在建施工项目合同管理方法.ppt

施工企业项目合同管理方法 第一部份 合同管理的理念和合同人员的基本素质 一 合同主管的管理理念 团队的凝聚力 战斗力 工作思路 工作方法 二 合同人员的基本素质 1 工程造价知识 是一个100 的造价师2 合同及法律知识 是一个50 的律师3 工程技术和工程施工知识 是一个50 的工程师4 公共关系方面的知识和经验 一个沟通和谈判高手 三 合同管理的理念 我们要坚信 水利水电工程由于他独有的特点 没有一成不变的合同 只要有理由 合同是可以变更的 只要有理由 合同工期是可能调整的 只要有理由 合同费用是可以增加的 四 经营与管理的关系经营 在市场经济条件下 企业根据内外条件 为其经济活动所进行的总体策划和设计 并据此引导企业的发展方向 管理 主要包括计划 组织 指挥 协调和控制 经营与管理的关系 经营与管理是总体策划和执行的关系 管理要服从经营 并保证经营目标的实现 经营与管理的关系是效益与效率的关系 经营追求的目标是效益 管理追求的目标是效率 高效益必然有高效率 但高效率不一定产生高效益 效益 效率 效用 经营与管理 技术的关系 如果将管理与技术分别看成是汽车的前后两组轮子 那么经营就是方向盘 第二部份 合同管理应遵循的原则 一 依法 一 法律1 全国人大颁布实施 主席令 2 地方人大颁布实施 二 法规1 国务院令 部长 省长 令 行政法规 三 最高法院的司法解释1 法律不明确的2 动态的标准型的3 法规之间有矛盾的二 诚信诚实守信 不隐瞒不利条件 目标 要求及能提供的条件 三 公平 平等 自愿 公平甲方 不仗势欺人乙方 不低三下四 建设工程中常用法律 法规 一 法律合同法 建筑法 招投标 税法等等二 法规1 国务院颁布实施2 国务院各部委颁布实施3 各省人民政府颁布实施4 主管部门 单位 发布的规定最高法院的司法解释 第三部份 合同法基本知识 第一节合同的种类在我国 合同法调整的对象是经济合同 技术合同和其它民事合同 其中最主要的是如下几种常见的合同类型 买卖合同 供用电 水 气 热力 合同 赠与合同 借款合同 租赁合同 融资租赁合同 承揽合同 建设工程合同 运输合同 技术合同 保管合同 仓储合同 委托合同 行纪合同 居间合同等 我们最常用的合同是 建设工程合同 融资租赁合同 运输合同建设工程合同是发包人与承包人之间签订的合同 第二节合同法基本原则合同法的基本原则是合同当事人在合同的签订 执行 解释和争执的解决过程中应当遵守的基本准则 也是人民法院 仲裁机构在审理 仲裁合同纠纷时应当遵循的原则 合同法关于合同订立 效力 履行 违约责任等内容 都是根给据这些基本原则规定的 一 自愿原则二 合同的法律原则三 诚实信用原则四 公平原则 第三节合同的形式和主要内容一 合同的形式 口头合同 书面合同 其它形式 二 合同的内容 合同当事人 合同的标的 标的的数量和质量 合同价款或酬金 合同期限 履行的地点和方式 违约责任 解决争执的方法第四节合同的签订过程一 要约二 承诺 第五节合同的法律效力一 有效合同二 无效的合同三 可撤销合同四 合同效力待定第六节合同的履行 变更和终止一 合同的法律约束力二 合同的履行三 合同的变更和转让四 合同的终止 第七节合同违约责任一 违约责任二 承担违约责任的形式1 继续履行合同2 采取补救措施3 支付违约金4 赔偿损失第八节合同争执的解决一 协商二 调解三 仲裁四 诉讼 第四部份 如何做好建设工程合同管理 事前管理 一次经营 是基础 平台 招投标及合同谈判阶段 不平衡报价 单价不平衡和单价组成的不平衡 投标基价与工程变更的关系 开口合同理念 事中管理 工程实施阶段 重点 二次经营 目前业主的合同管理理念 事后管理 三次经营 竣工结算及维护阶段 一 建设工程合同订立的基本程序 1 招标建设工程招标是指招标人率先提出工程的条件和要求 发布招标广告吸引或直接邀请众多投标人参加投标并按照规定程序从中选择中标人的行为 2 投标建设工程投标是指投标人在同意招标人拟订好的招标文件的前提下 对招标项目提出自己的报价和相应条件 通过竞争以求获得招标项目的行为 投标方向的选择至关重要 3 合同谈判与签约开口合同业主合同谈判时增加的一些限制性合同条款 对招标文件的实质性更改等等 二 如何实施项目的合同管理 1合同分析2合同总体策划3建立合同管理工作程序4合同交底 理顺经济关系 5合同实施的控制 1合同分析 合同分析作是项目管理的起点 合同条件与工程实际条件复核包括 1 设计图纸 报告 2 工程地质条件3 水文 气象条件4 外部环境及人文 民风条件5 主要建筑材料 含电 水 的供应情况 并动态跟踪 一 承包合同分析的必要性合同条文繁杂 内涵意义深刻 法律语言不容易理解 合同事件和工程活动的具体要求 如工期 质量 费用等 合同各方的责任关系 事件和活动之间的逻辑关系极为复杂 工程小组 项目管理职能人员等所涉及的活动和问题不是合同文件的全部 而仅为合同的部分内容 如何全面理解合同对合同的实施将会产生重大影响 合同中存在问题和风险 包括合同审查时已经发现的风险和还可能隐藏着的尚未发现的风险 合同分析实质上又是合同执行的计划 在分析过程中应具体落实合同执行战略 在合同实施过程中 合同双方将会产生的争议 二 合同分析的基本要求1 准确性和客观性 合同分析的结果应准确 全面反映合同内容 合同分析不能 想当然 2 简易性3 合同双方的一致性4 全面性 三 合同分析的内容合同分析的内容包括 合同总体分析 合同详细分析 特殊问题的合同扩展分析 合同分析在不同的时期 为了不同的目的 