2016年内审工作总结

2016 年内审工作总结年内审工作总结 2016 年内部审核总结报告 2016年内审工作总结 第一篇 南京建祥工程实业有限公司 2016 年内部审核报告 尊敬的总经理 各部门负责人 自 2014 年 06 月 12 日导入 ISO9001 2008 质量管理体系以来 并于 2016 年 9 月 17 日实施 了第三次内部审核 在整个审核过程中 得到了公司领导和各 部门的大力支持和配合 确保了本次审核工作的顺利完成 在 此表示感谢 下面将具体审核情况报告如下 一 内审目的 依据 ISO9001 2008 标 准要求 对本公司质量管理体系进行内部审核 认清优势 找 出不足 必要时提出纠正与预防措施 建议 以确保本公司 ISO9001 2008 之质量管理体系不断完善和 改进 顺利通过认证本公司的现场审核 顺利获取 ISO9001 2008 证书 二 内审范围 本公司质量手册覆盖 的涉及质量管理体系运作之相关部门及要素 三 内审依据 ISO9001 2008 标准 本公司质量体系文件 客户要求和法律法规 客户订单 四 内审方式 以抽样的方式 现场 交谈 询问 观察 审阅文件和质量记录等 获取客观证据 五 内审日期 2016 年 9 月 17 日 六 审核结果 1 文件审核结果 在现场审核前 审 核组集中对本公司的质量管理体系文件进行审核 基本上没发 现大的问题 严重不符合 说明本公司的质量管理体系文件基 本上符合 ISO9001 2008 标准要求和法律法规的要求 2 现场审核结果 见下表 七 审核综合评价 1 对体系文件的评价 1 体系文件基本上符合 ISO9001 2008 标准及国家法律法规的要求 2 整套体系文件基本适应本公司产品 过程特点和本公司实际 但是一些控制 如具体操作的指导文 件还需完善 建议专门进行研究 以有较强的可操作性 2 对体系运作的评价 1 本公司领导具有强烈的质量意识和 竞争意识 工作思路清晰 各部门负责人普遍对本公司实施 ISO9001 2008 标准有正确的认识态度 但基层员工对体系文 件的熟悉程度还有待提高 2 质量方针得到大力宣传和贯彻 质 量观念已深入人心 本公司各项质量目标基本达成 3 体系自 2014 年 06 月 12 日正式实 施以来 各部门均进行了文件培训 对体系推行起到积极作用 2014 年 06 月 12 日由管理者代表组织 各部门配合 完成了对 各部门的审核 找出了不足 提出了纠正改善措施 为体系有 效实施打下了良好的基础 4 体系符合性评价 从各部门的查核 情况来看 还有这些存在着这些问题 a 产品标识及检验标识方面应加强 b 对相关记录填写的及时性应加强 5 体系有效性评价 员工的精神面貌 和按要求办事的自觉性有较大的提高 这些方面都反映出 体系的实施较为有效 但尚存在以下 问题和需进一步改进的内容 a 各种品质记录应及时填写 特别是 生产安排 各环节检验 监控的表单 b 对供应商的品质及交期的监督跟进 的有效性需加强 c 文件执行的力度方面应加强落实 各部门要加强文件的培训工作与贯彻 八 审核结论 质量管理体系基本有 效 九 纠正措施 对于审核中发现的不 合格项 由管理者代表要求责任部门限期整改 其它各部门应 举一反三 地实施系统性的纠正措施 以消除不合格 并且 应识别潜在的不合格 采取必要的预防措施 完成日期为一周 一周后由管理者安排审核员进行跟踪验证 对于确有困难的 应至少完成纠正措施计划的编制 报管理者代表审批 十 记录整理及报告 由文控负责协助 管理者代表对内审相关资料的整理 归档并上报总经理 并由 管理者代表上报管理评审 附件 审核计划 首末次会议记录 内审检查表 内审总结报告 纠正措施单等 审核 编制 2016 年 9 月 17 日 公司2015 年度内部审计工作总结和 2016 年度工作计划 2016年内审工作总结 第二篇 公司 2015 年度 内部审计工作总结和 2016 年度工作计 划 2015 年 公司审计部围绕 公司 年度发展主题 结合部门年度目标 认真履行了 部门职责 卓有成效地开展了各项工作 为公司持续健康发展 提供了有力保障 现将 2015 年工作及 2016 年计划情况报告如 下 一 2015 年度内部审计工作总结 一 2015 年审计基础工作情况 2015 年 审计部在机构设置 人员配 备 制度建设等基础工作方面发生较大变化 1 机构设置 公司成立审计部 主要职责为负责公 司内部控制体系 全面风险管理体系的建设与管理 开展对所 属各单位的经济责任审计 专项审计和调查 公司内部审计工 作由审计部统一负责 下属平台单位不再保留审计职能 2 人员配备 人员编制为 人 其中审计部主任 1 人 审计处 4 人 风险管理处 3 人 本年招聘 目前 在职 人 3 制度建设 审计部对已有 25 个制度程序进行梳理 重新修订印发了 公司经济责任审计管理办法 等制度文件 制定了 财务收支审计工作程序 全面风险管理程序 等程 序文件 4 工作组织运行模式 审计部根据年度审计计划组织审计小 组 并根据审计项目的具体工作量和复杂性 协调内部审计咨 询专家协助开展现场审计工作 二 2015 年度审计工作开展情况 截至 2015 年 12 月底 已完成现场审 计项目 项 完成年度计划 目前 已有 个项目形成 审计报告 审计资产总额 亿元 挽回各类损失 万元 节约各类开支 万元 清退个人不当得利 万元 主要 实施的审计及各类专项检查项目包括 1 财务收支审计 截至 2015 年 12 月底 审计部已完成 对 公司 公司 项目部 等 10 个项目 部的财务收支审计 加强了对被审计单位财务收支合法性 