管理手册E版--管理[2013]001号修(质量、职业健康安全、.doc

与QMS、EMS、OHSMS有关上海宝冶集团有限公司管理文件QG/SBC TX 1-2013/E 签发人：王石磊质量、职业健康安全、环境管 理 手 册总经理发布令 为提高企业管理水平，适应建筑市场环境变化，促进企业快速发展，达到顾客、社会、员工共同满意的目的，依据GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和有关法律法规的要求，特编制质量、职业健康安全、环境管理手册，经审定，现批准发布。本管理手册是本公司实施、开展质量、职业健康安全、环境管理体系策划、控制、改进活动的纲领性文件，本公司全体员工必须遵照执行。本公司的供方（供应商和分包商）应在各自承包范围内，对本公司质量、职业健康安全、环境管理体系的运行进行全面、有效的合作。本公司质量、职业健康安全、环境管理方针为： 节约资源 保护环境 关爱员工安康诚信守法 超越自我 铸造时代精品本管理手册于2013年3 月29日发布，自2013年3月29日起实施，原D2版质量、职业健康安全、环境管理手册QG/SBC TX 1-2012/D2废止。总经理：王石磊 2013年 3 月 29 日目 次条款号标题页码总经理发布令0引言1目的和范围2引用标准3术语4管理体系4.1 总要求4.2 文件要求4.2.1 总则4.2.2 管理手册4.2.3 文件控制4.2.4 记录控制5 管理职责5.1 管理承诺5.2 以顾客为关注焦点5.3 管理方针5.4 策划5.4.1 目标和指标5.4.2 体系策划5.4.3 环境因素和危险源识别、风险评价、风险控制5.4.4 法规和其他要求5.4.5 管理方案5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限5.5.2 管理者代表5.5.3 信息交流5.6 管理评审5.6.1 总则5.6.2 评审输入5.6.3 评审输出6 资源管理6.1 资源提供6.2 人力资源6.2.1 总则6.2.2 能力、意识和培训6.3 基础设施6.4 工作环境7 产品实现7.1 产品实现的策划7.2 与顾客有关的过程7.2.1 与产品有关要求的确定7.2.2 与产品有关要求的评审7.2.3顾客沟通7.3 设计与开发 删减7.4 采购和分包7.4.1 采购和分包过程7.4.2 采购和分包信息7.4.3 采购和分包产品的验证7.5 生产和服务运行控制7.5.1 生产和服务提供的控制7.5.2 生产和服务提供过程的确认7.5.3 标识和可追溯性7.5.4 顾客财产7.5.5 产品防护7.5.6 安全、文明、环境控制7.5.7 劳动保护、职业病防治控制7.5.8 易燃易爆、油品及危险化学品控制7.5.9消防安全7.5.10 能源资源控制7.5.11 污染物控制7.6 监视和测量设备的控制7.7 应急准备和响应8 测量、分析和改进8.1 总则8.2 监视和测量8.2.1 顾客满意8.2.2 内部审核8.2.3 过程和绩效监测8.2.4 产品的监视和测量8.2.5合规性评价8.3 不符合控制8.3.1 不合格品控制8.3.2 不符合、事故和事件控制8.4 数据分析8.5 改进8.5.1 持续改进8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施附件1管理手册条款与标准条款关系对应表附件2管理手册、程序文件、支持文件构成清单附件3质量、职业健康安全、环境管理体系组织结构图附件4质量、职业健康安全、环境管理体系职能分配表附件5质量、职业健康安全、环境管理体系管理职责附件6施工生产过程活动流程图附件7手册修改登记表图1质量管理体系过程图图2职业健康安全、环境管理体系模式图0 引言0.1 公司简介上海宝冶集团有限公司（以下简称公司）系2003年元月从上海宝钢冶金建设公司经分立改制设立而成，是中国冶金科工股份有限公司控股的一家具有冶炼工程施工总承包及房屋建筑工程施工总承包的双特级资质的大型建筑企业。公司下设特种工程分公司、机械动力分公司、工业安装分公司、钢结构分公司、机械设备安装分公司、电气设备安装分公司、工程设备物资分公司、检修工程分公司、南京分公司、广州分公司等10家分公司和宝冶工业炉工程技术、建筑装璜等子公司。拥有冶炼工程施工总承包特级和房屋建筑工程施工总承包特级；市政公用工程、机电安装工程施工总承包一级；水利水电工程施工总承包二级；地基与基础工程、钢结构工程、机场场道工程、土石方工程、炉窑工程、防腐保温工程专业承包一级；管道工程、建筑防水工程专业承包三级等多项资质，以及设备维修、危险性较大生产设备安装、起重机械安装维修制造，压力管道安装维修，锅炉安装改造维修，压力容器、场内机动车辆制造、建设工程钢结构质量检测、工程设计甲级、建筑智能化工程设计与施工壹级、对外经济合作经营等多项资格证书。