烟草专卖局专卖管理员岗位技能鉴定知识辅导课件：案件查办.ppt

市烟草专卖局专卖管理员岗位技能鉴定知识辅导 区烟草专卖局 案件查办 a案件调查 09 05 04 一 情报的概念和基本属性z情报概念 是为解决某一特定问题 运用各种手段搜集到的 并且可以记录 加工 储存 检索和传递的一种信息 情况和知识 1 情报的目的是通过情报人员的工作 利用搜集 储存 传递 检索等手段得到的情报 解决某一特定问题 2 情报的内容一般表现为具体的人 事 物等情况 包括信息 情况 消息和知识等 3 情报的任务是对各种信息 情况 消息和知识进行搜集 加工 储存和检索和传递 情报的基本属性 情报具有知识性 传递性 效用性 x为核心掌握y为一般熟悉z为辅助了解 a案件调查 09 05 04 1 涉烟情报的概念 指以公开和秘密的调查措施 手段及其他方法获得的有关涉烟违法活动的一切线索和情况 以及对其分析研究的成果 2 涉烟情报的内容 涉烟情报内容 人员情报类 案件情报类 违法组织情报类 违法情况线索情报类 一是本人基本情况 二是违法事实或违法嫌疑及处理情况 一是发案情况 二是案件情况 三是违法人或嫌疑人情况 一是违法组织成员的个人情况 二是违法组织及活动情况 三是违法组织成员个人或组织违法的案件情况 依据是有关人 事 物等一切线索和情况 这是涉烟情报可以认识 揭露与违法有关的人 事 物的根本机制 2 涉烟情报的内容和作用y a案件调查 04 02 01 3 涉烟情报工作的作用 一是有利于及早发现预谋违法活动 提供对预谋案件的调查线索 二是有利于提高破案效率 保证破案质量 三是有利于为科学决策提供依据 争取同违法活动斗争的主动权 3 涉烟情报的搜集x是指烟草专卖行政主管部门运用公开或秘密的方法 通过各种途径发现和获取与涉烟违法犯罪活动的有关情况 线索的过程 情况搜集工作是一项涉及面广 技术性 时间性 政策性均很强的工作 必须遵循以下基本原则 及时迅速 客观准确 全面系统 持之以恒 遵守法则 a案件调查 09 05 04 4 管辖的概念z与原则y 1 管辖的概念 指界定烟草行政主管部门之间 烟草专卖行政主管部门与其他执法机关之间实施烟草专卖监督检查以及查处违法案件的具体分工和权限的一种法律制度 2 管辖的原则 一是行政效率原则 二是有利用查清案件事实的原则 三是专业性原则 5 管辖的形式x管辖的形式分为4种为 地域管辖 级别管辖 指定管辖 移送管辖 6 行政处罚程序的概念 功能z 概念 指从行政处罚主体开始调查 认定当事人的违法事实 到作出行政处罚决定及行政处罚决定生效等各具体步骤的综合构成 该程序主要包含简易 一般和听证程序 简易和一般程序是两个独立程序 而听证程序是一种特殊程序 a案件调查 09 05 04 7 行政处罚的简易程序x行政处罚的简易程序 又称当场处罚程序 其主要步骤为 表明身份 说明处罚理由 告知被处罚人依法享有的权利 给予当事人陈述和申辩的机会 制作笔录 制作当场处罚决定书 备案 执行 8 行政处罚的一般程序x一般程序 即作出行政处罚决定应经过正常的普遍程序 它包括调查取证 决定的作出和处罚决定书的交付 送达等内容 通常程序为5项如下 立案 调查取证 行政处罚事先告知 作出行政处罚决定 送达行政处罚决定书 a案件调查 09 05 04 9 行政处罚的听证程序y听证程序是特殊程序 是指作出行政处罚决定之前 由行政处罚主体组织的 在调查取证人员 案件当事人及其他利害关系人参加的情况下 听取各方陈述 对质的法定程序 其主要程序是 听证程序的适用条件 听证要求的提出 听证通知 听证主持人 当事人和其他参加人 公开举行 听证笔录 听证费用的承担 10 立案的概念 意义y立案概念 指烟草专卖行政主管部门依法对检举揭发 检查等方面的材料进行审查 判明是否存在违法事实 是否为烟草专卖违法案件以及是否需要进行调查或处罚的具体行政行为 立案意义 在于立案是调查的基础和前提 对应该调查而不立案 就不能进入调查程序 否则就是程序违法 a案件调查 09 05 04 11 需立案的情形x根据 烟草专卖行政处罚程序规定 第15条规定 包括 立案 1 经初步调查 掌握了一定的违法事实 应给予行政处罚的 2 根据检举人提供的当事人的违法事实和证据 需要查处的 3 掌握了当事人违法活动线索 且有重大违法嫌疑需要进行调查的 4 其他烟草专卖行政管理机关或者有关部门移送的案件 5 上级机关交办的案件 6 对正在发生的违法活动 应当立即查处 查处后及时补办立案手续 市场检查 线索举报 移送案件 交办案件 根据案情设定 根据案情设定 a案件调查 09 05 04 12 立案的程序x立案的程序主要包括两个方面即 获取案源 立案审批 在获取案源中主要有群众检举 揭发 执法人员在检查中发现 上级交办 其他执法部门转送 当事人主动交代 13 证据的概念与特征z证据 指经查证属实可以作为定案根据的 