会 计信息真实性和准确性的检查监督 促进了会计核算工作的规 范化 提高了财经法纪执行力 防范了舞弊风险 2 经济责任审计 审计部根据公司人力资源部委托 开 展了对 公司 等 7 个单位原主要负责人的离任经济 责任审计 完成了 1 项任中经济责任审计 对所属单位领导人 员任职期间的经济责任履行情况作出了客观评价 发挥了经济 责任审计在促进领导人员廉洁从业 加强权力制约与监督 完 善被审计单位内控制度等方面的作用 3 其他专项审计及检查 三 2015 年度审计工作亮点和创新 2015 年 审计部结合部门年度目标 认真对待每项审计任务 注重审前准备 资源和计划的平衡及 审计效果 不断加强审计队伍锻炼 提升了审计工作质量 1 重视审前调查工作 2 实现 审计部 将 对同一单位审计的 提高了审计效率 避免对同一单位重复审计 3 加强审计队伍建设 全面提高综合 素质 4 拓展审计范围 审计部加强对权力集中 资金密集 资源富集的部门和岗位的监管 把被审计单位 三重一大 决 策制度执行 招投标程序执行 分包采购等经营行为规范性纳 入必审范围 提高公司经营管理水平和风险防范能力 5 加强审计发现问题的整改落实 建立了审计问题清单 定期将审计发 现问题进行汇总归类 对要求立行立改的问题 要求整改的时 间期限 需要持续整改的 明确整改要求 发挥审计消除隐患 堵塞漏洞 完善内部控制体系的作用 四 存在的问题及改进措施 1 本年已完成审计项目 22 个 与上年 度相比 增长 37 在审计项目数量 审计效率与审计质量等 方面都有较大程度 提升 但对照 公司审计部要求 仍存在较大差距 如要完成集团公司 的任务 本年 应达到 30 以上 实际本年度财务收支审计覆盖率为 15 87 审计部计划 2016 年加强财务收支审计 使覆盖率累计达到 60 70 为 2017 年完成集团公司 的任务打下坚实 基础 2 审计发现的问题虽多 但深度不够 且相同问题在不同的单位重复发生 缺少对审计发现问题的系 统分析 总结和反馈 对被审单位和其他相关单位的警示和促 进作用效果减弱 审计整改和审计成果运用有待加强 3 审计部人员总数虽有所增加 审计队伍整体素质有待提高 审计队伍缺乏工程造价方面的专 业人员 2016 年 审计部将继续加强审计人员培训 拓宽 在岗人员知识面 提高综合能力 使其具备独立开展审计任务 的能力 二 2016 年内部审计工作计划 一 2016 年内部审计工作思路 随着我国经济发展进入新常态 2016 年经济下行压力预计会继续增大 投资增速放缓 对 业负 面影响较大 公司面临经营风险将增大 公司对 风险的 也会增加 同时 集团公司继续推进实现 的审计 目标 面对新的任务和要求 审计部 2016 年 的工作思路是 关注公司经营管理全过程 加强对权力 集中 资金密集 资源富集的部门和岗位的监管 推进重点领 域和关键环节的全过程跟踪 及时揭示风险 消除隐患 堵塞 漏洞 完善内部控制体系 提高公司经营管 理水平和风险防范能力 审计部科学制定审计项目计划 2016 年安排审计项目 25 个 比 2015 年增加 14 的要求 强化财务收支审计 财务收支审计占总计划的 64 审计部根据审计计划 和效果 进一步发挥审计对促进稳增长政策贯彻落实的保障作用 二 2016 年审计工作计划 1 审计项目计划 2016 年安排审计项目 25 个 其中 核电和核工程项目部 以及结合经济责任审计开展的财 务收支审计 经济责任审计 4 个 其中已明确被审计单位的离 任审计项目 2 个 另 2 个计划从任 年 2 个预计竣工的 基本建设项目开展竣工决算审计 经济效益 计调查 1 个 2 审计项目组织实施 2016 年每月 目 审计任务比较 繁重 在审计项目实施上 仍以自组审计小组为主 基本建设 项目竣工决算审计拟聘请具备资质的外部审计机构完成 按照 成本效率原则 坚持 效 按被审计单位所处地域集 中审计 为提升审计工作质量 应做好审前调查工作 结合实 际编制审计方案 注重在全面审计的前提下突出审计工作重点 提高审计工作底稿的完整性 审计 反馈 拓宽审计成果利 用渠道 督促整改落实到位 3 制度建设 加强内部审计制度体系建设 结合内 控自我评价工作 2016年内审报告 2016年内审工作总结 第三篇 根据新版 检验检测机构资质认定管 理办法 规定 检验检测机构应当定期审查和完善管理体系 保证其基本条件和技术能力能够持续符合资质认定条件和要求 并确保管理体系有效运行 为使我公司的检测工作满足客户 法定管理机构 认可组织的要求 保证检测工作质量 为核查 和验证我公司实验室管理体系的有效性和符合性 按本公司管 理规定 内审组根据年度内审计划 于 2016 年 4 月 15 日到 2016 年 4 月 17 日 利用三天的时间 决定对公司内部全面开 展管理体系的内审活动 1 目的 2016 年内审工作总结 确定质量管理体系是否符合产品实现 策划的安排 是否符合 检验检测机构资质认定管理办法 以 及国家法律法规的要求 是否符合本公司质量管理体系文件的 要求 是否得到了有效地实施和保持 为质量管理体系的持续 改进提供依据 2 审查依据 2 1 检验检测机构资质认定管理办法 质检总局令第 163 号 2 2 质量手册 HJS SC 00 2016 2 3 程序文件 HJS CX 00 2016 2 4 其他规范性文件 3 审查范围 3 1 对公司质量管理体系运行情况的内 部审查 包括管理体系文件中管理要素和技术要素 3 2 检测工作涉及到的所有科室 人员 包括 公司总经理 技术负责人 质量负责人 办公室 检验 室 微生物室等 现将三天的核查工作情况及发现汇总 