项目监理部资料管理办法.doc

项目监理部资料管理办法一、监理资料的基本内容与分类（一）法规文件（A类）国务院、建设部、省建设厅及有关部门发放的关于建设工程、工程建设监理的有关文件。（二）资质文件（B类）1、公司资质证书、营业执照复印件2、项目监理部人员上岗资格证书复印件3、总包单位企业等级资质和上岗人员资格复印件4、分包单位资质证书和上岗人员资格复印件5、供货单位资质证书复印件6、试验室资质证书复印件（三）工程建设审批文件（C类）1、工程立项报告及上级批复文件复印件2、土地使用许可证复印件3、规划许可证复印件4、施工许可证复印件（四）合同文件（D类）1、工程建设监理合同2、委托设计合同3、建设工程施工合同、分包合同、各类供货合同4、招投标文件、中标通知书和标底、设计概（预）算及施工概（预）算5、业主自行订货合同及设备材料清单（五）设计文件（E类）1、工程地质勘探报告2、施工图纸及有关说明文件3、设计变更、工程洽商文件4、与本项目有关的城建及供水、电协作方申报资料（六）监理工作文件（F类）1、本项目监理规划、监理细则2、监理组人员组成及分工、向业主通报和文件3、监理月报4、监理方参加的各种会议纪要5、日常签发的“监理联系单、通知单”等6、“不合格项目”返工通知单7、质量问题报告单8、施工单位要求核定的申请表9、监理工程师日志10、修改设计建议书11、各种签证单存根12、结算审核报告13、工程项目建设监理手册14、进度控制报验审批文件（1）工程开工报审文件（2）工程进度计划（年、月进度计划）报审文件（3）月工、料、机动态文件（4）停、复工报审文件15、质量控制报验、审批文件（1）本项目的全套施工组织设计文件（2）各种原材料的出厂合格证及检验报告单（3）砼、砂浆的配合比报告（4）砂浆、砼浆块试压报告（5）各种桩基检验报告（6）分项、分部质量评定表（7）各类隐蔽工程验收表（8）基础工程验收表（含地基验槽记录）（9）主体结构验收表（结构吊装记录）（10）测量定位验收表（11）图纸会审记录（12）技术安全交底单（13）技术核定单（14）钢材代换单（15）沉陷观测记录（16）质量事故处理记录（17）单位工程开工及竣工报告（18）单位工程质量综合评定表（19）单位工程质量保证资料核查表（20）单位工程观感质量评定表17、投资控制报验审批文件（1）工程量报审与签认（2）预付款报审与支付证书（3）月付款报审与支付证书（4）设计变更、工程洽商费用报审与签认（5）工程竣工结算报验与审核（6）工程延期报审与签认（7）费用索赔报告与审批（8）合同争议、违约报告与处理资料（9）合同变更资料18、监理工作总结（1）专题工作总结（2）阶段或年度工作总结（3）竣工总结19、监理日志20、施工组织设计及施工方案报验及审批资料21、收文记录、发文记录等其它质量记录（七）工程验收记录（G类）1、设备安装专项验收资料2、单位工程验收记录3、工程质量竣工核定证书复印件4、竣工移交证书5、人防工程验收记录6、消防验收记录（八）其他各方来往文件（H类）二、监理资料的日常管理（一）工程监理资料是监理单位依照法律、行政法规及有关规范标准、设计文件和建筑承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施项目建设管理，在工程项目实施监理过程中逐步形成的各种原始文字记载，它的收集与整理，不仅是监理单位“三控制、二管理、一协调”管理工作的成果和凭证，也反映了监理人员的素质和项目总监的管理能力和管理水平。因此，对监理资料的基本要求是“及时整理、真实齐全、分类有序”。（二）各项目监理部进场后，依据本规定内容的要求，按单位工程立卷，并随着工程的进展，按时间先后顺序，分专业及时整理，不得拖拉或后补。每卷均要有目录，每页有页码。（三）各项目监理部的监理资料，实行项目总监负责制，并设专职或兼职资料员具体负责收集、编目、登记、整理与保管工作。监理工程师应根据基本要求认真审核资料，不得接受经涂改的报验材料，并在审核整理后交资料管理员整理存放。（四）各项目在执行过程中，监理部要随时对各现场监理部的监理资料进行巡视、检查。