截至2012年12月底，公司拥有员工4466人，各类专业技术及管理人员3646人，其中中高级专业技术人员1035人，建造师550人；拥有各类先进的施工生产设备、运输机械、加工机械、精密仪器、仪表8700余台（套）。2012年营业收入151.58亿元。公司在新中国许多重要的历史时期，承建了许多国家重点工程。在国内不仅冶金建设领域功勋卓著，还在市政工程的地铁、机场、高铁车站等，以及汽车、船务、电力、化工、电讯电子、建材等承建了众多最先进、最具代表性的各类现代化建筑。尤其是在各地城市化进程中，十多年建设的大型会展中心、体育场馆、文化中心已经过百。公司成立半个多世纪以来，见证了中国经济建设的风雨沧桑和灿烂辉煌，公司建筑的工程已遍布全国各地，并不断走向海外，被誉为“冶金建设的排头兵”、“经济建设的国家队”、“过得硬的铁军”。公司已成为中国建筑业杰出的品牌。先后参加了共和国历史各时期最先进的钢铁基地武钢、攀钢及宝钢一期、二期和三期等重点工程建设，并承建了宁波建龙、涟钢、安钢、太钢、杭钢、南钢、沙钢、韶钢、新余钢厂、日照钢厂、海鑫钢厂等众多钢铁企业工程。公司总部在上海，依托这个国际化的大都市，不断向更广阔大市场、大区域、大客户全面辐射。已由大型工业建筑向大型公共建筑、大型民用建筑等各类建筑市场全面进军。以工程总承包强大实力，建设了一系列投资大、体量大、面积大的大型标志性工程项目。如总承包建设深圳世界大学生运动会主体育馆工程，连续总承包建设厦门国际会展中心一、二、三期工程，总承包建设珠海十字门大型高级商务区工程，总承包建设保定万博广场工程。宝冶建设的全运会、奥运会、世博会、亚运会、大运会“五大盛会”精品工程被市场誉为标志性的“五朵金花”。近年来，公司藉多年来在大型高端工业建筑民用建筑施工中积累的丰富经验，开始在大型超高层建设领域及城市综合体组团建筑施展身手。包括沈阳财富中心189.6米高档写字楼、辽宁抚顺大酒店大型组团建筑、江苏昆山金融街，还有被誉为珠港澳第一高楼的323米高标志塔楼、338米的南京德基广场等超高层建筑及城市综合体建筑就有十多个。并在高、大、深、难、新、特建筑施工中，形成了如超高层建筑综合施工技术、大型场馆工程综合施工技术、大型基坑及地下工程技术、建筑及工业安装技术、检测与监测工程技术等突出的八大品牌优势与技术。作为优势产业，公司的钢结构设计、制作、安装施工等精益建造技术综合能力已形成了市场竞争力。如创纪录的北京奥运“鸟巢”、上海世博主题馆、南京奥林匹克体育中心、京沪高铁上海虹桥枢纽站、高铁郑州新客站，还有海外科威特238米高的银行大厦都是宝冶的杰作。宝冶钢构产量和营业收入居于全国同行业前列，产品远销美国、德国、意大利、巴西等多个国家。公司具有深厚的文化积淀，其精髓是“超越自我，创造卓越”。早在上世界80年代，宝冶就在宝钢获得了全国建筑行业第一个而且是覆盖项目最多的科技进步特等奖。而近几年来又接连获得了三个国家科技进步奖。公司在上海获得了唯一的建筑企业十年蝉联综合实力五十强第一名荣誉。还有全国五一劳动奖状、中国建筑施工综合实力百强企业、中国工程建设社会信用AAA企业、全国用户满意施工企业、全国质量效益先进企业、全国“守合同、重信用”企业等殊荣。仅2005年以来，获国家建筑工程鲁班奖、国家优质工程奖、国家钢结构金奖就有四十多个。公司1996年底全面引入ISO9002:1994国际标准，经过一年的组织策划，于1997年发布第一版质量体系文件，建立质量管理体系；管理体系运行半年，公司对质量管理体系文件进行了重新改版，于1998年发布了第二版质量体系文件，同年顺利通过了北京中建协认证中心的认证，并获得由其颁发的质量管理体系认证证书。随着ISO9001:2000标准的发布，公司又于2001年发布了第三版质量体系文件。公司在2003年元月改制完成后，发布了第四版质量管理体系文件。2003年底，公司为提高企业形象和竞争能力，体现以人为本，促进企业管理现代化，决定贯彻实施ISO9001、ISO14001、GB/T28001标准，建立“三合一”管理体系，经过一年的策划、实施，于2004年9月发布了质量、职业健康安全、环境管理体系A版体系文件，并于2005年6月顺利通过认证，获得北京中建协认证中心颁发的质量、职业健康安全、环境管理体系三大体系认证证书。为提高管理体系运行的有效性和效率，促进公司管理绩效的改进，公司于2005年9月、2007年9月、2009年9月、2012年9月分别对体系文件进行了修编换版。董事长： 陈明总经理： 王石磊地 址： 上海市宝山区四元路168号电 话：总机）传 真： 编： 200941网 址： 信 箱： 0.2 手册的管理0.2.1 本手册由企业发展管理部根据GB/T 190012008、GB/T 504302007、GB/T 280012011、GB/T 240012004和本公司实际情况负责起草，经讨论审定后，由公司总经理批准发布。