报告如下 1 成立内审组 总经理任命经过培训并考核合格的内 审员 xxx 同志任内审组长 选取 XXX XXX 等同志组成内审组 2 制定审查计划 管理部负责制订年度内部审查计划 见附表 1 3 明确各部门及人员职责 3 1 总经理批准审查计划与审查报告 3 2 审查组负责制订并执行审查实施 计划 报质量负责人批准并通知相关科室和人员 见附表 2 审查组负责提交审查报告 跟踪不符合项的纠正措施的实施 3 3 受审查部门配合内部审查 并对审 查中发现的问题及时进行整改 3 4 管理部负责内审记录的保存 4 确定审查方式 本次审查为抽样检查 存在一定的抽 样风险 采用查阅文件和记录 与相关人员交流沟通 查看现 场等方式开展 5 审查计划实施情况 内审首 末次会议由内审组长主持 公司总经理 技术负责人 质量负责人 内审员及相关科室负 责人参加 内审组长向参会人员介绍了本次审查目的 依据 范围 内审组的组成 审查方式 时间安排及抽样风险等 公 司总经理也从进一步完善提升管理体系角度对内审工作提出了 明确要求 由于事先接到通知 各科室及相关人 员都能合理安排工作 积极配合内审员能按预定的时间安排开 展审查 6 审查结果 通过 3 天的审查 本次审查发现管理 体系运行中取得的成绩和存在的问题主要有 一 实验室管理和检测工作方面的 符合性进行了调整和补充 1 注重管理体系的符合性 1 1 综合评价管理体系的有效性 适宜 性 充分性 根据工作类型与工作量的变化 提出改进要求 对有关科室和岗位进行了调整 1 2 及时组织人员先后修订完善了 程 序文件 中的 文件控制及留存程序 xxx xx 检测工作外 包控制程序 xxx xx 仪器设备计量管理程序 xxx xx 量值溯源程序 xxx xx 检测数据质量保证程序 xxx xx 等五个程序文件 1 3 根据工作需要任命了新的质量监督 员等管理人员 不断改进和完善管理体系 进一步增强了管理 体系文件符合性 2 注重能力的提升 2 1 公司充实了 3 名技术人员提升检验 人员技术力量 2 2 派出 1 名业务技术骨干到河南省食 品科研所进行了 3 个月的检测与评价工作业务进修 2 3 派出各类人员到省化学分析中心等 单位学习实验室管理 检验技术 技术服务等业务 进一步提 升了实验室管理 检测和服务能力 2 4 组织学习 检验检测机构资质认定 管理办法 质检总局令第 163 号 进一步增强全体干部职工 对国家法律法规认识和检测人员应该履行的职责及义务 提高 员工职业素养 3 注重检测工作的溯源 3 1 按期编制了计量检定 校准计划 组织计量仪器的检定 校准工作 并对校准结果是否符合检测 工作要求进行了确认 3 2 定期对实验用水 标准物质 溶液 微生物培养基 高压锅灭菌效果进行核查 3 3 严格按管理体系及检测方法要求记 录检测工作的全过程 以确保检测结果的可溯源和准确性 4 注重实验室安全和环保 建立相关程序 定期对实验室危险 品管理 水 电 气等安全进行检查 发现隐患 及时消除 未发生实验室安全事故 对 1 名高压灭菌器操作人员进行压 力容器安全知识培训 并取得压力容器操作证 制定了废弃物集中处置制度 对检 验废弃物集中处置 确保实验室安全并符合环境保护要求 5 积极参加实验室间比对和能力验证 活动 参加河南省分析测试中心实验室间 比对活动 对室内温度 相对湿度进行了比对 对认证参数进行模拟检测 由不同 人员多次检测 比对 验证检测误差均在规定范围以内 提高 了实验人员的检测能力 确保检测结果准确可靠 6 注重客户意见的收集 在新闻媒体 政府网站 党 政 务公开栏以及公司网页中公开服务承诺和监督电话 主动接受 社会监督 结合行风建设 设立意见箱 在窗 口部门发放民主监督卡 主动征求服务对象意见 2016年银行内审工作总结 2016年内审工作总结 第四篇 银行审计人员 2015 年终工作总结 逝者如斯 转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年 在这半 年里我又经历了一次由彷 徨到适应再到热爱自己岗位的过程 20 xx 年 8 月是我从学校踏入社会的一个转型期 在总行 匆匆的培训后 我就满怀着信心与激 昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上 入行之初我 被分配到了前台柜员岗位上 在这里 我渡过了自己事业的第一个半年 在营业部这个温暖的 大家庭里 我忙碌而又充实 学到了 很多的业务知识和道理 这里就像我的一个家温暖而甜 蜜 兄弟姐妹们热情又朝气 我们共 同努力为着共同的目标奋斗 我以为我将会这里渡过 1 至 2 年的时间 来学习和体会 来成 长和提高 我一直记得入行第一天我们行长语重深长的 一句话厚积而薄发 而当时的我也安 心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作 然而 20 xx 年 1 月 11 日 我接到了人事变动的通 知 让我到审计部报到 当时的我真的是茫然无措 审 计对于我来说一直是一个神秘的职业 从内心多多少少总有几分畏惧 我反复的思量 一方 面我相信这是行领导们深思熟虑的决 定 必有这样安排的道理 这也是行领导对我的信任 另一方面 从自身长远的发展审计工 作能让我学习和吸收到更多 从此我便踏上了审计员的 道路 初入审计部 我感到深深的茫然和挫 败 仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知 识在这里远远不够 作为一名内审人 员 