具有法定形式和来源的 证明案件真实情况的一切事实 证据具有三个属性 也是证据的基本特征 1 客观性 2 关联性 3 合法性 14 证据的种类y 书证 物证 视听资料 证人证言 当事人的陈述 鉴定结论 检查 勘验 笔录 a案件调查 09 05 04 15 调查取证的权限x调查取证也称证据收集 指证明主体依法直接提取 采集并掌握与案件有关的各种证据材料的程序性活动 烟草专卖法明确了烟草专卖行政主管部门在调查取证的权限 询问违法案件的当事人 嫌疑人和证人 检查违法案件当事人的经营场所 依法对违法生产或者经营的烟草专卖品进行处理 查阅 复制与违法活动有关的合同 发票 帐册 单据 记录 文件 业务函电和有其他资料 依法对违法活动有关的烟草专卖品进行处理 对可能来灭失的或者以后难以取得的证据 进行先行登记保存 烟草专卖行政主管部门或者烟草专卖行政主管部门会同有关部门 可以依法对非法运输烟草专卖品的活动进行检查 处理 a案件调查 09 05 04 16 调查取证的基本方法和要求x根据法律规定 烟草专卖执法人员调查取证的基本方法有 1 现场检查 含依法实施检查工作 做好现场检查的组织实施工作 做好现场检查记录工作 2 询问 应制作笔录并允许修改补充后由被询问人逐页签字或盖章 3 先行登记保存 是经本机关负责人批准的证据保存强制措施 4 拍照录音录像 是书证物证难以收集的 采取拍照等形式 反映案件全貌 5 抽样取证 依据科学的方法抽取具有代表性的一定量的物品作为证据的管理活动 6 鉴定 是委托或利用专业技术设备对有关物品进行鉴定结论的活动 7 复印抄录 对于一些书面材料提取原件有困难的 可采取复印或抄录 调查取证的要求 1 客观性要求 2 全面性要求 3 合法性要求 4 及时迅速 5 相互关联 a案件调查 09 05 04 17 证据管理x证件管理主要是对收集的证予以固定与保全 保存等活动 1 证据的固定 保全 其具体方法有 对物证的固定型保全 对有证据意义的物品 可以现场勘查时提取 开列清单等形式进行先行登记保存 对无法搬动或不便提取的物证可以进行拍照录像或查封查扣 对保全的物证是易腐烂的可以采取拍照制作笔录后进行变价处理 对各种人证的固定保全 对于证人证和陈述申辩的应采取询问笔录的方式加以固定保全 对视听资料的保全 应当详细登记 编号 指派专人保管 不得随意剪接拼对 防止证据失真 对各种现场的保全 可用照相录像和制作现场勘验笔录进行固定和提取 应记录保全的时间 地点和记录人等情况 对于书证 如鉴定报告 举报材料 照片等 应当订入案卷 永久保存 2 证据移交 移交时应制作证据清单 填写名称 规格等与接受证据的单位和时间 做好交接记录 3 证据保管 保管的物证书证应建立专门保管的仓库 仓库应严密 具有防漏 防潮 防火 防盗以及分类摆放等设备 以保持证据的原形 原质 避免混杂不清 书证要严格按照案卷文书存档要求进行保管与存档工作 b案件审理 08 04 01 1 行政处罚事先告知的概念x是指烟草专卖行政主管部门在作出行政处罚决定之前 将据以作出行政处罚决定的事实 理由及依据告诉当事人 并告知当事人享有陈述权 申辩权所遵循的一项法律程序2 行政处罚事先告知的内容 方式x告知内容 应当告知当事人作出行政处罚的种类和幅度 告知其拟作出行政处罚的法律依据及事实理由 告知方式 行政处罚法 未明确规定 实践中可以采用三种方式 即口头告知 适用简易案件 书面告知 适用普通即一般案件处理程序 由案件承办人员制作 行政处罚事先告知书 送达当事人 并附有送达回证 公告告知 适用于无法找到当事人的案件 b案件审理 08 04 01 3 陈述和申辩的审查及处理x 1 在简易程序中 当事人提出的事实和理由成立的 执法人员应当予以采纳 2 在一般程序中 烟草专卖行政主管部门对当事人提出的陈述 申辩意见 应当进行复核 当事人提出的事实 理由或者证据成立的 烟草专卖行政主管部门应当采纳 因采纳了当事人陈述 申辩的意见 而改变了拟作出行政处罚的事实认定或处罚意见的 应再次告知 不得因当事人的陈述和申辩而加重处罚 4 行政处罚文书的特点x行政处罚文书的特点是由其性质 内容 形式和功能决定的 概括起来主要有 内容的合法性 格式的规范性 制作的时效性 语言的专业性 功能的实效性 b案件审理 08 04 01 行政处罚文书的作用x一是行政处罚文书是烟草专卖行政主管部门执法活动的忠实记录 二是行政处罚文书是保障法律正确实施的重要工具 三是行政处罚文书是反映烟草专卖行政主管部门及其执法人员综合素质和工作水平的标志和尺度 四是行政处罚文书是烟草专卖行政主管部门在行政复议 诉讼活动中的主要证据之一 5 行政处罚文书制作的基本要求y要求是 格式统一 制作合法 内容具体准确 形式规范6 行政处罚文制作的具体要求x按文书性质分类 报告 审批 类 告知类 调查类 决定类 按文书制作分类 填制类