有不同的内容 1 合同的法律基础分析订立合同所依据的法律 法规 通过分析 承包人了解适用于合同的法律的基本情况 范围 特点等 用以指导整个合同实施和索赔工作 对合同中明示的法律应重点分析 2 承包人的主要任务明确承包人的总任务 即合同标的 承包人在设计 采购 生产 试验 运输 土建 安装 验收 试生产 缺陷责任期维修等方面的主要责任 施工现场的管理 给发包人的管理人员提供生活和工作条件等责任 明确合同中的工程量清单 图纸 工程说明 技术规范的定义 工程范围的界限应很清楚 否则会影响工程变更和索赔 特别对固定总价合同 在合同实施中 如果工程师指令的工程变更属于合同规定的工程范围 则承包人必须无条件执行 如果工程变更超过承包人应承担的风险范围 则可向发包人提出工程变更的补偿要求 明确工程变更的补偿范围 明确工程变更的索赔有效期 由合同具体规定 一般为28天 也有14天的 一般这个时间越短 对承包人管理水平的要求越高 对承包人越不利 3 发包人责任发包人雇用工程师并委托他全权履行发包人的合同责任 发包人和工程师有责任对平行的各承包人和供应商之间的责任界限做出划分 对这方面的争执做出裁决 对他们的工作进行协调 并承担管理和协调失误造成的损失 及时做出承包人履行合同所必需的决策 如下达指令 履行各种批准手续 做出认可 答复请示 完成各种检查和验收手续等 提供施工条件 如及时提供设计资料 图纸 施工场地 道路等 按合同规定及时支付工程款 及时接收已完工程等 4 合同价格分析合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围 报价分解 为什么 作用有哪些 公司项目报价分解现状 如xxx等项目 工程计量程序 工程款结算 包括进度付款 竣工结算 最终结算 方法和程序 合同价格的调整 即费用索赔的条件 价格调整方法 计价依据 索赔有效期规定 拖欠工程款的合同责任 5 施工工期工期拖延极为常见和频繁 而且对合同实施和索赔的影响很大 所以要特别重视 6 违约责任如果合同一方未遵守合同规定 造成对方损失 应受到相应的合同处罚 承包人不能按合同规定工期完成工程的违约金或承担发包人损失的条款 由于管理上的疏忽造成对方人员和财产损失的赔偿条款 由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款等 由于承包人不履行或不能正确地履行合同责任 或出现严重违约时的处理规定 由于发包人不履行或不能正确地履行合同责任 或出现严重违约时的处理规定 特别是对发包人不及时支付工程款的处理规定 7 验收 移交和保修验收包括许多内容 如材料和机械设备的现场验收 隐蔽工程验收 单项工程验收 全部工程竣工验收等 在合同分析中 应对重要的验收要求 时间 程序以及验收所带来的法律后果作说明 竣工验收合格即办理移交 移交作为一个重要的合同事件 同时又是一个重要的法律概念 它表示 发包人认可并接收工程 承包人工程施工任务的完结 工程所有权的转让 承包人工程照管责任的结束和发包人工程照管责任的开始 保修责任的开始 合同规定的工程款支付条款有效 8 索赔程序和争执的解决它决定着索赔的解决方法 这里要分析 索赔的程序 争执的解决方式和程序 仲裁条款 包括仲裁所依据的法律 仲裁地点 方式和程序 仲裁结果的约束力等 2合同策划 建筑工程合同总体策划主要确定合同战略问题 它们对整个项目的计划 组织 控制有决定性的影响 工程项目的上层管理者对它应有足够的重视 公司 分局对项目合同策划的思路 一 合同总体策划的基本概念在合同项目开始阶段 必须对与工程相关的合同进行总体策划 首先应确定带根本性和方向性的 对整个工程 对整个合同的签订和实施有重大影响的问题 合同总体策划的目标是通过合同保证项目总目标的实现 它必须反映建筑工程项目战略和企业战略 反映企业的经营指导方针和根本利益 如何将项目分解成几个独立的合同 每个合同有多大的工程范围 合同中一些重要条款的确定 采用什么样的委托方式和承包方式 合同签订和实施过程中一些重大问题的决策工程项目相关各个合同在内容上 时间上 组织上 技术上的协调等 二 合同总体策划的重要性 1 合同总体策划决定着项目的组织结构及管理体制 决定合同各方面责任 权力和工作的划分 所以对整个项目管理产生根本性的影响 2 通过合同总体策划摆正工程过程中各方面的重大关系 防止由于这些重大问题的不协调或矛盾造成工作上的障碍 造成重大的损失 3 合同是实施项目的手段 正确的合同总体策划能够保证圆满地履行各个合同 促使各个合同达到完善的协调 减少矛盾和争执 三 合同总体策划的依据 1 业主方面 业主的资信 资金供应能力 管理水平和具有的管理力量 业主的目标以及目标的确定性 期望对工程管理的介入深度 业主对工程师和承包商的信任程度 业主的管理风格 业主对工程的质量和工期要求等 2 承包商方面 承包商的能力 资信 企业规模 管理风格和水平 在本项目中的目标与动机 目前经营状况 过去同类工程经验 企业经营战略 长期动机 承包商承受和抗御风险的能力等 3 工程方面 工程的类型 规模 特点 技术复杂程度 工程技术设计准确程度 工程质量要求和工程范围的确定性 计划程度 招标时间和工期的限制 项目的盈利性 工程风险程度 工程资源 如资金 材料 设备等 供应及限制条件等 4 环境方面 工程所处的法律环境 建筑市场竞争激烈程度 物价的稳定性 地质 气候 自然 现场条件的确定性等 资源供应的保证程度 获得额外资源的可能性 四 合同总体策划过程通过合同总体策划 确定工程合同的一些重大问题 