北京交通大学MBA开题报告范文.doc

北京交通大学MBA开题报告北京交通大学工商管理硕士学位研究生开题报告（2000字左右） 研究生 学 号 题 目 企业信息化建设投资收益的分析 指导教师 目 录1.研究的动机和意义31.1论文选题背景31.2论文研究意义32、国内外在研究现状42.1国外研究现状42.2国内在该方向的研究现状43.论文的主要研究内容、研究方法43.1研究对象43.2研究内容43.3研究方法53.4数据来源64、论文写作进度安排和预期目标64.1进度安排64.2预期达到的目标6参考文献：7中文部分7英文部分7开题报告1.研究的动机和意义1.1论文选题背景企业的任何投资都希望得到回报，而且越多越好，信息化也不例外。遗憾的是，不少企业信息主管当被CEO、CFO等追问信息化投资的效益时，只能笼统地以提高企业效率、扩大客户群、加强对分公司的管理等来回答，只有少数信息化主管能以一些简单的计算数字来证明信息化带来的价值。如何计算信息化投资的回报？如何测算信息化的投资回报率（ROI）？这不仅是信息化建设的新课题，也是信息化主管和财务主管需要共同面对的新课题。信息化建设是“真金白银”的硬投入，而产出却是难以用数字计算的“软回报”。信息系统尤其管理信息系统带来的回报有多种计算方式，国内外的学者也设计了多种计算模型，但至今没有一种令人信服的计算方式，因为信息化带来的回报有的是可以量化的，有的是难以量化的；有的是短期的，有的是长期的；有的是财务回报，有的是非财务回报，还有的是社会回报。财务回报主要表现在降低库存、减少延期交货、采购提前期缩短、降低采购成本等，非财务回报主要表现在增强企业动态应变市场的能力、提高决策水平等。 由于受到多方面因素的影响和制约，衡量企业信息化投入与回报的问题相当繁杂，远不是几张财务报表所能涵盖的。本文着重围绕以统一通讯为例来分析信息化投入的短期回报率和长期回报率、评估指标的量化和非量化进行讨论，以求较完整和客观的看待这个问题，以帮助企业信息化主管及财务负责人对信息化的投资决策。1.2论文研究意义关于信息化建设的投资回报的计算，要衡量信息化投资的投入产出比，通常我们都会用传统的TCO（拥有总成本）方式。对一个典型的信息化项目如ERP、CRM 、SCM等，拥有总成本需要考察五个阶段的“生命周期”内的所有相关成本：获取技术和系统阶段、实现阶段、运营阶段、维护阶段和更新阶段。具体的说包括6个方面： 规划期间的成本，实施期间成本， 获得成本， 后期的服务和维护费用； 结束期的处置成本，风险成本。这种计算ROI的方式，是把信息化部门当作成本中心，无法体现信息化对企业带来具体的可以量化的价值，因此信息化部门始终无法改变在企业中成本中心的地位，一旦企业需要降低运营成本，信息化部门就首当其冲受到影响。而我们采用TEI（总体经济影响）方式来计算投资回报，它的衡量指标不再以TCO(Total Cost of Ownership，总体拥有成本)的成本核算为中心，而在量化成本、收益、灵活性价值的基础上，再通过风险分析对这三个方面进行修正，得出一个经过调整的ROI。TEI的风险评估，使用的是“三角分布”概率计算方法，用这个概率数值调整当前的成本核算、收益核算和灵活性核算，从而得到项目总体的投资回报评价。中国企业信息化需要自己的系统和方法。用户应该参考美国等国家的经验，但不要照搬。知道了TEI的基本原理，用户可以更好地理解ROI的意义，举一反三，努力发展出既适合中国企业需要、又跟国际标准接轨的信息技术项目评估方法。2、国内外在研究现状2.1国外研究现状TEI方法产生后，因为其综合的、考虑风险的评估模式，得到了业界的广泛关注。和当时普遍运用的TCO方法相比，TEI更多地关注了项目的价值，而不仅仅是成本。因此，有人指出，TCO把IT当作成本中心，而TEI把IT看作价值中心。企业可以把信息化部门当作企业的战略和作者而非只是成本中心。目前，TEI在美国已成为一个趋向。2.2国内在该方向的研究现状国内目前对信息化投资收益的分析大多停留在以总拥有成本（TCO方式进行研究。企业用户在信息化应用方面经验缺乏，对信息化技术的了解有限，自身无法做到准确地衡量信息化投资收益，而厂商由于衡量信息化投资收益本身的复杂性和其它目的，也没有很好为企业用户考虑这方面的问题。于是国内有不少企业在信息化建设过程中，逐渐发现自己陷入信息化投资“黑洞”而不能自拔。3.论文的主要研究内容、研究方法3.1研究对象本文为了研究信息化投资收益的分析，以统一通讯为例，通过调查部署统一通讯平台的企业在成本，收益 方面的数据，采用TIE的四个基本因素来建立一个综合性组织的财务模型，以评估部署统一通讯对企业造成的潜在财务影响。