注会经济法·专题七专利法律制度.doc

/专题七 专利法律制度一、发明人发明人是指对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人，发明人只能是自然人。（2003年案例分析题）二、专利申请权1委托开发委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的除外，申请专利的权利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利；研究开发人转让专利申请权的，委托人在同等条件下有优先权。2合作开发合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的除外，申请专利的权利属于合作开发的当事人共有。当事人一方不同意申请专利的，另一方不得申请专利；当事人一方放弃申请专利的，另一方可以申请专利；当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各方享有以同等条件优先受让的权利。3职务发明（1）职务发明的界定在本职工作中作出的发明创造。履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造。退休、退职或者调动工作后“1年内”作出的，与其在原单位承担的本职工作“有关”的发明创造。主要利用本单位的物质技术条件完成的发明创造。【相关链接】（1）对利用法人提供的物质技术条件，约定返还资金或者缴纳使用费的，不属于职务技术成果；（2）在技术成果“完成后”利用法人的物质技术条件进行验证、测试的，不属于职务技术成果。（2）专利申请权利用本单位的物质技术条件完成的发明创造，单位与发明人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。【解释1】前3条专利申请人肯定是单位；第4条先看单位与发明人是否有约定，未约定的，单位才是专利申请人。【解释2】法人订立技术合同转让职务技术成果时，“完成人”享有以同等条件优先受让的权利。（3）对发明人的奖励措施（2010年调整）被授予专利权的单位可以与发明人约定或者在其依法制定的规章制度中规定符合专利法规定的奖励、报酬的方式和数额。奖金被授予专利权的单位未与发明人约定，也未在其依法制定的规章制度中规定符合专利法规定的奖励方式和数额的，应当自专利权公告之日起3个月内发给发明人或者设计人奖金。一项发明专利的奖金最低不少于3000元，一项实用新型或者外观设计专利的奖金最低不少于1000元。报酬被授予专利权的单位未与发明人约定，也未在其依法制定的规章制度中规定符合专利法规定的报酬的方式和数额的，在专利权有效期限内，实施发明创造专利后，每年应当从实施该项发明或者实用新型专利的营业利润中提取不低于2，或者从实施该项外观设计专利的营业利润中提取不低于0.2，作为报酬支付给发明人或者设计人。或者参照上述标准，发给发明人或者设计人一次性报酬。专利实施许可被授予专利权的单位许可其他单位或者个人实施其专利的，应当从收取的使用费中提取不低于10，作为报酬支付给发明人或者设计人。三、专利申请权的转让1转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自“登记”（而非公告）之日起生效。2专利申请权转让合同的当事人在办理专利申请权转让登记之前，可以以专利申请被驳回为由请求解除合同；但在办理专利申请权转让登记之后，则不得因此请求解除合同，当事人另有约定的除外。3专利申请因专利申请权转让合同成立时即存在尚未公开的同样发明创造的在先专利申请被驳回，当事人可以请求予以变更或者撤销。4订立专利权转让合同或者专利申请权转让合同之前，让与人自己已经实施发明创造的，在合同生效后，受让人可以要求让与人停止实施，但当事人另有约定的除外。5让与人与受让人订立的专利权转让合同、专利申请权转让合同，不影响在合同成立前让与人与他人订立的相关专利实施许可合同或者技术秘密转让合同的效力。（2009年新制度案例分析题）四、授予专利权的条件1新颖性的地域标准我国采用的是“世界性标准”。2新颖性的时间标准以国务院专利行政部门“收到”专利申请文件之日为申请日。【解释】判断发明创造是否具备新颖性，我国未采用“发明日标准”，而采用“申请日标准”，即以国务院专利行政部门收到专利申请文件的先后日期为标准。（2003年案例分析题）3抵触申请（1）由于在先申请的存在，使得在后申请的同一发明创造不具备新颖性。（2）如果先申请在被公布以前撤回、放弃，则不能构成抵触申请。【解释】申请人可以在被授予专利权之前随时撤回其专利申请，专利申请被撤回后，该申请视为自始即不存在。