本手册的附录与正文一起构成手册的要求或组成部分。0.2.2 为保证手册的适用性，通常在出现下列情况者之一时由企业发展管理部对手册进行更改，必要时进行换版。a) 公司企业制度、产品结构、产业结构有较大变动；b) 公司组织机构与管理职能有较大调整；c) 手册中规定的过程和质量活动有较大变动；d) 发现手册存在差错或含糊不清；e) 体系审核与管理评审提出改进要求；f) 手册依据的有关标准、法规有较大修改。0.2.3 手册发放范围如下：公司高级管理层成员、职能部门、分（子）公司、项目部及其他有关人员；a) 必要时，提供给与本公司合作的供方（供应商或分包商）；b) 视需要提供给顾客和认证机构。0.2.4 手册分为受控文本和非受控文本。受控文本为：a) 公司局域网上企业文件内的电子文本；b) 标明发放编号、有红色受控标识的书面文本。否则为非受控版本，仅受控版本的持有者可得到最新有效版本。0.2.5 本手册的修改以换页或换版形式进行。换版后，旧版本自行作废，从使用场所及时撤离，或进行标识防止误用。0.2.6 本手册由企业发展管理部负责管理和解释。0.3 管理体系文件修订版次本手册在此之前，已经历了七个版本，分别为：a) 1997年12月26日发布质量体系文件（第一版）；b) 1998年6月1日发布质量体系文件（第二版）；c) 2001年1月5日发布质量体系文件（第三版）；d) 2003年2月10日发布质量管理体系文件（第四版）。e）2004年9月28日发布质量、职业健康安全、环境管理体系文件（A版）f）2005年9月28日发布质量、职业健康安全、环境管理体系文件（B版）g）2007年11月28日发布质量、职业健康安全、环境管理体系文件（C版）h）2010年6月10日发布质量、职业健康安全、环境管理体系文件（D版）e）2013年3月29日发布质量、职业健康安全、环境管理体系文件（E版）1 目的和范围1.1 目的本手册依据GB/T 190012008、GB/T 504302007、GB/T 280012011、GB/T 240012004标准，规定了质量、职业健康安全、环境管理体系的要求，用于：a） 建立、保持和持续改进质量管理体系，证实公司有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的已有设计的建设工程，增强顾客满意；b） 建立、保持和持续改进职业健康安全、环境管理体系，以消除或减小因本公司活动使员工和其他相关方可能面临的职业健康安全风险和不利环境影响。1.2 范围1.2.1 本手册适用于公司承建的国内外民用、工业、能源、市政、交通等工程的新建、改建、扩建、维护检修及技改技措等，具体工程包括：a) 上海宝冶集团有限公司：冶炼工程施工总承包特级、房屋建筑工程施工总承包特级；市政公用工程施工总承包壹级、机电安装工程施工总承包壹级；水利水电工程施工总承包贰级；地基与基础工程专业承包壹级、钢结构工程专业承包壹级、土石方工程专业承包壹级、机场场道工程专业承包壹级；管道工程专业承包叁级；建筑智能化工程设计与施工壹级；检修工程、浮法玻璃工程、建构筑物拆除工程、工程测量（控制、地形、建筑工程、市政工程、变形观测与形变测量等）、设备维修（机电、电气、供用电、发电设备等）、车辆维修。b) 上海宝冶建设工业炉工程技术有限公司：炉窑工程专业承包壹级、防腐保温工程专业承包壹级、机电设备安装工程专业承包贰级、建筑防水工程专业承包叁级、检修工程。c）上海宝冶建筑装璜有限公司：建筑装饰装修工程专业承包二级、环保工程专业承包三级、建筑智能化工程专业承包三级、消防设施工程专业承包三级。1.2.2 本手册适用于公司下述区域范围的职业健康安全与环境管理： a）上海市宝山区四元路168号 （上海宝冶集团有限公司、检修工程分公司、特种工程分公司、工业安装分公司、工程设备物资分公司） b）上海市宝山区盘古路900号 （机械设备安装分公司） c）上海市宝山区盘古路838号 （电气设备安装分公司） d）上海市宝山区盘古路827号 （机械动力分公司）e）上海市宝山区盘古路1022号 （上海宝冶建设工业炉工程技术有限公司）f）上海市宝山区铁力路2165号 （上海建筑装潢有限公司）g）上海市宝山区罗店工业园罗新路 （钢结构分公司）h）南京滨江开发区地秀路177号 （南京分公司）i）公司所属各项目部及施工现场1.2.3 本手册涵盖了GB/T19001-2008 质量管理体系 要求除“7.3设计和开发”以外的所有条款、GB/T504302007工程建设施工企业质量管理规范除“10.3施工设计”以外的所有条款、GB/T24001-2004环境管理体系 要求及使用指南17个要素、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系 要求17个要素的全部要求。