程质量 400 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 施工 质量 检查 验收 单位工程竣工验收 1 建设工程监理规范 2 住房城乡建设部关 于印发 房屋建筑和市 政基础设施工程竣工验 收规定 的通知 建质 2013 171 号 1 工程具备竣工验收条件 项目 监理机构未按要求组织工程预验收 2 对竣工验收工程未及时出具质 量评估报告 工程竣工验收时未出具质量评估报 告 200 符合要求 一般不符合要 求 严重不符合要 求 监理单位名称 监理单位名称 总监理工程师 总监理工程师 检检 查查 人 人 检查日期 年检查日期 年 月月 日日 附表附表 3 3 监理单位不良行为记录表监理单位不良行为记录表 序号序号 检查项检查项 目目 不良行为不良行为处罚意见处罚意见处罚依据处罚依据 1 未履行招投标手续扣信用分值 200 1 1 合同 管理2 未签订监理合同 已进场实施监理扣信用分值 200 招投标法 第 49 条 未取得资质证书承揽工程的 或超出资质范围监理工程扣信用分值 500 允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程扣信用分值 200 2 2 资质 管理 转让工程监理业务的扣信用分值 300 建筑法 第 69 条 建设工程质量管理条例 第 60 条 61 条 62 条 宁夏建筑行业信用体系管理办法 3 3 项目监 理机构 设置 项目监理机构人员专业不配套 执业资格不符合要求扣信用分值 200 建筑法 第 69 条 4 4 旁站监 理 1 对重点部位 关键工序未按规定实施旁站监理扣信用分值 100 建设工程质量管理条例 第 38 条 5 5 见证取 样 1 应该进行见证取样的未按规定进行见证取样扣信用分值 100 建设工程质量管理条例 第 36 条 1 发现质量 安全问题未及时下发监理通知单要求施工单位整改或 暂停施工 扣信用分值 200 6 6 监理通 知及回 执 2 发现重大质量 安全事故隐患施工单位拒不整改或暂停施工的 未及时向有关主管部门报告 扣信用分值 150 建设工程质量管理条例 第 37 条 7 7 施工准 备阶段 1 项目监理机构未及时对施工组织设计和 专项 施工方案进行审 核 扣信用分值 100 建设工程质量管理条例 第 36 条 审核2 施工单位未按审定的施工组织设计和 专项 施工方案组织施工 监理未及时施工单位要求改正的 3 需专家论证的施工方案未进行专家论证