内蒙古2017年期货从业资格：期货合约与期货交易制度考试试卷

内蒙古内蒙古 2017 年期货从业资格 期货合约与期货交易制度考年期货从业资格 期货合约与期货交易制度考 试试卷试试卷 一 单项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 只有一个最符合题意 1 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属 A 期货交易所 B 中国证监会 C 期货投资者保障基金 D 风险准备金 2 某期货交易所会员现有可流通的国债 200 万元 该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为 60 万元 则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 万元 A 200 B 50 C 160 D 240 3 对期货市场实行集中统一的监督管理 A 中国期货业协会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 国务院期货监督管理机构 4 期货从业人员执业行为准则 自 施行 A 2003 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 30 日 D 2003 年 7 月 31 日 5 客户对交易结算报告的内容有异议的 应当在 内向期货公司提出书面异议 A 交易完成 15 日 B 交易完成 30 日 C 收到结算报告的当天 D 期货经纪合同约定的时间 6 某一期权标的物市价是 95 45 点 以此价格买进 10 张 9 月份到期的 3 个月欧洲美元利 率 EUBIBOR 期货合约 6 月 20 日该投机者以 95 40 点的价格将手中的合约平仓 在不考 虑其他成本因素的情况下 该投机者的净收益是 A 1250 美元 B 1250 美元 C 12500 美元 D 12500 美元 7 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确 期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的 对客户因继续持仓而造成扩大的损失 期货公司应承担的 赔偿额 A 不超过损失的 50 2 B 不超过损失的 20 C 不超过损失的 80 D 不超过损失的 60 8 期货公司高级管理人员在申请任职资格时 必须提交 名推荐人的书面推荐意见 A 3 B 2 C 5 D 1 9 中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时 检查人员不得少于 人 A 1 B 2 C 3 D 5 10 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的 应当向 报告 A 中国证监会 B 公司住所地中国证监会派出机构 C 财政部 D 地方财政局 11 下列关于期货公司业务的说法 正确的是 A 只能经营期货经纪业务 B 可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 应当执行业务分离制度 D 同时经营期货经纪业务和其他期货业务的 可以执行混合操作制度 12 手续费等费用 A 2010 元 吨 B 2015 元 吨 C 2020 元 吨 D 2025 元 吨 13 期货从业人员执业行为准则 修订 没有规定的是 A 执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业道德 D 职业创新能力 14 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码 乙对甲进行了审查 发现甲有若干地方不太符合标准 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性 标准 给甲开立了股指期货交易编码 根据上述资料 请回答以下问题 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是 A 净资产不低于人民币 100 万元 B 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50 万元 C 不存在不良诚信记录 D 具有累计 10 个交易日 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录 或者最近 3 年内具 有 15 笔以上的商品期货交易成交记录 15 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留 年 3 A 3 B 5 C 10 D 20 16 大豆提高套利的做法是 A 购买大豆期货合约的同时 卖出豆油和豆粕的期货合约 B 购买大豆期货合约 C 卖出大豆期货合约的同时 买入豆油和豆粕的期货合约 D 卖出大豆期货合约 17 甲期货公司共有 l0 家营业部 现有净资产 5000 万元 资产调整值为 100 万元 负债 调整值为 200 万元 有两家客户需要追加保证金 但经催告后仍然未足额追加 未足额追 加的保证金数额达到 1000 万元 该期货公司客户权益总额为 10 亿元 根据以上数据 回 答下列问题 甲期货公司的净资本是 A 4100 万元 B 5000 万元 C 3900 万元 D 4000 万元 18 某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期 权 同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权 当恒指 跌破 或恒指上涨 时该投资者可以赢利 A 12800 点 13200 点 B 12700 点 13500 点 C 12200 点 13800 点 D 12500 点 13300 点 19 期货交易所任免中层管理人员 应当在决定之日起 日内向中国证监会报告 A 2 B 7 C 10 D 15 20 管理和使用的具体办法由 制定 A 国务院期货监督管理机构 B 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C 国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 21 申请设立期货公司 以期货公司经营必需的非货币财产出资的 非货币财产出资占注 册资本的比例 A 不得低于 85 B 不得高于 85 C 不得低于 15 D 不得高于 15 22 期货公司办理 事项 国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 20 日内作出 批准或者不批准的决定 A 变更注册资本 B 变更公司形式 4 C 破产 D 变更 3 以上的股权 23 林某是甲期货公司的期货从业人员 在从业过程中 林某为了获得更多客户 在为客 户提供服务过程中 多次向客户谎称其竞争对手 乙期货公司信誉低下 经常欺骗客户 等 致使乙期货公司业务大幅度下滑 对于林某的行为 期货业协会有权根据具体情况给 