管理者对它应有足够的重视 合同总体策划过程如下 1 研究企业战略和项目战略 确定企业和项目对合同的要求 由于合同是实现项目目标和企业目标的手段 所以它必须体现和服从企业及项目战略 2 确定合同的总体原则和目标 3 分层次 分对象对合同的一些重大问题进行研究 列出可能的各种选择 按照上述策划的依据 综合分析各种选择的利弊得失 4 对合同的各个重大问题作出决策和安排 提出合同措施 五 合同执行战略 企业层面及项目管理层面 企业必须以积极合作的态度和热情圆满地履行合同 企业必须考虑该工程在企业同期许多工程中的地位 重要性 确定优先等级 对明显导致亏损的工程 特别是企业难以承受的亏损 或业主资信不好 难以继续合作 有时不惜以撕毁合同来解决问题 有时承包商主动地中止合同 比继续执行一份合同的损失要小 其他单位的解决合同总是理念 在工程施工中 由于非承包商责任引起承包商费用增加和工期拖延 施工单位提出合理的索赔要求 但业主不予解决 施工单位在合同执行中可以通过控制进度 通过直接或间接地表达履约热情和积极性 向业主施加压力和影响以求得合理的解决 通常工程结束 交付给业主 则承包商的索赔主动权就没有了 索赔时机的把握问题 3建立合同管理工作程序 在工程实施过程中 合同管理的日常事务性工作很多 为了协调好各方面的工作 使合同管理工作程序化 规范化 必须在项目上建立合同管理必要的工作程序 保证合同管理各项工作落到实处 1 定期和不定期的合同管理办公制度 2 建立一些特殊工作程序 3 建立文档管理系统4 建立报告和行文制度 1 定期和不定期的合同管理办公制度 定期和不定期的合同管理办公会制度 解决以下问题 l 检查合同实施进度和各种计划落实情况 检查合同基础资料的收集和整理情况 分析项目的经营情况 2 协调各职能管理等各方面的工作 对后期工作作安排 3 讨论和解决目前已经发生的和以后可能发生的各种问题 并作出相应的决议 4 讨论合同变更问题 落实变更措施 讨论合同变更的工期和费用补偿数量等 5 讨论与业主 监理 分包商之间沟通 文函往来的内容 并作出决议 对工程中出现的特殊问题可不定期地召开特别会议讨论解决方法 这样保证合同实施一直得到很好的协调和控制 合同管理人员负责会议资料的准备 提出会议的议题 起草各种文件 提出对问题解决的意见或建议 组织会议 会后起草会谈纪要 有时 会谈纪要由业主的工程师起草 对会谈纪要进行合同法律方面的检查 2 建立一些特殊工作程序 对于一些经常性工作应订立工作程序 使大家有章可循 合同管理人员也不必进行经常性的解释和指导 如图纸批准程序 工程变更程序 分包商的索赔程序 分包商的帐单审查程序 材料 设备 隐蔽工程 已完工程的检查验收程序 工程进度付款帐单的审查批准程序 工程问题的请示报告程序等 这些程序在合同中一般都有总体规定 在这里必须细化 具体化 在程序上更为详细 并落实到具体人员 在合同实施中 承包商的合同管理人员 成本 质量 技术 进度 安全 信息管理人员都必须脚踏现场 他们之间应进行经常性的沟通 3 建立文档管理系统 合同管理人员负责各种合同资料和工程资料的收集 整理和保存工作 工程的原始资料在合同实施过程中产生 它必须由各职能人员 工程小组负责人 分包商提供 应将责任明确地落实下去 1 各种数据 资料的标准化 如各种文件 报表 单据等应有规定的格式和规定的数据结构要求 2 将原始资料收集整理的责任落实到人 由他对资料负责 资料的收集工作必须落实到工程现场 必须对工程小组负责人和分包商提出具体的要求 3 各种资料的提供时间 4 准确性要求 5 建立工程资料的文档系统等 4 建立报告和行文制度 承包商和业主 监理工程师 分包商之间的沟通都应以书面形式进行 或以书面形式作为最终依据 1 定期的工程实施情况报告 如日报 周报 旬报 月报等 应规定报告内容 格式 报告方式 时间以及负责人 2 工程过程中发生的特殊情况及其处理的书面文件 如特殊的气候条件 工程环境的变化等 应有书面记录 并由监理工程师签署 对在工程中合同双方的任何协商 意见 请示 指示等都应落实在纸上 项目经理文件处理与经营管理 也应养成书面文字交往的习惯 在工程中 业主 承包商和工程师之间要保持经常联系 出现问题应经常向工程师请示 汇报 3 工程中所有涉及双方的工程活动 如材料 设备 各种工程的检查验收 场地 图纸的交接 各种文件 如会议纪要 索赔和反索赔报告 帐单 的交接 都应有相应的手续 应有签收证据 4合同交底 合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据 合同分析后 应由合同管理人员向各层次管理者作 合同交底 把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作上 合同管理人员向项目管理人员和企业各部门相关人员进行 合同交底 组织大家学习合同和合同总体分析结果 对合同的主要内容做出解释和说明 将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人 在合同实施前与其他相关的各方面 如发包人 监理工程师沟通 在合同实施过程中还必须进行经常性的检查 监督 对合同作解释 合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证 对分包商 主要通过分包合同确定双方的责权利关系 保证分包商能及时地按质按量地完成合同责任 合同风险的评价承包商在合同策划时必须对本工程的合同风险有一个总体的评价 