1.2.4 对GB/T19001-2008 质量管理体系 要求中的“7.3设计和开发”要求及工程建设施工企业质量管理规范中的“10.3施工设计”要求予以删减，删减的理由：a) 本公司是依据顾客提供或指定的设计文件组织施工生产和管理，为顾客提供满足适用法律法规要求、符合设计意图和顾客要求的产品，在产品实现过程中未涉及设计和开发过程；b) 删减了该内容不影响公司承担相关法律法规的责任，不影响向顾客提供合格的产品。292 引用标准下列标准所包含的条文，通过在本手册中引用而成为本手册的条文。2.1 GB/T 190002008 质量管理体系 基础和术语2.2 GB/T 190012008 质量管理体系 要求2.3 GB/T 504302007 工程建设施工企业质量管理规范2.4 GB/T 280012011 职业健康安全管理体系 要求2.5 GB/T 240012004 环境管理体系 要求及使用指南2.6 GB/T 190112003 质量和（或）环境管理体系审核指南2.7 GB/T 28002-2011 职业健康安全管理体系 实施指南2.8 国家、当地政府及行业现行有关建筑工程的法律法规、施工规范和标准3 术语本手册以及程序、管理规定等文件除直接采用GB/T 190002008质量管理体系 基础和术语、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南中给出的术语外，还对以下有特定意义或必须限定意义范围的名词予以补充规定。3.1 顾客：指公司作为总承包时建设单位及由其委托的监理单位；或公司作为专业分包时的总承包企业；或竣工验收后该建设工程的产权人、物业公司等经营运作人、使用者。3.2 公司：特指上海宝冶集团有限公司。3.3 分（子）公司：指公司下属的专业分公司、区域分公司及控股子公司。3.4 项目部：指公司下属的直管项目部。 注：各分（子）公司下属专业项目部在管理体系中职责等同于项目部。3.5 职能部门：指公司的业务管理部门，也称为机关部（处）室。3.6 职能科室：指分（子）公司的业务管理部门。3.7 检修工程：指接受业主委托承担其生产作业场所的厂房、生产作业线或单项设备机组的维护和检修。3.8 关键过程：施工生产中，对工程质量、性能、寿命有主要影响的过程。仅用于质量管理体系。3.9 特殊过程：当生产和服务过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证，使问题在产品使用后或服务交付后才显现的过程。仅用于质量管理体系。3.10 监视和测量：针对某一过程或结果的检验、试验或检查，如目标和指标的完成情况、污水排放指标监测、法律法规的遵守情况等。3.11 分包商：也称分包单位或分包方。属GB/T 190002008中定义的供方的一种，指以协议或合同形式，向公司分包专业工程项目施工的组织或提供劳务的组织，分别称为专业分包商或劳务分包商。3.12 供应商：也称供应单位或供应方。属GB/T 190002008中定义的供方的一种，指以协议或合同形式，向公司提供物资的组织。3.13 供方：包括材料和设备供方、委托的试验检测机构、委托的医疗健康体检机构、承担工程分包和劳务分包的分包商等。3.14 相关方：与组织的业绩或成就有利益关系的个人或团体。如顾客、所有者、员工、供方、银行、党群工作部、合作伙伴、政府机构、社区居民等。3.15 重大投诉：顾客投诉经济损失10万元以上（含10万元）或对公司信誉有重大影响的投诉。3.16 四不放过：指事故原因未查清不放过，事故责任人与员工未受到教育不放过，没有采取纠正或预防措施不放过，事故责任者没有受到处理不放过。3.17 事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件。注3：紧急情况是一种特殊类型的事件。3.18 三宝：指安全带、安全帽、安全网。3.19 四口：楼梯口、电梯井口、预留洞口、通道口。3.20 五临边：阳台周边、屋面周边、楼层周边、上下跑道、斜通道两侧边、卸料平台外侧边。3.21 职业病：指劳动者在生产劳动及其他职业活动中，因接触职业危害因素而引起的疾病。3.22 危险源：可能导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为，或其组合。3.23 风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。3.24 风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.25 可接受风险：根据组织法律义务和职业健康安全方针已降至组织可容许程度的风险。3.26 危险化学品：指具有毒害、腐蚀、爆炸、燃烧、助燃等性质，对人体、设施、环境具有危害的剧毒化学品和其他化学品。