予 的惩戒 A 训诫 B 公开谴责 C 撤销其从业资格 D 行政处罚 24 下列可以从事期货交易的是 A 国家机关和事业单位 B 某集团下属公司 C 期货交易所的工作人员 D 中国期货业协会的工作人员 25 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问 其向期货交易所 总经理报告并申请批准 该总经理 A 不准许该副总经理兼职 B 可以批准该副总经理兼职 C 无权批准该副总经理兼职 D 可以助其以调用的形式进行兼职 二 多项选择题 共 25 题 每题 2 分 每题的备选项中 有多个符合题意 1 期货从业人员受到 的纪律惩戒的 应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培 训 A 训诫 B 公开谴责 C 暂停从业资格 D 撤销从业资格 2 期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括 A 申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C 控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 3 甲期货公司共有 l0 家营业部 现有净资产 5000 万元 资产调整值为 100 万元 负债调 整值为 200 万元 有两家客户需要追加保证金 但经催告后仍然未足额追加 未足额追加 的保证金数额达到 1000 万元 该期货公司客户权益总额为 10 亿元 根据以上数据 回答 下列问题 甲期货公司的情况符合下列 风险监管指标 A 净资本最低限额 B 净资本占客户权益总额的比例 C 净资本与净资产的比例 D 净资本按照营业部数量平均结算额 4 依法对期货市场客户开户实行自律管理 A 财政部 5 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D 中国证监会 5 在面对 形态时 不用等到突破后再开始行动 A V 形 B 双重顶 底 C 三重顶 底 D 矩形 6 洁身自好的有 A 期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时 为其保守秘密 B 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时 及时向有关部门反映或 举报 C 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 D 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时 应该及时向所在期货经营机构报告 7 下列关于期货交易所的说法 正确的有 A 期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准 B 期货交易所可以实行会员分级结算制度 C 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成 D 期货交易所会员不能是个人 8 在我国 从事期货交易限于从事套期保值业务 A 国有企业 B 国有控股企业 C 金融机构 D 事业单位 9 基金托管人的主要职责包括 A 接受基金管理人委托 保管信托财产 B 计算信托财产本息 C 签署基金管理机构制作的决算报告 D 基金收益的分配和本金的偿还 10 双重顶形反转形态的成立条件是 A 有两个相同高度的高点 B 有两个相同高度的低点 C 向下突破颈线 D 向上突破颈线 11 期货交易所章程中应当载明的事项包括 A 设立目的和职责 B 名称 住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D 对会员的纪律处分 12 下列策略中 权利执行后转换为期货多头部位的是 A 买进看涨期权 B 买进看跌期权 C 卖出看涨期权 D 卖出看跌期权 6 13 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制 并及时公布 A 周报表 B 月报表 C 季度报表 D 年报表 14 期货公司申请设立营业部 应当具备 条件 A 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 近 1 年内未因违法违规经营受到行政处 罚或者刑事处罚 B 申请日前 3 个月符合期货公司风险监管指标标准 C 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定 D 公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行 15 期货公司及其营业部有 行为的 根据 期货交易管理条例 第 70 条处罚 A 按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立 分别管理 B 未按照规定缴存结算担保金 结算准备金 或者未维持最低数额的结算准备金等专用 资金 C 对股东 实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求 侵害其他客户合法权 益 D 以合资 合作 联营方式设立营业部 或者将营业部承包 出租给他人 或者违反营 业部集中统一管理规定 16 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情稳定 形势良好 该期货公司的资本迅速扩 大 达到 1 5 亿元 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格 根据以上情况 回答下列问题 假设总经理李某在外出办理业务过程中 不小心将公司的期货业务经营许 可证遗失 对此 期货公司应当 A 在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 B 请求中国证监会公告声明作废 C 持登载声明向中国证监会重新申领 D 公告期满后向中国证监会重新申领 17 股票指数期货交易的特点有 A 以现金交收和结算 B 以小博大 C 套期保值 D 投机 18 在我国 期货公司应当保证期货 资料的完整和安全 A 交易 B 结算 C 交割 D 价格 19 风险管理的基本流程包括 A 风险识别 B 风险的预测和度量 C 风险控制 D 风险消除 20 美国期货投资基金的联邦监管机构包括 7 A 证券交易委员会 B 全国证券商协会 C 全国期货业协会 D 商品期货交易委员会 21 下列关于基差的说法 正确的有 A 套期保值的效果主要由基差的变化决定 B 基差 期货价格 现货价格 C 特定的交易者可以拥有自己特定的基差 D 正向市场中 基差为正值 22 期货公司办理 等事项 应当经国务院期货监督管理机构批准 A 公司停业 B 变更业务范围 C 参股境外期货类经营机构 D 控股股东发生变化 23 期货交易所不得从事 A 信托投资 B 股票投资 C 非自用不动产投资 D 间接参与期货交易 24 孙某在期货公司里面连续担任董事长 副总经理分别达 5 年 4 年之久 张某已经获 得了期货从业人员资格 2008 年由于期货行情