公司经营的项目中主要存在以下各类风险 1 投标风险 首先对拟投标项目的发包人的经营状况 经济实力 资金保证情况进行资信调查和了解 作好是否进行投标的判断 其次 熟悉招标文件 通过招标文件提供的条件和相关市场行情作好投标报价定位 最后 在标书投递之前进行招标要求和投标承诺的对比 检查投标报价是否存在遗漏 规避编标人员疏忽可能造成的风险 2 合同风险 在通过谈判并最终签订承包合同以后 结合投标情况和谈判过程的承诺或让步 编制项目的详细合同风险清单 重点分析对施工方不利的 霸王 条款和合同要素变化给后期经营可能造成的损失等风险 并制定相应的防范措施 作好项目生产经营全过程的变更索赔管理 提高经营效果 3 履约风险 受业主提供条件变化或施工单位自身管理原因的影响 造成施工进度 质量 安全等要素可能无法满足合同约定标准形成的风险及相应的风险防范措施 4 物价上涨风险 由于建筑产品具有生产周期长的特点 构成建筑产品的材料受这一特点的影响随时都存在材料价格上涨的风险5 财务风险 项目经营过程中可能遇到的财务风险主要有坏帐风险 委托付款风险 资金断链风险 税务风险等 项目的坏帐风险将造成项目的债权有可能无法收回 减少项目的收益 而资金断链风险将影响项目的正常运作 在无任何资金保证的情况下 使项目生产经营陷入瘫痪状态 6 自然灾害及安全风险 主要指由于异常气候出现的 如台风 暴雨 冰雹 洪水 泥石流 塌方 海啸 地震等不可抗力的自然现象和其它影响施工的自然条件可能造成损失的风险 对于该类风险 要提前对工程所在地的相关地理位置 当地的自然气候条件等进行分析 通过购买保险的方式化解相应的风险 7 分包风险 主要指对工程分包合同签定程序 合同条款 计量与结算管理 外租用设备存在管理制度覆盖和执行缺失 所选择分包商的管理水平 履约能力的差异和对分包商管控不力导致存在的经营风险 8 法律风险 施工企业或工程项目部作为履行合同的一个经济组织 与自然人一样 都是生活在法律社会之中 其经营行为 在本质上表现为谋利行为 在形式上则通过法律行为而实现 因此 任何经营活动都存在法律法律风险 为做到防范 规避法律风险 企业除了要学习法律 懂得法律外 还要合理运用法律武器为企业服务 5合同实施的控制 一 工程目标控制 a 工程中的目标控制程序1 工程实施监督 2 跟踪 即将收集到的工程资料和实际数据进行整理 得到能反映工程实施状况的各种信息 3 诊断 即分析差异的原因 采取调整措施 b 工程实施控制的主要内容1 成本控制 2 质量控制 3 进度控制 4 合同控制 c 合同控制1 成本 质量 工期是由合同定义的三大目标 承包商最根本的合同责任是达到这三大目标 所以合同控制是其它控制的保证 2 合同其他责任和权利 义务的控制 3 合同控制的最大特点是它的动态性 1 合同实施受到外界干扰 常常偏离目标 要不断地进行调整 2 合同目标本身不断地变化 例如在工程过程中不断出现合同变更 使工程的质量 工期 合同价格变化 使合同双方的责任和权益发生变化 二 合同实施监督合同责任是通过具体的合同实施工作完成的 合同监督可以保证合同实施按合同和合同分析的结果进行 1 合同管理人员与项目的其它职能人员一齐落实合同实施计划 为各工程小组 分包商的工作提供必要的保证 2 在合同范围内协调业主 工程师 项目管理各职能人员 所属的各工程小组和分包商之间的工作关系 解决合同实施中出现的问题 3 对各工程小组和分包商进行工作指导 作经常性的合同解释 使各工程小组都有全局观念 对工程中发现的问题提出意见 建议或警告 4 会同项目管理的有关职能人员检查 监督各工程小组和分包商的合同实施情况 对照合同要求的数量 质量 技术标准和工程进度 发现问题并及时采取对策措施 5 按合同要求 会同业主及工程师等对工程所用材料和设备开箱检查或作验收 看是否符合质量 符合图纸和技术规范等的要求 6 会同估算师对向业主提出的工程款帐单和分包商提交来的收款帐单进行审查和确认 7 合同管理工作一经进入施工现场后 合同的任何变更 都应由合同管理人员负责提出 对向分包商的任何指令 向业主的任何文字答复 请示 都须经合同管理人员审查 并记录在案 三 合同跟踪 a 合同跟踪的作用1 通过合同实施情况分析 找出偏离 以便及时采取措施 调整合同实施过程 达到合同总目标 2 在整个工程过程中 能使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况 对合同实施现状 趋向和结果有一个清醒的认识 b 合同跟踪的依据1 合同和合同分析的结果 如各种计划 方案 合同变更文件等 它们是比较的基础 是合同实施的目标和依据 2 各种实际的工程文件 如原始记录 各种工程报表 报告 验收结果 量方结果等 3 工程管理人员每天对现场情况的直观了解 如通过施工现场的巡视 与各种人谈话 召集小组会议 检查工程质量 量方等 三 合同跟踪的对象1 具体的合同事件 对照合同事件表的具体内容 分析该事件的实际完成情况 如设备安装工程 要跟踪 l 安装质量是否符合合同要求 如标高 位置 安装精度 材料质量是否符合合同要求 安装过程中设备有无损坏 2 工程数量 如是否全都安装完毕 有无合同规定以外的设备安装 有无其它附加工程 3 工期 是否在预定期限内施工 工期有无延长 延长的原因是什么 4 成本的增加和减少 2 对工程小组或分包商的工程和工作进行跟踪 一个工程小组或分包商可能承担许多专业相同 工艺相近的分项工程或许多合同事件 所以必须对它们实施的总情况进行检查分析 必须对分包合同的实施进行有效的控制 