必要的前提就是要精通本行经办的各项业务 然后 才是内部风险的把控 所幸的是 审 计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧 一 样是温暖和可亲的 起初我就随着他 们一起下乡根班学习 回到部门我就开始学习各项业务 制度和内控环节 每每遇到不懂的地 方 我就主动请教部门同事 同事们也耐心细致的讲解 在同事们热心的帮助和自己刻苦的努 力下 大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了 尽管开始之时 速度往往根本上团队 的进度 某些地方甚至还出现了一些问题 同队的同事 总是耐心的等待和委婉的指正 就是 在这样的情况下我一点点的开始成长 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工 能独立的承担一块审计工 作 撰写真实准确的审计报告 这半 年来 我们对我们支行的信贷部 公司业务部 会计出 纳 2 个一类网点 按月一次进行了 常规审计 并按照上级提出的要求展开了多次专项审计 及时的发现了隐藏的问题并提出整改 的意见 为支行业务发展的巨舰保驾护航 同时还按季 对邮政的二类网点 代理网点进行了 常规审计 我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部 门缮发审计意见书 及时的把邮政网 点存在的问题报告给邮政领导 并提出了合理的整改意 见 审计部的工作没有出类拔萃的业务数 据 也没有实实在在的成绩光环 我们默默的为支 行付出 唯一的目的就是为了不出现 金融案件 确保企业的资金安全 同时我们的工作也有 极少数人的不理解 对于检查存在的 问题 没有引起足够的重视 也没能按要求及时整改 在检查中 有些问题屡犯不改 屡犯 屡查 不断提出 这不但增加了我们的工作负担 也让 我们甚为忧心 譬如 邮政部分网点 防尾随门不关闭作业 每次我们提出这个问题 他们总 有一大堆理由 什么工作需要总是进 进出出不方便 说到头还不是因为员工自身的随意和懒 惰形成习惯 把习惯凌驾于制度之上 前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案 最根本的一 点还是因为营业员自身不执行制度 放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘 希望经过这次事件 能让我们网点的员工能从沉痛中有所 体会 还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题 比如 交接班不严格履行交接手续 临时离 柜不执行两锁一签制度 单人临柜现象 日终不执行互 盘制度 保险凭证不严格视同现金保 管等等 都潜在巨大的隐患 而这些问题的根源仅仅只 在于柜员们自身的习惯和责任心 我 建议应加大这些方面的考核力度 用小痛来消除剧痛的 根源 对于目前的审计工作 我觉得我们仍然停留在稽查的阶段 还 未真正做到内审的需要 随着我们银行的不断发展 我想由稽 查向内审的转变这是历史发展得必然 同时我们面临的 挑战也会愈来愈巨大 对我们自身素 质的要求也会越来越高 在这半年我参加了多次关于审 计工作的培训 同时审计条线上的审 计系统也在不断的出台 电子稽查系统 信贷审计系统 员工违规积分系统的陆续上线 现在 又即将推出一个全新的审计系统 工作方式在不断的改 变 所学习的知识不只停留在制度上 对于新系统的运用 新工作方法的实应等等 对于我 们来说都是一次全新的挑战 唯一不 断的学习 才能适应不断升级的工作方法 否则唯有被 淘汰 不骄傲不自满 努力学习和创 新 不断尝试和总结才能保持着审计工作的新鲜与活力 审计为我打开了一扇挑战的窗户 是 闭门造车还是勇敢的走出去 这已经没有必要再做回答 这半年是工作的总结也是面临新的挑 战的开始 我明白自己还有许多的不足 理论知识的不 全面 人际交往技巧的缺乏 都是我 目前急需要解决的难题 为此我专门为自己制定了一个 学习计划 每天花 2 个小时来补充自 己在这些方面的不足 我也明白自己不是缺少敢闯敢学 的冲劲 唯一缺乏的是耐心和持之以 恒的决心 自己最大的敌人永远都是自己 我坚信自己 一定能够战胜自己 半年的工作已经 结束 新的工作才刚刚开始 每一天都是一个全新的挑 战 我有信心在未来的审计工作中做 得更好 篇二 2016 审计人员工作总结 2016 审计人员工作总结 2016 年内审工作总结 审计人员工作总结 一 回顾 20 的工作 对照公司的各项制度 能尽心尽力做好各项 工作 较好地履行了自己 的职责 现将主要情况小结如下 一 概况 我是在 20 年 8 月份进入 aa 公司从事公司内务审计工作 之 前在事务所从事外部审计 工作 自 aa 公司内审部成立以来 截 止目前共开展了 9 个项目的审计工作 分别是 6 项业 务部门审计 2 项职能部门审计及 1 项专项审计 除了在我进入公司之前就已开展完毕的两 个项目 我参与了其余 7 个项目的全 程审计 二 具体工作 1 开展内贸业务部审计 2 项 分别对 bb 及 c 部门开展审计 在对 bb 进行审计时 由于 bb 是作为独立法人存在且业务主 要是面向市场上的散户 故我们进行了较为全面的了解 和检查 对于该项目 我们重点审计 了合同 管理 往来款 存货 费用及资金支付审批等方 面 审计后提出相关建议 10 余条 在对 c 部门 进行审计时 我们重点关注了应收款 预付款情况 焦炭业务采购环节直接 按水分差量补水情况 融资业务及创元代理业务的投资 回报率等 审计中我们对 