了解项目部的资料管理情况；在工程项目竣工初验前两周，项目部总监要及时对项目部的监理资料进行整理与检查；单位工程难各方验收合格后，由总监组织项目监理人员对监理工作进行认真总结，并对监理资料进行整理、审核和装订工作，经总监审核签认，报公司监理部审核，经公司技术负责人审批验收后，在资料室填写监理档案移交表，并办理移交手续。三、监理表格的填写按照江苏省的有关规定进行。四、监理档案的组卷与归档（一）监理资料归档内容：监理资料的八类内容全部交公司存档。（二）监理档案的组卷方法1、按单位工程立卷、按江苏省有关监理资料管理细则要求。内容包括：（1）首页工程建设监理档案（2）第二页监理档案移交目录（3）文件内容：随着工程的进展，按时间和先后顺序整理资料内容、每页有页码。2、每个单位工程填写监理档案审核备考表，立卷单位应填写审核意见并签字。（三）监理档案的验收和移交1、项目监理部资料整理齐全后由总监验收签字。2、送监理业务部审核后，填写监理档案移交表，交公司档案室存档。五、监理资料的借阅与销毁（一）监理资料归档后，因工作需要借用时，经公司办公室主任同意，填写“文件借阅申请表”，办理借阅手续，用毕归还。（二）对超过保存期限的监理资料（一般工程建设监理档案保存期至少为工程保修期结束后三年），同档案资料室清点、核对、登记、造册，管理者代表批准后销毁，销毁记录长期保存。（三）重要的工程监理档案仍需保留部分内容：1、监理规划；2、监理会议纪要；3、地基、基础验收记录、主体结构验收记录、单位工程验收记录、工程质量核定证书、竣工移交证书、建设工程质量合格证书；4、施工组织设计（施工方案）5、上级主管部门检查本工程项目的有关文件；6、监理工作总结。六、监理工作总结提纲（一）工程概况1、工程名称；2、工程地点；3、工程等级；4、建筑面积或建设规模5、结构类型、地上 层，地下 层，檐高，基础类型及埋深。6、工程总造价7、合同规定及实际开工日期、竣工日期8、工程质量等级（合格/优良）及工程受奖励情况（市/省优、鲁班奖）9、工程参建各方单位名称：建设单位设计单位总承包单位监理单位质监单位（二）监理工作1、项目监理部人员结构框图2、工程进度控制（建设工期分析）（1）在进度控制过程中采取了哪些措施（2）竣工日期与合同约定的工期目标比较，并进行分析总结3、工程质量控制（1）工程材料、构配件、设备控制情况：签认材料/构配件/设备报验单 张，考查材料、设备制造厂家 家，清退不合格产品 批次。（2）分项、分部工程控制情况：签认分项/分部工程报验单 项，查出 项质量问题和隐患（具体内容），有关质量事故及处理情况。（3）见证取样情况。（4）关键部位控制情况（5）工程竣工验收情况：监理初验记录（查出哪些问题并有记录），四方验收记录情况、监督站核验情况。（6）工程质量分析总结。4、工程造价控制（1）完成工程量 （万元）。（2）审核签认了 工程款申请表，节约资金 万元。（3）索赔情况。（4）竣工结算结果及造价控制工作分析总结。计划造价额： 万元；实际造价： 万元；节约资金 万元或超出合同价款 万元。5、合同管理、信息管理情况6、总监对各方的协调工作经验7、各专业的工作总结（1）土建专业专业概况监理验收台帐签认数量（2）给水、排水专业专业概况主要材料设备用量签认报验单数量监理验收情况（3）电气专业专业概况主要材料设备用量消防工程监理情况监理验收情况8、竣工验收资料及监理资料情况（1）监理工程师对承包单位施工技术资料的控制情况；监理工程师检查验收记录。（2）监理资料档案整理情况9、监理工作经验和体会10、存在的主要问题附：1、工程建设监理档案 2、监理档案移交目录 3、监理档案审核备考表 4、监理档案移交表监理档案移交目录序号类别案卷题名数量备注册张移交人： 移交时间： 接收人： 接收时间：监理档案审核备考表本档案共 册，已编号的文件材料共 张。其中：文字材料 张，图纸材料 张，照片 张。立卷单位对本档案完整准确情况的审核说明： 立卷人： 年 月 日 审核人： 年 月 日接收单位的审核说明： 技术审核人： 年 月 日 档案接收人： 年 月 日监理档案移交表项目名称移交部门接收单位收到卷数其中图纸卷共 张文字资料卷共 张总监签字移交时间移交人签字接收人签字注：监理档案移交目录一式二份。上报公司项目监理资料归档管理办法一、总则和要求1、公司应加强对于监理资料、文件档案和管理和领导工作，建立健全文档资料管理制度。