这是合同管理的重要任务之一 l 控制分包商的工作 严格监督他们按分包合同完成工程 2 为向分包商索赔和对分包商反索赔作准备 我们和分包商之间利益是不一致的 双方之间常常有尖锐的利益争执 在合同实施中 双方都在进行合同管理 都在寻求向对方索赔的机会 所以双方都有索赔和反索赔的任务 3 对分包商的工程和工作 总承包商负有协调和管理的责任 并承担由此造成的损失 所以分包商的工程和工作必须纳入总承包工程的计划和控制中 防止因分包商工程管理失误而影响全局 3 对业主和工程师的工作进行跟踪 l 业主和工程师必须正确地 及时地履行合同责任 及时提供各种工程实施条件 如及时发布图纸 提供场地 下达指令 作出答复 及时支付工程款等 2 在工程中承包商应积极主动地做好工作 如提前催要图纸 材料 对工作事先通知 3 有问题及时与业主和工程师沟通 多向他们汇报情况 及时听取他的指示 书面的 4 及时收集各种工程资料 对各种活动 双方的交流作出记录 5 对有恶意的业主提前防范 以及早采取措施 4 对总工程进行跟踪 l 工程整体施工秩序状况 如果出现以下情况 合同实施必然有问题 现场混乱 拥挤不堪 承包商与业主的其它承包商 供应商之间协调困难 出现事先未考虑到的情况和局面 发生较严重的工程事故等 2 已完工程没能通过验收 出现大的工程质量问题 工程试生产不成功 或达不到预定的生产能力等 3 施工进度未能达到预定计划 主要的工程活动出现拖期 在工程周报和月报上计划和实际进度出现大的偏差 四 合同诊断 合同诊断是对合同执行情况的评价 判断和趋向分析 预测 1 合同执行差异的原因分析 原因可能有 1 整个工程加速或延缓 2 工程施工次序被打乱 3 工程费用支出增加 如材料费 人工费上升 4 增加新的附加工程 以及工程量增加 5 工作效率低下 资源消耗增加等 2 合同差异责任分析 差异由谁引起 该由谁承担责任 这常常是索赔的理由 3 合同实施趋向预测 分别考虑不采取调控措施和采取调控措施 以及采取不同的调控措施情况下 合同的最终执行结果 最终的工程状况 包括工期的延误 总成本的超支 质量标准 所能达到的生产能力 或功能要求 等 承包商将承担什么样的后果 如被罚款 被清算 甚至被起诉 对承包商资信 企业形象 经营战略的影响等 五 工程问题的处理措施选择 1 在施工中出现任何工程问题和风险 承包商首先要采取的是合同措施 通常首先考虑 1 如何保护和充分行使自己的合同权力 例如通过索赔降低自己的损失 2 如何利用合同使对方的要求 权利 降到最低 即如何充分限制对方的合同权力 找出业主的责任 2 业主和工程师遇到工程问题和风险通常首先着眼于解决问题 排除干扰 使工程顺利实施 然后才考虑到责任和赔偿问题 3 工程问题有如下四类措施 技术措施 例如变更技术方案 采用新的更高效率的施工方案 组织和管理措施 如增加人员投入 重新进行计划或调整计划 派遣得力的管理人员 在施工中经常修订进度计划对承包商来说是有利的 经济措施 如增加投入 对工作人员进行经济激励等 合同措施 例如进行合同变更 签订新的附加协议 备忘录 通过索赔解决费用超支问题等 三合同变更管理 三合同变更管理 变更施工措施是关键 措施与报价的关系 一 合同变更的起因合同内容频繁的变更是工程合同的特点之一 合同变更一般主要有如下几方面原因 1 业主新的变更指令 对建筑新的要求 施工工艺改变 质量标准的提高 2 由于设计的错误 必须对设计图纸作修改 3 工程环境的变化 预定的工程条件不准确 要求实施方案或计划变更 4 由于新的技术和知识 有必要改变原设计 实施方案或实施计划 或由于业主指令 业主的原因造成承包商施工方案的变更 5 政府部门对工程新的要求 如环境保护要求等 6 由于合同实施出现问题 必须调整合同目标 或修改合同条款 二 合同变更的影响合同变更实质上是对合同的修改 是双方新的要约和承诺 这种修改通常不能免除或改变承包商的合同责任 但对合同实施影响很大 造成原 合同状态 的变化 必须对原合同规定的内容作相应的调整 1 定义工程目标和工程实施情况的各种文件 如设计图纸 成本计划和支付计划 工期计划 施工方案 技术说明和适用的规范等 都应作相应的修改和变更 主动变更和被动变更 合同变更最常见和最多的是工程变更 2 引起合同双方之间合同责任的变化 3 有些工程变更还会引起已完工程的返工 现场工程施工的停滞 施工秩序打乱 已购材料的损失等 三 合同变更的处理要求1 变更尽可能快地作出 在实际工作中 变更决策时间过长和变更程序太慢会造成很大的损失 常有这两种现象 1 施工停止 承包商等待变更指令或变更会谈决议 等待变更为业主责任 通常可提出索赔 2 变更指令不能迅速作出 而现场继续施工 造成更大的返工损失 2 变更指令作出后 承包商应迅速 全面 系统地落实变更指令 1 全面修改相关的各种文件 例如图纸 规范 施工计划 采购计划等 使它们一直反映和包容最新的变更 2 在相关的各工程小组和分包商的工作中落实变更指令 并提出相应的措施 对新出现问题作解释和对策 同时又要协调好各方面工作 3 对合同变更的影响作进一步分析 合同变更是索赔机会 应在合同规定的索赔有效期内完成对它的索赔处理 在合同变更过程中就应记录 收集 整理所涉及到的各种文件 如图纸 各种计划 技术说明 规范和业主的变更指令 以作为进一步分析的依据和索赔的证据 四 合同变更范围和程序 a 合同变更范围合同变更的范围很广 一般在合同签订后所有工程范围 进度 工程质量要求 合同条款内容 合同双方责权利关系的变化等都可以被看作为合同变更 最常见的变更有两种 