49-第六章-股份有限公司三

第六章-股份有限公司（三）第二节 股份有限公司（三）经营管理机关 1.经营管理机关的概念 经营管理机关是指由董事会聘任的，负责公司日常经营管理活动的公司常设业务执 行机关。这是指公司的经理。与董事会、监事会不同的是：经理不是以会议形式形成决议的机关，而是以自己最终意志为准的执行机关。2.经理的职权 股份有限公司设经理，由董事会决定聘任或者解聘，公司董事会可以决定由董事会 成员兼任经理。经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；（2）组织实施公司年度经营计划和投资方案；（3）拟订公司内部管理机构设置方案；（4）拟订公司的基本管理制度；（5）制定公司的具体规章； （6）提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；（7）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘 任或者解聘以外的负责管理人员；（8）董事会授予的其他职权。经理列席董事会会议。为保证上市公司与控股股东在人员、资产、财务上严格分开，上市公司的总经理必 须专职，总经理在集团等控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。（四）监事会 （五）上市公司组织机构的特别规定三、上市公司独立董事制度（一）概念：与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断。（二）任职条件具备担任上市公司董事的资格；具有本指导意见所要求的独立性；具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；公司章程规定的其他条件。【不得担任独董】在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系【注意】直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。直接或间接持有上市公司已发行股份l以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；在直接或间接持有上市公司已发行股份5以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；公司章程规定的其他人员；中国证监会认定的其他人员。（三）独立董事的提名上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。（四）独立董事的任期 每届任期不得超过3年，可连选连任，连任不得超过6年。（五）独立董事的特别职权【特别职权的行使】（1）重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；（2）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；（3）向董事会提请召开临时股东大会；（4）提议召开董事会；（5）独立聘请外部审计机构和咨询机构；（6）可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。【注意】独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的1/2以上同意。【发表独立意见】（1）提名、任免董事；（2）聘任或解聘高级管理人员；（3）公司董事、高级管理人员的薪酬；（4）上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于 300 万元或高于上市公司最近经审计净资产值的 5% 的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；（5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；（六）独立董事的撤换、辞职（1）如果连续3次未亲自出席董事会会议，应由董事会提请股东大会予以撤换。（2）在任期届满前，可以向董事会提交书面辞职报告，提出辞职。【例2018-单选题】根据公司法律制度的规定，下列主体中，有资格提出上市公司独立董事候选人的是（ ）。A.持有上市公司已发行股份1%以上的股东B.上市公司的董事长C.上市公司的职工代表大会D.上市公司的监事会主席网校答案：A网校解析：本题考核上市公司独立董事制度独立董事的提名。上市公司董事会、监事会、单独或者合计持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。 【例2012-多选题】下列关于股份有限公司董事会的表述中，符合公司法律制度规定的有（ ）。A.董事会成员为5至19人，且人数须为单数B.董事会成员中应有一定比例的独立董事C.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行D.董事会作出决议须经全体董事的过半数通过，董事会决议的表决实行一人一票 网校答案：CD 网校解析：本题考核股份公司董事会的规定。根据公司法规定，股份有限公司董事会的成员为5至19人，目前法律没有董事人数应为单数的规定，选项A的表述错误；上市公司董事会成员中应有一定比例的独立董事，因此选项B的说法错误。 【例2014-单选题】某上市公司拟聘任独立董事一名。甲为该公司人力资源总监的大学同学；乙为在该公司中持股7%的某国有企业的负责人；丙曾任该公司财务部经理，半年前离职；丁为某大学法学院教授，兼职担任该公司子公司的法律顾问。根据公司法律制度的规定，可以担任该公司独立董事的是（ ）。A.甲B.乙C.丙D.丁 网校答案：A 网校解析：本题考核独立董事的任职资格。下列人员不得担任独立董事：1.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属（题目中乙）；2.最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员（题目中丙）；3.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员（题目中丁）等。 【例2008-单选题】甲、乙、丙、丁拟任A上市公司独立董事。根据上市公司独立董事制度的规定，下列选项中，不影响当事人担任独立董事的情形是（ ）。A.甲之妻半年前卸任A上市公司之附属企业B公司总经理之职B.乙于1年前卸任C公司副董事长之职，C公司持有A上市公司已发行股份的7%C.丙正在担任B公司的法律顾问D.丁是持有A上市公司已发行股份2%的自然人股东网校答案：B网校解析：本题考查不得担任独立董事的情形。在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系，一年内不得担任，所以A不行；为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员不得担任独董，所以C不行；对自然人股东而言，直接或间接持有上市公司已发行股份l以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独董，所以D不行。【例2002-多选题】根据公司法律制度的规定，下列选项中，属于上市公司监事会职权有（ ）。A.检查公司财务 B.提议召开临时股东大会C.提名独立董事候选人 D.决定公司内部管理机构的设置网校答案：ABC网校解析：本题综合考查监事会职权和上市公司的特别规定。监事会负责监督、检查董事、经理和公司财务，所以A一定正确；股份公司临时股东大会的提议权也是监事会职责，所以B对；上市公司董事会、监事会、单独或者合计持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人，所以C对，决定公司内部管理机构的设置属于董事会的职权，所