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纠正与预防措施控制程序 EP-12深圳市机场（集团）有限公司程序文件纠正与预防措施控制程序文件编号：EP-12版 本：A/0发布单位：公共区管理部编 制：审 核： 批 准：2017-7-10发布 2017-7-10实施 纠正与预防措施控制程序 EP-12体系文件修订履历表文件名称:纠正与预防措施控制程序 生效日期修订原因修 订 内 容版号修订者批准者备注I 纠正与预防措施控制程序 EP-12纠正与预防措施控制程序1目的对实际或潜在的能源浪费、能源利用不合理和不符合相关规定的情况，采取纠正和预防措施，以保证公司能源管理得以持续改进。2范围 适用于公司对能源管理体系内纠正措施和预防措施活动的管理。3职责3.1 公司各有关部门单位负责本区域内涉及的纠正和预防措施的组织和实施；3.2 公共区管理部负责能源管理体系纠正和预防措施的组织和实施。4 工作程序4.1 不符合信息的来源4.1.1 日常体系运行过程中监测与测量过程形成的监督检查结论；4.1.2 内审与管理评审或第三方外审的有关结论；4.1.3 相关方投诉与抱怨；4.1.4 法律法规和其他要求的合规性评价；4.1.5 事故或紧急事件。4.2 不符合内容4.2.1 与法律法规的不符合；4.2.2 与能源体系标准的不符合；4.2.3 与能源管理体系文件规定的不符合。4.3 不符合性质4.3.1 一般不符合：问题已经产生，但还不够成对体系整体运行的影响，只要采取有效措施，就可以消除这种不利影响，如个别、单一违反程序要求的事例。4.3.2 严重不符合：不符合的产生将影响目标、指标和管理方案的完成，重要能源因素失去控制，或违反法律法规要求，已明显影响了体系的实施。多个部门存在相同问题，或一个部门存在若干体系要素未实施或不利的情况。对于重要不符合应予以充分重视，对其不符合描述及纠正跟踪等信息将作为内审和管理评审的重要资料。4.4 不符合、纠正及预防措施实施4.4.1 及时纠正现场不符合问题对于紧急状态的不符合问题，责任部门应采取积极有效措施，对事故进行紧急处置，最大限度减少其危害。4.4.2 编制纠正与预防措施报告 对于由监测和测量、内审中发现的不符合信息，均由上述活动的审核/检查实施部门人员填写纠正与预防措施报告，对不符合现象进行描述，说明不符合根据，并将本记录通报不符合责任方接收。4.4.3 不符合原因分析及改进措施相关部门应对不符合问题进行分析和调查，确定其中的不符合问题原因，制定纠正与预防措施计划，确定相关的责任部门/岗位或人员，应于一周内完成，填写纠正与预防措施报告中“纠正措施与预防措施”部分，并由审核/检查实施部门负责人审批：a) 各部门自查发现的一般不符合问题，由本部门负责人审批；b) 公司能管办通过监测与测量发现的一般不符合问题，由主管部门负责审批；c) 内审中发现的不符合问题，由管理者代表审批。d) 其他环节中发现的一般不符合由责任方所在责任部门负责人批准，严重不符合问题由管理者代表审批。然后将本报告送交不符合问题的发生或责任部门、验证实施部门，作为纠正与预防措施实施的依据。4.4.4 纠正与预防措施实施验证 发现不符合问题的验证实施部门应对纠正与预防措施的落实情况进行追踪，填写纠正与预防措施报告中“验证情况”部分。验证报告应在各项措施规定的完成时间后一周内进行，以保证追踪的及时有效。各验证实施部门应督促责任方落实，对于不能按照原有纠正与预防措施报告顺利实施的情况，必要时应重新开具纠正与预防措施报告。445对于第三方外审中发现的不符合问题，由公司能管办负责将其转化为体系内部的不符合，填写纠正与预防措施报告，通知相关责任方，进行原因查找分析，制定相应的纠正与预防措施，由管理者代表批准，主管部门负责后续的验证监督工作。 4.5 可采取的纠正与预防措施 制定纠正与预防措施报告时，应考虑以下内容：4.5.1现状恢复：消除已造成的对管理体系运行的实际影响，如设备的维修、更换等；4.5.2人员培训：对违章的责任人员进行必要的培训，提高其责任意识和能力，保证其能按照规定要求操作，防止问题再次发生； 4.5.3预防改进：修改原有的管理程序和措施，包括对相关设施的完善和更新，以防再度违章，特别对潜在问题应采取预防措施；4.5.4 文件修订：根据改进或预防的要求，对文件进行完善和补充，保证能够对体系运行提供明确、有效的指导，有关操作按文件与资料控制程序执行。5 相关支持文件文件与资料控制程序。6质量记录纠