如果专利申请的撤回是在专利公开以前提出的，在撤回之后，申请人可以重新提出申请，其他人也可以就相同的发明创造提出专利申请。如果撤回是在专利公开以后提出的，则该发明创造已丧失新颖性，任何人就此发明创造提出申请都会被驳回。4丧失新颖性的例外申请专利的发明创造在申请日以前6个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（1）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（2）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（3）他人未经申请人同意泄露其内容的。五、专利申请原则1先申请原则（1）先申请的判断标准是专利“申请日”。（2）国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日；如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。（3）如果两个申请人在同一日就相同的发明创造申请专利的，由当事人自行协商确定申请人。2优先权原则申请人首次提出专利申请的日期，视为后来一定期限内就相同主题在他国或者本国提出专利申请的日期，享有优先权的首次申请日称为优先权日。（1）外国优先权发明专利、实用新型专利：12个月申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起“12个月内”，又在中国就相同主题提出专利申请的，享有优先权。外观设计专利：6个月申请人自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起“6个月内”，又在中国就相同主题提出专利申请的，享有优先权。【相关链接】商标注册申请人自其商标在外国第一次提出商标注册申请之日起“6个月内”，又在中国就相同商品以同一商标提出商标注册申请的，享有优先权。（2）本国优先权申请人自“发明或者实用新型”在中国第一次提出专利申请之日起“12个月内”，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。【解释】本国优先权仅限于“发明或者实用新型”，外观设计谈不上本国优先权。外国优先权本国优先权发明12个月12个月实用新型12个月12个月外观设计6个月商标6个月6个月（3）多项优先权（2010年新增）申请人在一件专利申请中，可以要求一项或多项优先权。要求多项优先权的，该申请的优先权期限从最早的优先权日起计算。3单一性原则（1）一件发明、实用新型或者外观设计申请文件仅限于一项发明、实用新型或者外观设计。（2）属于一个总的发明构思的两项以上的发明、实用新型，“可以”作为一件申请提出。（3）将同一产品的多项相似外观设计作为一件申请提出的，一件外观设计专利申请中的相似外观设计不得超过10项。（2010年新增）六、发明专利的审查批准程序1初步审查2公布经初步审查合格的，自申请之日起满18个月，即行公布。3实质审查自申请之日起3年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的要求，对其进行实质审查。申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。4授予经实质审查合格的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，同时予以登记和公告；发明专利权自“公告”之日起生效。5复审专利申请人对驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向专利复审委员会请求复审。对复审决定还不服的，可以自收到通知之日起3个月内，向人民法院起诉。【相关链接1】发明专利权自“公告”之日起生效。【相关链接2】发明专利权的保护期限为20年，自“申请日”起计算。【相关链接3】发明专利申请公布后至专利权授予前使用该发明未支付适当使用费的，专利权人要求支付使用费的诉讼时效是2年，自专利权人得知或者应当得知他人使用其发明之日起计算。但是，专利权人于专利权授予之日前即已得知或者应当得知的，自专利权“授予”之日起计算。【相关链接4】在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不属于专利侵权。【相关链接5】当事人之间就“正在申请专利的技术成果”订立的许可使用合同：在专利申请公开之前，适用技术秘密转让合同的规定；发明专利申请公开以后、授权之前，参照适用专利实施许可合同的规定；授权之后，原合同即为专利实施许可合同。