注：来源于2011年3月2日发布的危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）3.27 环境因素：指组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。3.28 环境影响：全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。3.29 重要环境因素：是指具有能够产生重大环境影响的环境因素。3.30 监测：指对与职业健康安全风险相关的或对环境产生影响、具有影响的活动，易于量化的关键特性进行测量的过程。如纯技术性、委托对外单位进行测量的项目。3.31 监控：指对与职业健康安全风险相关的或对环境产生影响、具有潜在影响的活动，不易于量化的关键特性采取定性检查的过程。如目标、指标完成情况，法律、法规遵守情况。3.32 监督：指对运行控制执行情况进行的检查及督促。如高处作业、起重作业操作人员，固体废弃物、油类、化学品等操作人员是否按程序工作。3.33 环境绩效：指组织对其环境因素进行管理所取得的可测量结果。注：在环境管理体系条件下，可对照组织的环境方针、环境目标、环境指标及其他环境表现要求对结果进行测量。3.34 职业健康安全绩效：组织对其职业健康安全风险进行管理所取得的可测量的结果。注1：职业健康安全绩效测量包括测量组织控制措施的有效性。注2：在职业健康安全管理体系背景下，结果也可根据组织的职业健康安全方针、职业健康安全目标和其他职业健康安全绩效要求测量出来。3.35 持续改进：指组织不断对QHSE进行强化的过程，目的是根据组织的管理方针，实现对环境绩效、职业健康安全绩效及增强满足顾客要求能力的全面改进。3.36 纠正：为消除已发现的不合格所采取的措施。3.37 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。3.38 预防措施：为消除潜在的不合格或其他潜在不期望原因所采取的措施。3.39 PDCA：是管理学中的一个通用模式，简述如下：P（Plan）策划：根据顾客的要求和组织的方针，为提供结果建立必要的目标和过程；D（Do）实施：按策划内容进行实施；C（Check）检查：根据方针、目标和产品要求，对过程和产品进行监视和测量，并报告结果；A（Action）处置：采取措施，以持续改进过程绩效。3.40 有关体系的简称QMS质量管理体系（Quality Management System）；EMS环境管理体系（Environment Management System）；OHSMS职业健康安全管理体系（Occupational Health and Safety Management System）；HSE职业健康安全、环境管理体系；QHSE质量、职业健康安全、环境管理体系。4 管理体系4.1 总要求4.1.1 公司按照GB/T 19001-2008质量管理体系 要求、GB/T 504302007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T 28001-2011职业健康安全管理体系 要求、GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南和有关法律法规的要求，结合公司实际策划建立质量、职业健康安全、环境管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.2 公司采用过程方法对质量、职业健康安全、环境管理体系进行有效控制和施加影响，其过程运作采用PDCA循环方法。具体为：a) 质量管理体系由管理职责，资源管理，产品实现，测量、分析和改进四大过程构成，见图1。b) 职业健康安全、环境管理体系由策划、实施和运行、检查和纠正预防措施、管理评审四大过程构成，见图2。c) 通过建立文件化的管理体系，规定过程有效运行和控制所需的准则和方法；d) 通过内外沟通渠道，提供必要资源和信息，保证过程的有效运作，将输入转化为输出，并实现增值；e) 根据质量、职业健康安全、环境管理目标，通过对产品、过程、绩效的监视测量和数据分析，通过开展审核和管理评审，采取必要的纠正措施和预防措施，确保质量、职业健康安全、环境管理体系的持续改进。4.1.3 公司针对影响产品符合要求的外包过程实施控制，外包过程包括工程专业分包、劳务分包、物资采购、设备租赁以及委托试验检测等。4.2 文件要求4.2.1 总则b) 公司根据标准建立文件化的质量、职业健康安全、环境管理体系，包括：c) a）管理手册描述质量、职业健康安全、环境管理体系，规定方针、目标；d) b）程序文件规定某项或某几项过程/活动的途径和方法；e) c）支持性文件为确保各过程的有效运行和实施，编制的与质量、职业健康安全、环境管理体系相关的管理规定（准则）、工艺文件等；d）过程/作业的记录。