1 合同变更 涉及合同条款的变更 合同条件和合同协议书所定义的双方责权利关系 或一些重大问题的变更 这是狭义的合同变更 以前人们定义合同变更即为这一类 2 工程变更 即工程的质量 数量 性质 功能 施工次序和实施方案的变化 工程变更对合同实施影响很大 主要表现在以下几个方面 l 导致设计图纸 成本计划和支付计划 工期计划 施工方案 技术说明和适用的规范等定义工程目标和工程实施情况的各种文件作相应的修改和变更 相关的其他计划如材料采购订货计划 劳动力安排 机械使用计划等也应作相应调整 所以它不仅引起与承包合同平行的其他合同的变化 而且会引起所属的各个分合同 如供应合同 租赁合同 分包合同的变更 有些重大的变更会打乱整个施工部署 2 引起合同双方 承包商的工程小组之间 总承包商和分包商之间合同责任的变化 如工程量增加 则增加了承包商的工程责任 增加了费用开支和延长了工期 3 有些工程变更还会引起已完工程的返工 现场工程施工的停滞 施工秩序被打乱及已购材料出现损失 按照国际工程中的有关统计 工程变更是索赔的主要起因 由于工程变更对工程施工过程影响较大 会造成工期的拖延和费用的增加 容易引起双方的争执 所以合同双方都应十分慎重地对待工程变更问题 工程变更只能是在原合同规定的工程范围内的变动 业主和工程师应注意不能使工程变更引起工程性质方面有很大的变动 否则应重新订立合同 从法律角度讲 工程变更也是一种合同变更 合同变更应经合同双方协商一致 根据诚实信用的原则 业主显然不能通过合同的约定而单方面的对合同作出实质性的变更 从工程角度讲 工程性质若发生重大的变更而要求承包商无条件继续施工并不恰当 承包商在投标时并未准备这些工程的施工机械设备 需另行购置或运进机具设备 使承包商有理由要求另签合同 而不能作为原合同的变更 除非合同双方都同意将其作为原合同的变更 承包商认为某项变更指示已超出本合同的范围 或工程师的变更指示的发布没有得到有效的授权时 可以拒绝进行变更工作 b 变更程序1 对重大的合同变更 由双方签署变更协议确定 合同双方经过会谈 对变更所涉及到的问题 如变更措施 变更的工作安排 变更所涉及的工期和费用索赔的处理等 达成一致 然后双方签署备忘录 修正案等变更协议 如 业主希望工程提前竣工 要求承包商采取加速措施 则可以对加速所采取的措施和费用补偿等进行具体地协商和安排 在合同双方达成一致后签署赶工协议 2 业主或工程师行使合同赋予的权力 发出工程变更指令 在实际工程中 这种变更在数量上极多 情况比较复杂 1 与变更相关的分项工程尚未开始 只需对工程设计作修改或补充 如事前发现图纸错误 业主对工程有新的要求等 2 变更所涉及到的工程正在进行施工 如在施工中发现设计错误或业主突然有新的要求 这种变更通常时间很紧迫 甚至可能发生现场停工 等待变更指令 3 对已经完工的工程进行变更 必须作返工处理 工程变更的程序一般由合同规定 五 工程变更责任分析在合同变更中 量最大 最频繁的是工程变更 它在工程索赔中所占的份额也最大 工程变更中有两大类变更 a 设计变更设计变更会引起工程量的增加 减少 新增或删除工程分项 工程质量和进度的变化 实施方案的变化 1 由于业主要求 政府城建环保部门的要求 环境变化 如地质条件变化 不可抗力 原设计错误等导致设计的修改 必须由业主承担责任 2 由于承包商施工过程 施工方案出现错误 疏忽而导致设计的修改 必须由承包商负责 3 在现代工程中 承包商为达到自已合同履约和经营的目的 可提出设计修改 承包商提出的设计必须经过工程师 或业主代表 的批准 费用由业主承担 b 施工方案的变更施工方案变更的责任分析有时比较复杂 1 在投标文件中 承包商就在施工组织设计中提出比较完备的施工方案 但施工组织设计不作为合同文件的一部分 对此有如下问题应注意 1 施工方案虽不是合同文件 但它也有约束力 业主向承包商授标就表示对这个方案的认可 当然在授标前 在澄清会议上 业主也可以要求承包商对施工方案作出说明 甚至可以要求修改方案 以符合业主的目标 业主的配合和供应能力 如图纸 场地 资金等 一般承包商会积极迎合业主的要求 以争取中标 2 施工合同规定 承包商应对所有现场作业和施工方法的完备 安全 稳定负全部责任 这一责任表示在通常情况下由于承包商自身原因 如失误或风险 修改施工方案所造成的损失由承包商负责 3 在它作为承包商责任的同时 又隐含着承包商对决定和修改施工方案具有相应的权利 业主不能随便干预承包商的施工方案 为了更好地完成合同目标 如缩短工期 或在不影响合同目标的前提下承包商有权采用更为科学和经济合理的施工方案 业主也不得随便干预 当然承包商承担重新选择施工方案的风险和机会收益 4 在工程中承包商采用或修改实施方案都要经过工程师的批准或同意 或同意 如果工程师无正当理由不同意可能会导致一个变更指令 这里的正当理由通常有 工程师有证据证明或认为 使用这种方案承包商不能圆满完成合同责任 如不能保证质量 保证工期 承包商要求变更方案 如变更施工次序 缩短工期 而业主无法完成合同规定的配合责任 例如 无法按这个方案及时提供图纸 场地 资金 设备 则有权要求承包商执行原定方案 2 重大的设计变更常常会导致施工方案的变更 如果设计变更应由业主承担责任 则相应的施工方案的变更也由业主负责 反之 则由承包商负责 对不利异常的地质条件所引起的施工方案的变更 一般作为业主的责任 一方面这是一个有经验的承包商无法预料现场气候条件除外的障碍或条件 另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告 