七、专利权1共有专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以不经其他共有人的同意单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利，但收取的专利权使用费应当在共有人之间分配。除此之外，行使共有的专利申请权或者专利权，应当取得全体共有人的同意。【相关链接】委托开发或者合作开发完成的“技术秘密”，当事人没有约定或者约定不明确，按照合同法的规定仍不能确定的，当事人均有使用和转让的权利，包括当事人均有不经对方同意而自己使用或者以“普通使用许可”的方式许可他人使用技术秘密，并“独占”由此所获利益的权利。当事人一方将技术秘密成果的转让权让与他人，或者以“独占或者排他使用许可”的方式许可他人使用技术秘密，未经对方当事人同意或者追认的，应当认定该让与或者许可行为无效。2专利权的转让（2009年新制度案例分析题）（1）转让专利申请权或者专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利申请权或者专利权的转让自“登记”（而非公告）之日起生效。（2）让与人与受让人订立的专利权转让合同、专利申请权转让合同，不影响在合同成立前让与人与他人订立的相关专利实施许可合同或者技术秘密转让合同的效力。（3）技术合同的一方当事人延迟履行主要义务，经催告后在30日内仍未履行，对方当事人有权主张解除合同。当事人在催告通知中附有履行期限且该期限超过30日的，在该履行期限届满后方可有权提出解除合同的主张。（4）生产产品或者提供服务依法应当经过但未经过有关部门审批或者取得行政许可的，不影响当事人订立的相关技术合同的效力。当事人对办理审批或者行政许可义务没有约定的，由“实施技术”的一方负责办理。3专利权的质押（1）以专利权出质的，由出质人和质权人共同向国务院专利行政部门办理出质登记，质权自登记之日起设立。（2）设定质权后，未经质权人同意不得转让或者许可他人使用。未经许可转让或者许可他人使用，应当认定为无效。因此给质权人或者第三人造成损失的，由出质人承担民事责任。4专利实施许可合同（1）专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门“备案”（而非登记）。（2）当事人对专利实施许可方式没有约定或者约定不明确的，认定为“普通实施许可”。（3）专利实施许可合同约定受让人可以再许可他人实施专利的，认定该再许可属于“普通实施许可”，但当事人另有约定的除外。（4）“排他实施许可合同”的让与人不具有独立实施其专利的条件，以一个普通许可的方式许可他人实施专利的，可以认定为让与人自己实施专利，但当事人另有约定的除外。5强制许可（1）强制许可的类型（包括但不限于）合理条件专利权人自专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年，无正当理由未实施或者未充分实施其“发明或者实用新型”专利的，只要申请人能够提供证据，证明其以合理的条件请求专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得许可，国务院专利行政部门可以根据申请人的申请，予以实施的强制许可。【解释】该类型的强制许可，只有在专利权被授予之日起满3年，且自提出专利申请之日起满4年的，当事人才可以申请。垄断“发明或者实用新型”的专利权人行使专利权的行为被依法认定为垄断行为，为消除或者减少该行为对竞争产生的不利影响，国务院专利行政部门可以根据申请人的申请，予以实施的强制许可。从属专利一项取得专利权的“发明或者实用新型”比此前已经取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前一发明或者实用新型的强制许可。在依照上述规定给予实施强制许可的情形下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型的强制许可。【解释】申请人应当提供证据，证明其以合理的条件请求专利权人许可实施其专利，而未能在合理长的时间内获得许可。（2）强制许可的法律效力取得实施强制许可的当事人不必经专利权人的同意，就可以实施专利，但应当向专利权人支付合理的使用费。使用费的数额由双方协商，双方不能达成协议的，由国务院专利行政部门裁决。取得实施强制许可的当事人不享有独占的实施权，并且无权允许他人实施。6专利权宣告无效的法律效力（1）宣告无效的专利权视为自始即不存在。