图1： 质量管理体系过程图项目保修期管理项目投标 项目施工管理产品实现过程职能部门、分（子）公司的检查监视、测量、分析和改进过程内部审核分析、改进满意顾客投标承包要求顾客质量方针、目标建立质量管理体系策划高层管理过程资源配置职责权限规定及内部沟通管理评审项目竣工验收合同管理安全、文明施工管理质量验收施工过程管理（包括技术、进度、工序控制、关键/特殊过程）工程分包管理物资采购管理项目施工准备支持性过程人力资源管理记录管理文件管理监测设备管理机械设备管理图2： 职业健康安全、环境管理体系模式图 持续改进管理评审管理方针策划检查实施和运行4.2.2 管理手册（以下简称手册）公司按照标准的要求编制并保持管理手册，其内容包括：a) 明确管理体系的组织结构及适用范围；b) 明确质量、职业健康安全、环境管理体系文件的查询途径；c) 阐述管理体系各过程/要素之间的相互作用。4.2.3 文件控制 公司建立、实施和保持文件管理程序，对文件编制、评审、审批、发放、更新、标识、获取、保持、作废等要求作出了规定。控制的内容包括：a) 为使文件是充分与适宜的，文件发布前得到批准；b) 企业发展管理部每年组织文件评审，确认其适宜性，必要时予以修订，文件更改需再次批准；c) 确保文件的更改和现行状态得到识别；d) 确保管理体系运行的各个场所都能获得适用文件的有关版本；e) 文件应清晰，易于识别；f) 确保所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并控制发放；g) 对有法定要求或积累知识所保留的作废文件，为了防止其非预期使用，必须标识，并隔离存放。4.2.4 记录控制 公司建立、实施并保持记录管理程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置。 职能部门、分（子）公司、项目部应建立并保持与管理体系有关的记录，以便提供管理体系运行符合性和有效性的记录。 记录应保持准确、清晰，易于识别、检索和追溯。5 管理职责5.1 管理承诺5.1.1 总经理郑重承诺：建立、实施、保持质量、职业健康安全、环境管理体系并持续改进。5.1.2 总经理承诺的有效性证据通过以下活动获得：a）通过各种有效的内部沟通方式，向公司全体员工传达满足顾客和法律法规要求及对公司发展和成功的重要性；b）主持制定并批准、发布公司质量、职业健康安全、环境管理方针（见5.3）；c）组织制定管理体系目标、指标（见5.4）；d）进行管理评审（见5.6）；e）确保管理体系有效运行所需资源的获得（见第6章）。5.2 以顾客为关注焦点 公司以增强顾客满意为首要目标，首先了解和理解顾客当前和未来的需求，通过评审转化为合同、方案等文件中的相关规定，以确定顾客与产品有关的要求（见7.2.1），通过准确传达沟通，在施工阶段、交付后保修阶段全过程履行承诺，并监视和测量顾客满意情况（见8.2.1）。5.3 管理方针5.3.1 公司质量、职业健康安全、环境管理方针为：节约资源 保护环境 关爱员工安康诚信守法 超越自我 铸造时代精品释义：a) 以顾客为关注焦点，诚信为本，认真履行合同，对每一项工程都精益求精，追求卓越，向顾客提供完美的服务和品质优良、环保、安全的一流建筑精品。b) 秉持“预防为主，防治结合”的原则，防患于未然，全方位预防和控制污染，保护环境，节约资源，实现对社会进步的贡献和人民利益的关心；以人为本，搞好安全生产，降低风险伤害，关爱员工职业健康，增强企业向心力和凝聚力。c) 自觉遵守国家和地方政府颁布的法律、法规及其他要求，遵循PDCA管理模式，通过定期监控，实现公司质量、职业健康安全、环境管理体系的持续改进和公司管理效能的持续提高，实现公司市场竞争能力的增强、“宝冶”品牌信誉的提升、产业发展空间的拓展以及公司的全面持续健康发展。5.3.2 公司通过管理评审评价方针的适宜性，必要时予以修订。5.3.3 公司通过培训、媒体和网站宣传等形式，层层传达至全体员工并理解，同时被公众和相关方所获取。5.4 策划5.4.1 目标和指标 质量目标编制依据 在公司管理方针的框架上建立公司的质量目标，至少包括：工程质量指标；工程创优目标；质量管理目标；合同履约目标；顾客满意程度。 职业健康安全、环境目标、指标编制依据公司管理方针；国家有关的法律、法规要求；相关方期望和要求；持续改进的承诺；公司的重大职业健康安全风险和重要环境因素；技术的先进性及可选方案；公司财务状况和经营要求；目标、指标尽可能具体可测量。 公司每年评审和确定年度质量、职业健康安全、环境目标和指标，并在每年初以行政文件形式发布。 职能部门、分（子）公司分别依据公司年度质量、职业健康安全、环境目标和指标，建立各自的目标和指标。 