则他应对报告的正确性和完备性承担责任 4 施工进度的变更 施工进度的变更是十分频繁的 在招标文件中 业主给出工程的总工期目标 承包商在投标书中有一个总进度计划 一般以横道图形式表示 中标后承包商还要提出详细的进度计划 由工程师批准 或同意 在工程开工后 每月都可能有进度的调整 通常只要工程师 或业主 批准 或同意 承包商的进度计划 或调整后的进度计划 则新进度计划就成为有约束力的 如果业主不能按照新进度计划完成按合同应由业主完成的责任 如及时提供图纸 施工场地 水电等 则属业主的违约行为 六 合同变更中应注意的问题1 对业主 工程师 的口头变更指令 按施工合同规定 承包商也必须遵照执行 但应在7天内书面向工程师索取书面确认 而如果工程师在7天内未予书面否决 则承包商的书面要求信即可作为工程师对该工程变更的书面指令 工程师的书面变更指令是支付变更工程款的先决条件之一 作为承包商在施工现场应积极主动 当工程师下达口头指令时 为了防止拖延和遗忘 承包商的合同管理人员可以立刻起草一份书面确认信让工程师签字 2 业主和他的工程师的认可权必须限制 在国际工程中 业主常常通过工程师对材料的认可权提高材料的质量标准 对设计的认可权提高设计质量标准 对施工工艺的认可权提高施工质量标准 如果合同条文规定比较含糊 或设计不详细 则容易产生争执 当认可超过合同明确规定的范围和标准时 它即为变更指令 应争取业主或工程师的书面确认 进而提出工期和费用索赔 3 在国际工程中工程变更不能免去承包商的合同责任 而且对方应有变更的主观意图 所以对已收到的变更指令 特别对重大的变更指令或在图纸上作出的修改意见 应予以核实 对涉及双方责权利关系的重大变更 必须有双方签署的变更协议 4 工程变更不能超过合同规定的工程范围 如果超过这个范围 承包商有权不执行变更或坚持先商定价格后再进行变更 变更报价方案 一般项目 安全专项措施费07 变更报价的组价的不平衡 调差 机械费 人工费调价因子等等 投标基价与变更 5 应注意工程变更的实施 价格谈判和业主批准三者之间在时间上的矛盾性 在国际工程中 合同通常都规定 承包商必须无条件执行业主代表或工程师的变更指令 即使是口头指令 工程变更已成为事实 工程师再发出价格和费率的调整通知 价格谈判常常迟迟达不成协议 或业主对承包商的补偿要求不批准 价格的最终决定权却在工程师 这样承包商处于十分被动的地位 四索赔管理 四索赔管理 第一节索赔和它的起因 一 索赔的概念 索赔指在合同的实施过程中 合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失 向对方提出赔偿要求 在承包工程中 对承包商来说 一般只要不是承包商自身责任 而由于外界干扰造成工期延长和成本增加 都有可能提出索赔 这包括两种情况 1 业主违约 未履行合同责任 如未按合同规定及时交付设计图纸造成工程拖延 未及时支付工程款 承包商可提出赔偿要求 2 业主未违反合同 而由于其他原因 如业主行使合同赋予的权力指令变更工程 工程环境出现事先未能预料的情况或变化 如恶劣的气候条件 与勘探报告不同的地质情况 国家法令的修改 物价上涨 汇率变化等 由此造成的损失 承包商可提出补偿要求 二 索赔要求在承包工程中 索赔要求通常有两个 1 合同工期的延长 承包合同中都有工期 开始期和持续时间 和工程拖延的罚款条款 如果工程拖期是由承包商管理不善造成的 则他必须承担责任 接受合同规定的处罚 而对外界干扰引起的工期拖延 承包商可以通过索赔 取得业主对合同工期延长的认可 则在这个范围内可免去他的合同处罚 工期分析报告是关键 2 费用补偿 由于非承包商自身责任造成工程成本增加 使承包商增加额外费用 蒙受经济损失 他可以根据合同规定提出费用索赔要求 施工过程描述是关键 三 索赔的起因 成立条件 a 索赔的起因建筑业是一个索赔多发的行业 主要原因是如下几方面 1 发包人违约 包括发包人和工程师没有履行合同责任 没有正确地行使合同赋予的权力 工程管理失误 不按合同支付工程款等 2合同错误 承包合同的签订 是基于对未来情况预测的基础上 对如此复杂的工程和环境 合同不可能对所有的问题作出预见和规定 对所有的工程作出准确的说明 合同中难免有考虑不周的条款 缺陷和不足之处 如措词不当 说明不清楚 有二义性 技术设计也可能有许多错误 这会导致在合同实施中双方对责任 义务和权力的争执 而这一切往往都与工期 成本 价格相联系 3 不可预见的因素 现代承包工程的特点是工程量大 投资多 结构复杂 技术和质量要求高 工期长 工程本身和工程的环境有许多不确定性 它们在工程实施中会有很大变化 4 合同变更 如双方签订新的变更协议 备忘录 修正案 发包人下达工程变更指令等 业主要求的变化导致大量的工程变更 如建筑的功能 形式 质量标准 实施方式和过程 工程量 工程质量的变化 业主管理的疏忽 末履行或未正确履行他的合同责任 而合同工期和价格是以业主招标文件确定的要求为依据 同时以业主不干扰承包商实施过程 业主圆满履行他的合同责任为前提的 5 工程参加单位多 各方面技术和经济关系错综复杂 互相联系又互相影响 各方面技术和经济责任的界面常常很难明确分清 管理上的失误不可避免 一方失误不仅会造成自己的损失 而且会殃及其它合作者 影响整个工程的实施 在总体上 应按合同原则平等对待各方利益 坚持 谁过失 谁赔偿 索赔是受损失者的正当权力 5 工程环境变化 包括法律 市场物价 自然条件的变化等 6 不可抗力因素 如恶劣的气候条件 地震 洪水 