c 部门焦炭 业务因补水方式差异进行了测试 发现因补水计算方法 的问题影响 c 部门 20 年度利润 xx 余 万 并从公司管理的角度提出了相关建议 2 开展外贸业务部审计 4 项 分别是 对进出口 c 部 进出口 d 部 进出口 e 部及进出口 f 部的审计 我参与了进出口 e 部及进 出口 f 部的审计 在审计进出口部门时 发现由于进 出口业务是以 货权转移书 作为客 户提货的依据 而非以物流软件中打印出的 货物提单 作为客户提货依据 故相关人员并未 对物流软件数据的输入引起足够的重视 导致物流软件 数据和财务数据普遍存在较大差异 在出具的审计报告中 我们已建议相关的业务部 物流 单证部和会计部协商提出相应的改进 措施 3 开展对公司职能部门的审计 2 项 分别是对办公室及 gg 部的审计 通过对办公室的 审计 我们发现办公司目前阶段存在 的主要问题是对公司资产 特别是下属子公司资产 的 管理上存在缺陷 审计后 结合我们 内审部门提出的建议 办公室出台了 关于加强对各分 子公司资产管理的通知 4 参与制定 内审部岗位职责 及工 作流程 鉴于内审部是公司 20 年度新成立的部 门 故原先的 sop 流程中并未涉及内 务审计岗位 为了完善内审机构 指导今后内审工作的 开展及明确内审部门工作职责 在 20 年 11 月末 12 月初 我们初步拟定了 内审部岗位职 责及工作流程 5 参与制定 2016 年度审计工作计 划 并参与公司开展的 内审部 2016 年工作计划 讨论会 通过参与该计划的制定与讨 论 让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期望 同时明白公司内审部门现阶段的工作 重心应是 事后监督 该计划的最终确定 为明年的审 计工作指明了方向 也使我进一步明 确了明年的审计任务及审计方向 通过上述工作的开展 使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公 司的业务模式及操作流程 同时 通过上述审计项目的告一段落 我发现有些问题是 aa 公司现阶段各业务部门普遍存在 的问题 如 1 公司各业务部财务专 管员每个月都会写财务分析报告 分析报告中对往来款 同时反映财务数据和业务数据 并对 两者差异进行分析 但我们发现 各部门普遍存在分析 报告中的财务数据和业务数据均来自 于财务专管员 业务数据并非是由业务人员提供 而是 由专管员根据财务数据结合了解到的 实际货物出入库情况及发票情况倒轧 上述操作导致财 务分析报告中往来款业务数据与财务 数据的差异分析流于形式 完全削弱了不相容职务 业 务员和财务专管员 对同一数据相互 监督的功能 2 货物的出入库情况未能及时地录入物流 软件系统 导致部分物流软件中显示 有库存的货物实际上已销售完毕 甚至出现个别物流软 件中显示的货物其实早已出售的情况 只有当事的业务员清楚 试想 若以后公司各部门之间 可以交叉销售货物的话 很容易出现 将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出 这 样对公司的信誉会有怎样的影响 三 工作体会 1 内审要树立服务意识 内审工作的 性质决定了审计工作必须坚持 监督与服务并重 寓监督与服务之中 内部审计归根到 底是一种内部管理行为 它的目标是为了加强内部 管理 为管理者服务 结合公司实际情况 内审工作的监督 评价 控制职能都必须着 眼于为公司的发展服务 把服务意识 融于整个审计过程中 在做好监督的同时为领导提供可 靠的决策依据 2 领导的重视与支持是搞好内审工作 的关键 领导的重视程度越高 内审工作就越有依 靠 发挥的作用也就越大 我们在认 真做好工作的同时 注重同分管领导及上级领导的交流 不定期汇报工作情况 争取领导的信 任 取得了领导对内审工作的重视和大力支持 公司领 导对审计工作倍加关注 对审计的组 织 人员的调配予以大力支持 对重大问题的定性与处 理亲自过问 对审计报告认真批阅 及时提出了整改意见和具体要求 为审计工作的顺利实 施提供了有力保证 总之 经过 20 年的工作磨练 我对 aa 公司已经有了一定层 面的了解 为以后顺利开 展工作奠定了坚实的基础 但是 随 着审计部门的逐渐完善 以后的工作将面临许多新的问 题 被审计部门的相关人员未能很好 地理解我们的内审工作 审计工作需进一步深入 审计 项目需更加具有针对性 审计方法需 进一步改进 审计力度需进一步加强等 面对 种种挑战 在以后的工作中 我将在部门经理的 领导下及与其他内审人员的合作 中 努力工作 抓住机 遇 总结经验 查找不足 联系 aa 公司的实际情况 并结合公司总经理在内审部门 2016 年年度工作计划讨论会上提出的内审 工作应紧紧围绕 针对性 依据性 时效性 等三性有 序开展及现阶段内务审计工作重心应 放在对 执行力 的检查上的要求 努力使工作再上新 台阶 审计人员工作总结 二 逝者如斯 转眼间我在县支行审计部已经渡过了半年 在这半 年里我又经历了一次由彷 徨到适应再到热爱自己岗位的过程 20 年 8 月是我从学校踏入社会的一个转型期 在总行 匆匆的培训后 我就满怀着信心与激 昂投入到了自己在邮政储蓄银行的事业上 入行之初我 被分配到了前台柜员岗位上 在这里 我渡过了自己事业的第一个半年 在营业部这个温暖的 大家庭里 我忙碌而又充实 学到了 很多的业务知识和道理 这里就像我的一个家温暖而甜 蜜 兄弟姐妹们热情又朝气 我们共 同努力为着共同的目标奋斗 我以为我将会这里渡过 1 至 2 年的时间 来学习和体会 来成 长和提高 