各职能部门、分（子）公司制定职业健康安全目标、环境目标、指标应体现对本单位识别出的重大风险和重要环境因素的控制。 项目部通过项目施工策划，结合本项目特点确定本项目的质量、职业健康安全、环境目标和指标。 职能部门、分（子）公司、项目部每半年对质量、职业健康安全、环境目标和指标的落实情况进行监督检查分析，并及时制定纠正、预防措施。 正常情况下公司每年对质量、职业健康安全、环境目标和指标评审一次，当公司的活动、产品、服务发生变化时，应及时更新调整相应的目标和指标。5.4.2 体系策划 总经理负责对质量、职业健康安全、环境管理体系进行策划，以满足 4.1总要求和制定的目标、指标，同时还应确保对管理体系变更进行策划和实施，保持体系的完整性，使其符合标准要求和公司的实际情况。管理体系策划时机包括：a） 按照GB/T19001、GB/T50430、GB/T28001、GB/T24001标准的要求建立、变更管理体系，以及需要贯彻并整合其它管理体系标准时；b）方针、目标、组织机构、经营施工生产流程、资源配置发生重大变化时；c）市场情况发生重大变化或适用的法律法规、管理体系标准发生较大变化时；d）现有管理体系文件未能涵盖的特殊事项。 进行管理体系策划时应确定以下内容（但不限于）： a） 质量、职业健康安全、环境方针和目标；b） 实现方针和目标所需的管理体系过程及这些过程的顺序和相互作用；c） 管理体系所需的组织结构、职责和权限； d） 所需的管理体系文件； e） 所需的资源，如人员、资金、设施、工作环境、信息、技术、合作伙伴等。 当需要进行管理体系变更时，通过管理评审对变更的策划、实施进行控制，以确保在变更中、变更后管理体系保持系统性和完整性。5.4.3 环境因素和危险源识别、风险评价、风险控制 总则公司建立、实施和保持环境因素管理规定和危险源管理规定，对施工生产活动、产品、服务提供过程中所有可能对环境造成影响的因素及可能导致人身伤害和健康损害的危险源进行控制或施加影响，以确保：a）持续地识别环境因素和危险源，进行环境因素、风险评价及其控制策划；并根据内、外部相关变化，及时更新这些信息；b）任何必要的消除、降低、控制环境因素和风险的措施均应在影响、危险情况发生之前得到实施。 环境因素、危险源识别 a）环境因素、危险源的辨识范围必须覆盖公司施工生产活动、产品、服务的所有过程的各个方面，同时识别环境因素和危险源应考虑过去、现在、未来三种时态及正常（常规）、异常、紧急（非常规）三种状态。 b）识别环境因素应考虑的八个方面包括：向大气排放、向水体的排放、向土地的排放、原材料和自然资源的使用、能源的使用、能量释放（如热、辐射、振动等）；废物和副产品、物理属性：如大小、形状、颜色、外观等。 c）识别危险源应考虑的六个方面包括：物理性的、化学性的、生物性的、心理性的、生理性的、行为性的、其他方面的。 d）识别危险源还应考虑：-作业活动中常规和非常规的活动；- 所有进入工作场所的人员（包括承包方人员和访问者）的活动；- 人的行为、能力和其他人为因素； - 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源； - 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；- 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；- 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更； - 职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响； - 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务； - 对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性。e）环境因素、危险源识别应在进行任何一项活动实施之前、或新的活动引入前、或有关活动的任何更改实施之前，主动地进行。 环境因素、风险评价 a）根据法律法规要求、相关方关注程度、地区性突出程度、是否涉及危险化学品、资源和能源消耗等，对环境因素导致的环境影响进行评价，确定重要环境因素。b）根据危险事件发生的可能性、相关人员暴露于危险环境的频繁程度、事故发生产生的后果、对企业造成的负面影响等，并考虑与法律法规及其他要求的符合性，对危险源导致的风险进行评价，确定风险级别。c）建筑企业常见的重大风险分部分项工程一般有：塔吊、临电、脚手架、深基坑、高支模、吊装等。d）建筑业常见的事故类型一般有：高空坠落、物体打击、挤压伤害、电击伤害、机械伤害、火灾、爆炸、烫伤、坍塌、职业病或其他健康损害。 