（2）宣告专利权无效的决定，对在宣告前人民法院作出并已经执行的专利侵权的判决、裁定，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷的处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有溯及力。（3）如果专利权人不向对方当事人返还专利使用费或者专利权转让费，明显违反公平原则的，专利权人应当向对方当事人返还全部或者部分费用。【相关链接】侵害他人技术秘密的技术合同被确认无效后：（1）使用人已经向无效合同的让与人支付的使用费，应当由让与人负责返还；（2）善意取得该技术秘密的一方当事人可以在其取得时的范围内继续使用该技术秘密，但应当向权利人支付合理的使用费并承担保密义务；不论使用人是否继续使用，均应向权利人支付已使用期间的使用费；（3）双方恶意串通的，属于共同侵权，侵权人应当承担连带赔偿责任，因此取得技术秘密的当事人不得继续使用该技术秘密。八、专利侵权1专利侵权行为的界定（1）产品专利（5条）：制造、使用、许诺销售、销售、进口（2）外观设计（4条）：制造、许诺销售、销售、进口【解释1】专利产品由专利权人或者经其许可的单位、个人“售出后”，使用、许诺销售、销售、进口该产品的，不属于专利侵权的行为。【解释2】为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人的许可而制造并售出的专利侵权产品，能够证明该产品合法来源的，不承担赔偿责任。2诉讼时效（1）侵犯专利权的诉讼时效是2年，自当事人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。（2）“发明专利”申请公布后至专利权授予前使用该发明未支付适当使用费的，专利权人要求支付使用费的诉讼时效是2年，自专利权人得知或者应当得知他人使用其发明之日起计算。但是，专利权人于专利权授予之日前即已得知或者应当得知的，自专利权授予之日起计算。（3）权利人超过2年起诉的，如果侵权行为在起诉时仍在继续，在该项专利权有效期内，人民法院应当判决被告停止侵权行为，侵权损害赔偿数额应当自权利人向人民法院起诉之日起向前推2年计算。（4）产品发明专利被侵权后，诉讼中的举证责任在原告；方法发明专利被侵权后，诉讼中的举证责任在被告。3专利纠纷的管辖（2010年新增）（1）当事人请求处理专利侵权纠纷或调解专利纠纷的，由被请求人所在地或者侵权行为地的管理专利工作的部门管辖。两个以上管理专利工作的部门都有管辖权的专利纠纷，当事人可以向其中一个管理专利工作的部门提出请求。当事人向两个以上有管辖权的管理专利工作的部门提出请求的，由最先受理的管理专利工作的部门管辖。管理专利工作的部门对管辖权发生争议的，由其共同的上级人民政府管理专利工作的部门指定管辖。无共同上级人民政府管理专利工作的部门的，由国务院专利行政部门指定管辖。（2）在处理专利侵权纠纷中，如果专利侵权纠纷涉及新产品制造方法的发明专利的，制造同样产品的单位或者个人应当提供其产品制造方法不同于专利方法的证明。（3）在专利侵权纠纷中，被控侵权人有证据证明其实施的技术或设计属于现有技术或者现有设计的，不构成侵犯专利权。【案例】（2009年新制度）2007年10月5日，甲公司与乙公司签订技术转让合同，该合同约定：甲公司将“智能垃圾预处理机”发明专利权转让给乙公司，转让款为200万元；乙公司在合同签订后3个工作日内付40万元，在办理完转让登记手续后3个月内付160万元。同时，甲公司告知乙公司，甲公司曾于2006年11月以普通许可方式将该项专利授权丙公司使用，期限为2年。甲公司收到乙公司支付的首笔40万元转让款后，即与乙公司于2007年10月8日共同到国家专利行政部门办理了转让登记，专利公报于2007年12月5日公告了上述转让事项。2008年1月5日，乙公司与丁银行签订借款合同及质押合同，以该专利权为质押标的，向丁银行贷款200万元。2008年1月10日，双方办理了质押登记。2008年2月10日，乙公司未经丁银行同意，与戊公司订立专利许可合同，以每年20万元的价格许可戊公司使用该专利技术生产相关设备。2008年4月，甲公司催促乙公司支付剩余专利转让款，乙公司告知甲公司：因庚公司欠其200万元货款到期不还，乙公司又无其它财产用来支付欠款，故无法支付剩余专利转让款。经查，乙公司虽多次催告庚公司履行付款义务，庚公司一直未予理会，乙公司也未提起诉讼。要求：根据上述内容，分别回答下列问题：（1）乙公司何时取得“智能垃圾预处理机”的专利权？并说明理由。（2）丙公司对于甲公司转让的专利权是否享有优先购买权？并说明理由。（3）在乙公司受让甲公司转让的专利权后，丙公司与甲公司订立的专利实施许可合同是否继续有效？并说明理由。（4）乙公司与丁银行签订的质押合同何时生效？质押权何时成立？并分别说明理由。（5）乙公司与戊公司订立的专利权许可