如何衡量信息化的投资回报，不但是信息化部门主管的重要功课，也是企业管理者做决策的一个重要衡量指标。企业信息化程度的提高，可以帮助降低运营成本，极大地提高企业的生产力，使企业更具备竞争实力。信息化部门可以通过先进技术，以信息化手段帮助企业开拓新业务，把信息化部门打造成企业的战略合作者及业务引领者。3.2研究内容对于信息化带来的投资收益分析，本文首先在第一部发提出投资回报理论；其次在第二部分介绍两种投资回报理论的特点和关系；在第三部分通过对部署统一通讯，定性分析其带来的工作效率的提高；差旅费的节省；减少完成项目所需要的时间；缩短销售周期；降低电话会议成本。第四部分以客户为中心的计算收益方式，以三年为周期，从成本，收益，风险及灵活度方面来用TEI的方式来量化分析统一通讯带来的投资回报。3.3研究方法Total Economic Impact 是由 Forrester 研究公司 开发的一种计算投资回报的方法，该方法增强了公司的技术决策过程，并且帮助供应商将其产品和服务的价值主张传达给客户。TEI 方法能够帮助公司向高级管理层和其他重要商业利益相关者展示、证明和实现 IT 计划的切实价值。TEI 方法包括四个用于估计投资价值的要素：收益、成本、风险和灵活性。 收益收益表示所提及的产品或项目给用户组织（IT 部门和/或业务部门）带来的价值。产品或项目的合理性证明通常仅集中于 IT 成本以及成本节约，而很少分析技术对整个组织产生的影响。TEI 方法以及由此方法得到的财务模型将收益衡量和成本衡量置于同样重要的地位，从而可以全面分析技术对整个组织产生的影响。收益估算值的计算涉及与用户组织进行畅通无阻的对话，以便了解所创建的特定价值。此外，需要在完成项目之后，在收益估算值的衡量和证明之间建立清晰的说明分界线。这可以确保直接将收益估算值与底线进行联系。 成本成本表示为获得提议项目的价值或收益而必须进行的投资。IT 或业务部门可能以全职劳动力、转包商或材料的形式产生成本。成本包括实现预期价值所需的全部投资和费用。另外，TEI 中的成本类别还包括现有环境中与解决方案相关联的持续的任何递增成本。所有成本都必须与产生的收益相联系。风险风险衡量投资中包含的收益和成本估算值的不确定性。不确定性以两种方式进行衡量：成本和收益估算值符合原始预测值的可能性以及随着时间的推移对这些估算值进行衡量和跟踪的可能性。TEI 使用“三角分布”概率密度函数来计算输入的值。最少计算三个值来估计每个成本和收益的基本范围。灵活性在 TEI 方法中，直接收益表示投资价值的一部分。尽管直接收益通常可以作为证明项目合理性的主要方式，但 Forrester 认为组织应该能够衡量投资的战略价值。灵活性表示在已进行初始投资的基础上，将来追加投资可获取的价值。例如，在办公室工作效率套件的企业范围升级方面进行的投资有可能提高标准化程度（从而提高效率）和降低许可成本。但是，嵌入的沟通协作功能在激活后可能转化为更高的工作效率。该功能只能通过在将来某个时刻进行额外的培训投资来加以使用。不过，获得该收益的能力具有可以估算的现值。TEI 的灵活性指的就是实现这部分价值。3.4数据来源从与统一通讯及企业消息处理和协作市场大致相关的现有研究中收集数据，通过对部署统一通讯平台不同公司的调查访谈，搜集实际案例，根据客户的真实数据来做投资回报分析。4、论文写作进度安排和预期目标4.1进度安排10月 完成论文开题报告11月-12月 完成论文第一部分12月-1月完成论文第二部分1月-2月完成论文第三部分2月-3月完成论文第四部分3月-4月完成论文第五部分4月-5月论文初审及修改5月论文二次修改并定稿4.2预期达到的目标1顺利通过论文答辩并毕业。2通过论文的研究和写作过程，系统地掌握运用TEI方式对信息化投资回报的研究。了解国内外企业信息化项目投资决策的具体衡量指标。3通过对具体案例涉及数据的分析整理，使本人对我国企业及外国企业在信息化程度及投资决策机制有比较为全面的认识。4作为企业信息化主管，希望通过论文的研究、分析，从更宏观的视野看待目前的具体工作，为下一步的职业发展打下基础。参考文献：中文部分1 2008-2009年中国统一通信市场研究年度报告2 陆建新 张彤 企业信息化功能与投资收益研究 20023王众托 企业信息化管理与变革 2001 英文部分1 The Total Economic Impact Methodology: A Foundation For Sound Technology Investments by Chip Glie