C16098S 新三板做市业务制度与实务__80分_第1页
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文档简介

新三板做市业务制度与实务本次成绩：80最高成绩：80单选题 （共5题，每题10分） 1 . 在做市股票当天的报价涨跌幅触及（ ）时，做市商要向股转公司书面说明情况。 A.10% B.20% C.30% D.40% 2 . 做市商之间的互报成交时间为（ ）。(可能有错) A.9:009:15 B.9:3011:30 C.13:0015:00 D.15:0015:30 3 . 企业在挂牌的同时进行做市转让，做市商的库存股应该达到（ ）。 A.100万股或者总股本5%以上（孰低原则） B.50万股或者总股本5%以上（孰低原则） C.100万股或者总股本10%以上（孰低原则） D.50万股或者总股本10%以上（孰低原则） 4 . 下列哪个发文对股转系统的地位进行了基本确定（ ）。(可能有错) A.国务院49号文 B.证监会118号文 C.证监会26号文 5 . 不构成做市首次报价的基本性因素的是（ ）。 A.行业平均估值水平和市场环境 B.公司盈利水平和流动性 C.公司独特因素 D.做市经理因素 多选题（共2题，每题 10分）1 . 证监会118号文中，提出支持（ ）四类公司开展做市业务。 A.基金管理公司子公司 B.期货公司子公司 C.证券投资咨询机构 D.保险公司子公司 E.私募基金管理机构 2 . 对做市公司的后续跟踪主要包括以下方面（ ）。 A.公司基本面的变化 B.公司治理结构的变化 C.重大资产重组 D.其他突发的变化 判断题（共3题，每题 10分）1 . 公司挂牌不是转板上市的过渡安排。（ ）对 错 2 . 挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人
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