控制的策划a）控制策划应遵循的原则 对于重要环境因素，优先在源头上进行控制（源头控制），其次在过程中进行工程控制和管理控制（过程控制），最后才考虑末端治理； 对于职业健康安全风险，在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑风险： 消除； 替代； 工程控制措施； 标志、警告和（或）管理控制措施； 个体防护装备。b） 在策划重要环境因素、重大风险的控制时，应确定以下内容（但不限于）： 消除、降低、控制和应急的措施（如目标与管理方案、运行控制、应急预案）； 应提供给员工的信息，包括与其工作相关的环境因素、风险及其控制要求； 应对员工实施的培训教育，包括其职责与作用、意识、作业程序、防护等； 确定必要的组织措施和职责权限； 上述措施过程及其效果的监测活动和监测手段。在确定控制措施时，应考虑管理经验、措施可行性、这些措施是否会带来新的重要环境因素和重大风险，以及风险是否会转移到其它场所。c）在以下情况下（但不限于），应制定目标和管理方案： 活动实施前需要消除、或降低影响程度或风险水平的； 重要环境负面影响和重大风险是硬件设施或管理措施欠缺或不完善所致的； 法律法规强制要求的。 对于所有的重要环境因素、重大风险，均应建立或保持运行控制措施。 对于潜在的紧急情况或事故，均应制定应急预案，进行应急准备。变更的管理当现有的运行、产品、服务或供方发生变更时，相关责任单位应考虑变更所带来的危险源和潜在风险。为确保任何新的或变化的风险为可接受风险，变更管理过程宜包含对下列问题的考虑：a) 是否产生新危险源；b) 与新危险源相关的风险；c) 源自其他危险源的风险是否已发生变化； d) 变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响； e) 在综合考虑了措施的可用性、可接受性以及现时和长期成本的情况下，是否已选择了最适宜的控制措施。 环境因素、危险源和风险的更新：a) 根据监测、审核结果、通过管理评审或其它方式评价是否需要更新；b) 当出现经营范围、施工过程、法律法规变化、或采用“四新”（新技术、新材料、新工艺、新设备）、相关方要求变化等情况时，应重新识别和评价；c) 实施更新后，应及时更改相关文件、资料、并传递到需使用的场所。5.4.4 法规和其他要求 公司建立、实施和保持法律法规与其他要求管理程序，规定法律法规与其他要求的收集、辨识、评价、更新和获取渠道；确定这些要求如何应用于识别的环境因素及危险源，为进行合规性评价提供充分的依据。5.4.5 管理方案 安全生产监督管理部负责提出一个或多个旨在实现公司职业健康安全管理目标和指标的管理方案，经管理者代表批准后组织实施，每年度组织评审一次。 工程管理部负责提出一个或多个旨在实现公司环境管理目标和指标的管理方案，经管理者代表批准后组织实施，每年度组织评审一次。 分（子）公司、项目部依据公司的管理目标和管理方案，制订一个或多个旨在实现本单位职业健康安全、环境管理目标和指标的管理方案，经经理授权者批准后组织实施，每年度组织评审一次。 管理方案内应规定实现目标和指标的：a) 职责和权限；b) 所需的资源、方法、措施和时间表。 当职业健康安全、环境管理目标和指标调整、更新、修订时，相应的管理方案也需调整、更新、修订，确保方案的适宜性。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限总经理规定公司管理体系的组织结构和部门设置，以及高级管理层、职能部门的职责、权限和相互关系，并通过学习文件和建立责任制等形式逐级传达到全体员工，使每个员工都明确自己的职责。分（子）公司、项目部的管理结构根据具体情况自行确定，明确职能分工及管理体系职责。5.5.2 管理者代表 总经理指定质量管理体系管理者代表，并授权其负责建立、实施和保持质量管理体系。其职责和权限如下：a） 在总经理领导下，负责组织建立、实施和保持公司质量管理体系；b） 向总经理报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；c） 确保在整个公司内提高对满足顾客要求的意识；d） 负责与质量管理体系有关事宜的外部联络。 总经理指定职业健康安全、环境管理体系的管理者代表，授权其负责建立、实施和保持职业健康安全、环境管理体系。其职责和权限如下：a) 在总经理领导下，负责组织建立、实施和保持公司职业健康、环境管理体系要求；b) 向总经理报告职业健康安全与环境体系运行和改进需求和改进建议；c) 负责与职业健康安全、环境管理体系有关事宜的外部联络。 各分（子）公司经理指定一名或二名管理者为质量、职业健康安全、环境管理体系的经理授权者，负责本单位实施和保持质量、职业健康安全、环境管理体系。5.5.3 信息交流 公司建立、实施、保持协商沟通和信息交流管理程序，规定公司内部、外部信息交