战争状态 禁运等 7 合同双方对合同理解的差异造成工程实施中行为的失调 造成工程管理失误 由于合同文件十分复杂 数量多 分析困难 再加上双方的立场 角度不同 会造成对合同权利和义务的范围 界限的划定理解不一致 造成合同争执 b 索赔成立的条件合同确定的工期和价格是相对于投标时的合同条件 工程环境和实施方案 即 合同状态 由于上述这些内部的和外部的干扰因素引起 合同状态 中某些因素的变化 打破了 合同状态 造成工期延长和额外费用的增加 1 索赔成立的条件如下 1 与合同对照 事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出 或直接工期损失 2 造成费用增加或工期损失的原因 按合同约定不属于承包人行为责任或风险责任 3 承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告 2 施工项目索赔应具备下列理由之一 1 发包人违反合同给承包人造成时间 费用的损失 2 因工程变更 含设计变更 发包人提出的工程变更 监理工程师提出的工程变更 以及承包人提出并经监理工程师批准的变更 造成的时间 费用损失 3 由于监理工程师对合同文件的歧义解释 技术资料不确切 或由于不可抗力导致施工条件的改变 造成了时间 费用的增加 4 发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加 5 发包人延误支付期限造成承包人的损失 6 合同规定以外的项目进行检验 且检验合格 或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用 7 非承包人的原因导致工程暂时停工 8 物价上涨 法规变化及其他 c 常见的建设工程索赔1 因合同文件引起的索赔1 有关合同文件的组成问题引起索赔 2 关于合同文件有效性引起的索赔 3 因图纸或工程量表中的错误而索赔 2 有关工程施工的索赔l 地质条件变化引起的索赔 2 工程中人为障碍引起的索赔 3 增减工程量的索赔 4 各种额外的试验和检查费用偿付 5 工程质量要求的变更引起的索赔 6 关于变更命令有效期引起索赔或拒绝 7 指定分包商违约或延误造成的索赔 8 其他有关施工的索赔 3 关于价款方面的索赔1 关于价格调整方面的索赔 2 关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔 3 拖延支付工程款的索赔 4 关于工期的索赔1 关于延展工期的索赔 2 由于延误产生损失的索赔 3 赶工费用的索赔 5 特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔1 特殊风险的索赔 一般是指战争 敌对行动 入侵 敌人的行为 核污染及冲击波破坏 叛乱 革命 暴动 军事政变或篡权 内战等等 2 人力不可抗拒灾害的索赔人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害 由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔 在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险 这种索赔可同发包人一起进行 6 工程暂停 中止合同的索赔1 施工过程中 工程师有权下令暂停工程或任何部分工程 只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的 承包人不仅可以得到要求工期延展的权利 而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿 2 中止合同和暂停工程的意义是不同的 有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重 另一种中止合同是由 错误 引起的中止 例如发包人认为承包人不能履约而中止合同 甚至从工地驱逐该承包人 7 财务费用补偿的索赔财务费用的损失要求补偿 是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用 第二节索赔的作用和条件一 作用索赔与工程承包合同同时存在 它的主要作用有 1 保证合同的实施 2 它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段 3 索赔是合同和法律赋予受损失者的权利 二 索赔的条件要取得索赔的成功 索赔要求必须符合如下基本条件 一 客观性 确实存在不符合合同或违反合同的干扰事件 它对承包商的工期和成本造成影响 二 合法性干扰事件非承包商自身责任引起 按照合同条款对方应给予补 赔 偿 索赔要求必须符合本工程承包合同的规定 三 合理性索赔要求合情合理 符合实际情况 真实反映由于干扰事件引起的实际损失 采用合理的计算方法和计算基础 第三节索赔的分类一 按照干扰事件的性质分类1 工期拖延索赔 由于业主未能按合同规定提供施工条件 如未及时交付设计图纸 技术资料 场地 道路等 或非承包商原因业主指令停止工程实施 或其它不可抗力因素作用等原因 造成工程中断 或工程进度放慢 使工期拖延 承包商对此提出索赔 2 不可预见的外部障碍或条件索赔 如在施工期间 承包商在现场遇到一个有经验的承包商通常不能预见到的外界障碍或条件 例如地质与预计的 业主提供的资料 不同 出现未预见到的岩石 淤泥或地下水等 3 工程变更索赔