我一直记得入行第一天我们行长语重深长的 一句话 厚积而薄发 而当时的我也 安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作 然而 20 年 1 月 11 日 我接到了人事变动的通 知 让我到审计部报到 当时的我真的是茫然无措 审 计对于我来说一直是一个神秘的职业 从内心多多少少总有几分畏惧 我反复的思量 一方 面我相信这是行领导们深思熟虑的决 定 必有这样安排的道理 这也是行领导对我的信任 另一方面 从自身长远的发展审计工 作能让我学习和吸收到更多 从此我便踏上了审计员的 道路 初入审计部 我感到深深的茫然和挫败 仅凭我自己掌握的那 一丁点个人储蓄业务的知 识在这里远远不够 作为一名内审人 员 必要的前提就是要精通本行经办的各项业务 然后 才是内部风险的把控 所幸的是 审 计部的同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧 一 样是温暖和可亲的 起初我就随着他 们一起下乡根班学习 回到部门我就开始学习各项业务 制度和内控环节 每每遇到不懂的地 方 我就主动请教部门同事 同事们也耐心细致的讲解 在同事们热心的帮助和自己刻苦的努 力下 大约一个星期的时间我就开始参与审计工作了 尽管开始之时 速度往往根本上团队 的进度 某些地方甚至还出现了一些问题 同队的同事 总是耐心的等待和委婉的指正 就是 在这样的情况下我一点点的开始成长 到了现在我已经成长为我们支行审计战线的一员合格的员工 能独立的承担一块审计工 作 撰写真实准确的审计报告 这半 年来 我们对我们支行的信贷部 公司业务部 会计出 纳 2 个一类网点 按月一次进行了 常规审计 并按照上级提出的要求展开了多次专项审计 及时的发现了隐藏的问题并提出整改 的意见 为支行业务发展的巨舰保驾护航 同时还按季 对邮政的二类网点 代理网点进行了 常规审计 我负责每周针对邮政网点向县邮政局检查部 门缮发审计意见书 及时的把邮政网 点存在的问题报告给邮政领导 并提出了合理的整改意 见 审计部的工作没有出类拔萃的业务数据 也没有实实在在的成 绩光环 我们默默的为支 行付出 唯一的目的就是为了不出现 金融案件 确保企业的资金安全 同时我们的工作也有 极少数人的不理解 对于检查存在的 问题 没有引起足够的重视 也没能按要求及时整改 在检查中 有些问题屡犯不改 屡犯 屡查 不断提出 这不但增加了我们的工作负担 也让 我们甚为忧心 譬如 邮政部分网点 防尾随门不关闭作业 每次我们提出这个问题 他们总 有一大堆理由 什么工作需要总是进 进出出不方便 说到头还不是因为员工自身的随意和懒 惰形成习惯 把习惯凌驾于制度之上 前不久甘肃发生的邮政网点杀人抢劫案 最根本的一 点还是因为营业员自身不执行制度 放尾随门不关闭才让歹毒有机可乘 希望经过这次事件 能让我们网点的员工能从沉痛中有所 体会 还有很多类似习惯凌驾于制度上的问题 比如 交接班不严格履行交接手续 临时离 柜不执行两锁一签制度 单人临柜现象 日终不执行互 盘制度 保险凭证不严格视同现金保 管等等 都潜在巨大的隐患 而这些问题的根源仅仅只 在于柜员们自身的习惯和责任心 我 建议应加大这些方面的考核力度 用小痛来消除剧痛的 根源 对于目前的审计工作 我觉得我们仍然停留在稽查的阶段 还 未真正做到内审的需要 随着我们银行的不断发展 我想由稽 查向内审的转变这是历史发展得必然 同时我们面临的 挑战也会愈来愈巨大 对我们自身素 质的要求也会越来越高 在这半年我参加了多 次关于审计工作的培训 同时审计条线上的审计系统也在不断 的出台 电子稽查系统 信贷审计系统 员工违规积分系统的 陆续上线 现在又即将推出一个全新的审计系统 工作 方式在不断的改变 所学习的知识不 只停留在制度上 对于新系统的运用 新工作方法的实 应等等 对于我们来说都是一次全新 的挑战 唯一不断的学习 才能适应不断升级的工作方 法 否则唯有被淘汰 不骄傲不自满 努力学习和创新 不断尝试和总结才能保持着审计工 作的新鲜与活力 审计为我打开了一 扇挑战的窗户 是闭门造车还是勇敢的走出去 这已经 没有必要再做回答 这半年是工作的 总结也是面临新的挑战的开始 我明白自己还有许多的 不足 理论知识的不全面 人际交往 技巧的缺乏 都是我目前急需要解决的难题 为此我专 门为自己制定了一个学习计划 每天 花 2 个小时来补充自己在这些方面的不足 我也明白自 己不是缺少敢闯敢学的冲劲 唯一缺 乏的是耐心和持之以恒的决心 自己最大的敌人永远都 是自己 我坚信自己一定能够战胜自 己 半年的工作已经结束 新的工作才刚刚开始 每一 天都是一个全新的挑战 我有信心在 未来的审计工作中做得更好 审计人员工作总结 三 时光荏苒 转眼间已从事审计工作近三年 认真回顾总结这充 实而紧张的三年 感受颇 深 所获良多 现浅谈几点心得体会 一 完成 两大转变 两大转变 一是由社会在职人员向审计机关公务员的角色转 变 机关工作讲原则讲纪 律 重视做事的严谨细致 企业工作 讲成本讲收益 重视做事的速度效率 经过公务员初任 培训 多位老师从不同方面讲述提点 以及一年的试用期后 基本能全面适应审计机关工作 环境 完成角色转变 二是由非财务 专业工作向审计专业工作的转变 首先需要按照审计署 要求进行知识结构调整培训 系统学 习审计学 会计学 管理会计等课程 不断积累 努力 完善知识结构 发挥自身专业优势 弥补审计专业知识不足 其次 跟随实务导师 多参加 审计项目 在实际工作中学习提高 另外 也是最重要的 需要自觉自主多渠道多元化学习 二 加强业务学习篇三 xx 银行审计 工作总结 xx 