齐鲁公司腈纶厂法律法规及其他要求管理程序.doc

此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除中国石油化工股份有限公司齐鲁分公司腈纶厂法律法规及其他要求管理程序文件编码： QLSH/CX-10/06-2010发行版本： A/0编制部门：综合管理部编 制 人： 蔚 峰 张振庆审 核 人： 种明国批 准 人： 李胸有2010-06-30发布 2010-07-01实施1 目的为了确保及时获取和识别最新的适用于本厂生产经营活动、产品和服务的法律、法规与其他要求，定期对适用的法律法规及其他要求进行合规性评价，并将具体要求传达给全体员工和相关方，使本厂制定的政策、程序、规范、流程和管理规定等符合国家和地方的法律法规、国际惯例及行业要求。2 适用范围本程序适用于腈纶厂各专业管理部门法律法规及其他要求的获取、识别、更新、合规性评价管理。3 术语、定义和缩略语3.1 其他要求:法律法规以外的其他能够控制、规范或影响组织行为的规定要求，包括行业协会要求与政府机构的协议、与甲方（业主）签订的合同要求以及一些非法规性指南等。4 职责4.1 综合管理部：1） 是本程序的归口管理部门，负责修订、解释本程序；2） 负责获取、辨识和评审相关的法律，进行记录；3） 将有关HSE的法律法规及其他要求报送管理者代表审批；4） 在本厂内统一发布更新信息。4.2 办公室负责将法律法规及其他要求文件在厂办公系统进行发布。4.3 厂各专业管理部门负责获取与本部门业务相关的法律要求，并进行识别和执行适用的法律要求，并及时告知综合管理部。4.4 厂各专业管理部门的HSE联络员或专业HSE工程师担任法律要求合规性管理人员，负责法律要求合规性管理。5 管理内容5.1 获取途径:1） 访问各级政府部门或其网站；2） 访问行业主管部门或其网站；3） 访问国内外行业协会、团体或其网站；4） 订购报刊杂志等社会媒体；5） 订购商业数据库；6） 订购专业性服务；7） 咨询机构提供的信息；8） 外来文件（政府文件、集团公司法律事务部门提供的相关信息等）；9） 书店采购；10） 其他的获取途径。5.2 收集范围：1） 国际公约；2） 全国人民代表大会及人大常委会通过并颁布的法律；3） 国务院发布的法规；4） 国务院行政部门颁布的规章和国家安全卫生环境消防技术标准；5） 地方政府安全卫生环境消防法规、地方政府安全卫生环境消防技术标准；6） 各级行政管理部门的规定、要求、通知、公告等；7） 相关行业、专业管理部门颁布制定的行业标准、管理规范等；8） 集团公司及上级主管单位的规章、制度和要求遵守的其他要求。5.3 获取频率厂各专业管理部门每年应该至少一次通过上述途径获取与其业务相关的法律要求。5.4 识别5.4.1 各专业管理部门将获取到的法律法规及相关要求进行识别、更新和适用性评审，填写“法律法规更新清单”，及时发送给综合管理部。以外来文件方式获取的法律法规，其识别过程执行文件管理程序 。5.4.2 综合管理部将各专业管理部门报送的法律法规清单或“法律法规更新清单”进行适用性评审，评审结果报送管理者代表审批。5.4.3 综合管理部将评审通过的法律法规或相关要求进行汇总，形成本厂适用的“法律法规及其他要求清单”，办公室通过腈纶厂网站平台或办公系统公布。5.5 合规性评价5.5.1 各专业管理部门在获取到法律法规及相关要求的同时，定期对照本部门业务活动进行法律法规合规性评价，填写“法律法规合规性评价表”，并依据评价结果建立、修改和完善规章制度。5.5.2 必要时，综合管理部组织评价会，对评价结果进行确认，并协调安排评价结果的有效处理。综合管理部负责编制法律法规合规性评价报告。合规性评价报告的内容应包括：评价的目的、范围、依据、方式、人员、时间、结果及结论等。5.5.3 必要时，综合管理部咨询公司相关部门对厂的法律法规符合性进行评价。5.5.4 合规性评价的依据：1） 遵守法律法规和其他要求的承诺、方针和目标；2） 适用的法律法规和其他要求的条款内容；3） QHSE体系文件（QHSE管理手册、 QHSE程序文件、作业文件等）；4） 活动、产品和服务中执行法律法规和其他要求的相关记录。5.5.5 合规性评价的内容：1） 适用的法律法规和其他要求的应用情况；2） 适用的法律法规和其他要求的遵守及实施情况。5.5.6 合规性评价结果的处理：1） 合规性评价发现的不符合，各专业管理部门应按照不符合、纠正措施和预防措施管理程序，及时制定、落实、跟踪、验证整改措施；2） 合规性评价的结果应由管理者代表审批确认。5.5.7 合规性评价的结果应作为管理评审的输入。6 相关文件6.1 文件管理程序（QLSH/CX-10/01-2010）6.2 不符合、纠正措施和预防措施管理程序（QLSH/CX-10/34-2010）6.3 记录管理程序（QLSH/CX-1