银行审计工作总结 xx 分行结合 xxx 进一步完善审计工作制度和岗位责任制 坚持以业务经营为中心 以合规审计为基础 以风险审计为导 向 围绕风险防控 努力加强我行内部控制和风险管理 严谨 有序地开展审计工作 不断加 强对我行内控制度 基础管理 操作程序等方面的检查 督导 切实履行审计工作职责 一 主要工作 一 积极开展柜面业务操作风险审 计 为了提高案防和内控制度执行力 规范我行柜面操作 切实防 范风险 提高柜员风险防 范意识 加强网点的风险防范能力 我行从四个方面入手控制运营风险 一是成立以 xx 行长 为组长 综合办公室 计划财务部 零售部 营业部正副总经理为成员的柜面业务操作风险 控制领导小组 从组织上得到保障 二是定期组织员工学习各项规章制度 特别是针对一线 柜员的业务培训 通过案例讲解重点 加深他们对制度的理解 不断提高他们的理论和操作水 平 三是认真开展风险检查 xx 分行 每个季度通过现场和调阅监控的方式对营业部柜面业务 操作进行风险审计检查 全年共查出 xx 个风险点 内容涉及开户 结算 对账 安全等方面 根据这些问题我们提出了整改建议 并督促网点进行整改落实 四是强化处罚力度 依据检 查出的问题 我行共对 xx 人次进行积 分处理 并罚款 xx 元 二 积极参加总行的审计活动 一是积极配合总行的审计工作 服从总行统一安排 派专人协 助总行审计小组对 xxx 的 经济责任审计 二是积极参加总行组 织的审计培训 通过学习不断提高审计人员的业务素质 和专业技能 为明年审计工作全面开 展打下坚实基础 三 积极推动审计问题整改 1 领导重视 强化整改意识 布置安 排对 xx 年度以来审计发现问题和整改情况进行检 查事宜 要求有关部门进一步落实责 任 制定切实可行的措施 强化整改意识 主动查找风 险隐患 坚决杜绝同类问题的再次发 生 2 精心组织 确保整改实效 安排专 人对所有审计项目进行逐一梳理 认真排查问题整 改情况 并要求各部门将自查情况 未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门 内审在 2016审计人员工作总结 2016年内审工作总结 第五篇 2016 审计人员工作总结 审计人员工作总结 一 回顾 20 的工作 对照公司的各项制 度 能尽心尽力做好各项工作 较好地履行了自己的职责 现 将主要情况小结如下 一 概况 我是在 20 年 8 月份进入 AA 公司从 事公司内务审计工作 之前在事务所从事外部审计工作 自 AA 公司内审部成立以来 截止目前共开展了 9 个项目的审计工作 分别是 6 项业务部门审计 2 项职能部门审计及 1 项专项审计 除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目 我参与了其 余 7 个项目的全程审计 二 具体工作 1 开展内贸业务部审计 2 项 分别对 BB 及 C 部门开展审计 在对 BB 进行审计时 由于 BB 是 作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户 故我们进 行了较为全面的了解和检查 对于该项目 我们重点审计了合 同 管理 往来款 存货 费用及资金支付审批等方面 审计后 提出相关建议 10 余条 在对 C 部门 进行审计时 我们重 点关注了应收款 预付款情况 焦炭业务采购环节直接按水分 差量补水情况 融资业务及创元代理业务的投资回报率等 审 计中我们对 C 部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试 发现 因补水计算方法的问题影响 C 部门 20 年度利润 XX 余万 并 从公司管理的角度提出了相关建议 2 开展外贸业务部审计 4 项 分别是 对进出口 C 部 进出口 D 部 进出口 E 部及进出口 F 部的审计 我参与了进出口 E 部及进出口 F 部的审计 在审计进出口部门 时 发现由于进出口业务是以 货权转移书 作为客户提货的 依据 而非以物流软件中打印出的 货物提单 作为客户提货 依据 故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视 导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异 在出具的审 计报告中 我们已建议相关的业务部 物流单证部和会计部协 商提出相应的改进措施 3 开展对公司职能部门的审计 2 项 分别是对办公室及 GG 部的审计 通过对办公室的审计 我们 发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产 特别是下 属子公司资产 的管理上存在缺陷 审计后 结合我们内审部 门提出的建议 办公室出台了 关于加强对各分子公司资产管 理的通知 4 参与制定 内审部岗位职责 及工 作流程 鉴于内审部是公司 20 年度新成立的部门 故原先 的 SOp 流程中并未涉及内务审计岗位 为了完善内审机构 指 导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责 在 20 年 11 月末 12 月初 我们初步拟定了 内审部岗位职责及工作流程 5 参与制定 2016 年度审计工作计 划 并参与公司开展的 内审部 2016 年工作计划讨论会 通 过参与该计划的制定与讨论 让我更加了解了公司高层对于内 审部的定位及期望 同时明白公司内审部门现阶段的工作重心 应是 事后监督 该计划的最终确定 为明年的审计工作指明 了方向 也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向 通过上述工作的开展 使我逐步地循 序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程 同时 通 过上述审计项目的告一段落 我发现有些问题是 AA 公司现阶 段各业务部门普遍存在的问题 如 1 公司各业务部财务专管 员每个月都会写财务分析报告 分析报告中对往来款同时反映 财务数据和业务数据 并对两者差异进行分析 但我们发现 各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财 务专管员 业务数据并非是由业务人员提供 而是由专管员根 据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧 上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差 异分析流于形式 完全削弱了不相容职务 业务员和财务专管 员 对同一数据相互监督的功能 2 货物的出入库情况未能及 时地录入物流软件系统 导致部分物流软件中显示有库存的货 物实际上已销售完毕 甚至出现个别物流软件中显示的货物其 实早已出售的情况只有当事的业务员清楚 试想 若以后公司 各部门之间可以交叉销售货物的话 很容易出现将已经没有实 物而物流软件上仍然挂账的货物售出 这样对公司的信誉会有 怎样的影响 三 工作体会 1 内审要树立服务意识 内审工作的 性质决定了审计工作必须坚持 监督与服务并重 寓监督与服务 之中 内部审计归根到底是一种内部管理行为 它的目标是为 了加强内部 管理 为管理者服务 结合公司实际 情况 内审工作的监督 评价 控制职能都必须着眼于为公司 的发展服务 把服务意识融于整个审计过程中 在做好监督的 同时为领导提供可靠的决策依据 2 领导的重视与支持是搞好内审工作 的关键 领导的重视程度越高 内审工作就越有依靠 发挥的 作用也就越大 我们在认真做好工作的同时 注重同分管领导 及上级领导的交流 不定期汇报工作情况 争取领导的信任 取得了领导对内审工作的重视和大力支持 公司领导对审计工 作倍加关注 对审计的组织 人员的调配予以大力支持 对重 大问题的定性与处理亲自过问 对审计报告认真批阅 及时提 出了整改意见和具体要求 为审计工作的顺利实施提供了有力 保证 总之 经过 20 年的工作磨练 我对 AA 公司已经有了一定层面的了解 为以后顺利开展工作奠定了 坚实的基础 但是 随着审计部门的逐渐完善 以后的工作将 面临许多新的问题 被审计部门的相关人员未能很好地理解我 们的内审工作 审计工作需进一步深入 审计项目需更加具有 针对性 审计方法需进一步改进 审计力度需进一步加强等 面对 种种挑战 在以后的工作中 我将在部门经理的领导下及 与其他内审人员的合作 中 努力工作 抓住机遇 总结经验 查找不足 联系 AA 公司的实际情况 并结合公司总经理在内 审部门 2016 年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围 绕 针对性 依据性 时效性 等三性有序开展及现阶段内务 审计工作重心应放在对 执行力 的检查上的要求 努力使工 作再上新台阶 审计人员工作总结 二 逝者如斯 转眼间我在县支行审计部 已经渡过了半年 在这半年里我又经历了一次由彷徨到适应再 到热爱自己岗位的过程 20 年 8 月是我从学校踏入社会的一 个转型期 在总行匆匆的培训后 我就满怀着信心与激昂投入 到了自己在邮政储蓄银行的事业上 入行之初我被分配到了前 台柜员岗位上 在这里我渡过了自己事业的第一个半年 在营 业部这个温暖的大家庭里 我忙碌而又充实 学到了很多的业 务知识和道理 这里就像我的一个家温暖而甜蜜 兄弟姐妹们 热情又朝气 我们共同努力为着共同的目标奋斗 我以为我将 会这里渡过 1 至 2 年的时间 来学习和体会 来成长和提高 我一直记得入行第一天我们行长语重深长的一句话 厚积而薄 发 而当时的我也安心的在前台岗位虚心的学习和努力的工作 然而 20 年 1 月 11 日 我接到了人事变动的通知 让我到审 计部报到 当时的我真的是茫然无措 审计对于我来说一直是 一个神秘的职业 从内心多多少少总有几分畏惧 我反复的思 量 一方面我相信这是行领导们深思熟虑的决定 必有这样安 排的道理 这也是行领导对我的信任 另一方面 从自身长远 的发展审计工作能让我学习和吸收到更多 从此我便踏上了审 计员的道路 初入审计部 我感到深深的茫然和挫 败 仅凭我自己掌握的那一丁点个人储蓄业务的知识在这里远 远不够 作为一名内审人员 必要的前提就是要精通本行经办 的各项业务 然后才是内部风险的把控 所幸的是 审计部的 同事并非我以前想象的那样神秘和令人畏惧 一样是温暖和可 亲的 起初我就随着他们一起下乡根班学习 回到部门我就开 始学习各项业务制度和内控环节 每每遇到不懂的地方 我就 主动请教部门同事 同事们也耐心细致的讲解 在同事们热心 的帮助和自己刻苦的努力下 大约一个星期的时间我就开始参 与审计工作了 尽管开始之时 速度往往根本上团队的进度 某些地方甚至还出现了一些问题 同队的同事总是耐心的等待 和委婉的指正 就是在这样的情况下我一点点的开始成长 到了现在我已经成长为我们支行审计 战线的一员合格的员工 能独立的承担一块审计工作 撰写真 实准确的审计报告 这半年来 我们对我们支行的信贷部 公 司业务部 会计出纳 2 个一类网点 按月一次进行了常规审 计 并按照上级提出的要求展开了多次专项审计