2、公司文档资料管理由办公室主任负责领导、检查和督促。3、项目监理资料按签订监理合同的时间顺序排列，整理有序，方便查阅。4、每个单位工程项目的归档整理应加封面，注明下列序目：工程名称、监理合同号、业主名称、承包方名称、监理周期起始时间、项目总监和现场资料员姓名、公司入档日期、公司资料保管员签名等。5、项目监理机构上交公司的归档资料，由公司监理部检查文件资料的质量情况，作为项目监理工作结束后公司评价项目监理部工作的依据。6、工程项目归档资料一般保存三年。7、与本办法有关的现场监理机构文档管理的要求，另详见工程项目监理机构、项目监理机构文档资料管理办法。二、项目监理资料上交公司归档的主要内容上交公司归档的监理资料主要内容如下：（1）监理合同文件及委托监理合同；（2）勘察设计文件；（3）监理规划；（4）监理实施细则；（5）分包单位资格报审表；（6）设计交底与图纸会审会议纪要；（7）施工组织设计（方案）报审表；（8）工程开工/复工报审表及工程暂停令；（9）测量核验资料；（10）工程进度计划；（11）工程材料、构配件、设备的质量证明文件；（12）检查试验资料；（13）工程变更资料；（14）隐蔽工程验收资料；（15）工程计量单和工程款支付证书；（16）监理通知单；（17）监理联系单；（18）报验申请表；（19）会议纪要；（20）来往函件；（21）监理日记；（22）监理月报；（23）质量缺陷与事故处理文件；（24）分部工程、单位工程等验收资料；（25）索赔方位资料；（26）竣工结算审核意见书；（27）工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；（28）监理工作总结。具体流程图：略现场监理部应服从公司领导，及时向公司报告工作，下列资料要及时向公司报送（工程竣工监理档案另行规定）：1、监理大纲、监理规划、监理细则；2、监理报告（含监理月报、监理工作总结、备忘录等）；3、第一次工地会议纪要（含监理工作交底）；4、业主对工程的阶段检查结果或指示；5、建设主管部门检查指令及地方政府工程质监部门检查纪要或情况通报；6、开工令、停工令、复工令等重要监理指令；7、分部及单位工程质量评估报告（含分项、分部工程质量评定汇总表）；8、重要的设计变更、大额的索赔；9、严重的施工操作故障、难以补救的不合格分项工程及质量、安全事故；10、监理组织机构及分工、现场监理部组织的重大活动。建筑安装分项工程施工工艺质量控制要点序号工作项目控制要点检验方法1基坑（槽）开挖基坑（槽）尺寸（自中心线向两侧量测）、高程、坡度基底土质符合设计要求，严禁扰动测量观察2灰土、回填级配砂石、回填土配料准确、拌合均匀、虚铺每步厚度、留槎位置、夯实遍数重力密实度顶面标高观察试验测量3基础工程轴线位置、尺寸、高度结构断面尺寸基础插筋数量、尺寸、规格接头混凝土强度、配合比、塌落度强度予埋件、预留孔位置及尺寸测量量测现场检查现场检查现场制作试块报告现场量测4现浇钢筋混凝土主体结构轴线、高程、垂直度断面尺寸钢筋：数量、规格、位置、接头施工缝位置及处理混凝土强度：配合比、塌落度、强度预埋件：型号、位置、锚固、数量预留孔位置：尺寸、标高测量、量测现场检查量测、现场检查现场检查现场检查、现场制作试块审核试验报告现场检查量测现场检查量测5砌体工程砖标号，砂浆配合比，标号灰缝饱满，错缝位置准确门窗孔位置（窗台标高、洞口距轴线的尺寸、孔的尺寸）预埋件、预留孔、预留管：位置、数量、种类尺寸、标高砂浆试验现场观察量测现场观察、量测6屋面防水工程找平层：厚度、坡度、平整度、坡向保温层：厚度、坡度、平整度、坡向防水面层：粘结牢靠、搭接长度、平整无空鼓、无开裂、不起皱墙角、烟囱、出屋面管道根部上卷高度水斗、水落管安装牢靠、接头严密，垂直度观察、量测观察、量测观察观察观察7室内初装修材料配合比墙面抹灰厚度、平整度、阴阳角地面垫层，面层厚度，平整度，坡度顶棚抹灰、厚度，表面平整度试验先做样板间先做样板间先做样板间8门窗工程木门：位置、尺寸准确，开关灵活，门缝严密、安装牢靠，平整无翘曲钢窗、铝合金门窗：位置准确，安装准确，开关灵活，缝隙严密观察观察9室内给排水管道及卫生器具安装工程安装位置，坡度准确，接头严密，管内无杂物管道与阀门连接位置准确、接头严密管道充水打压试验符合要求水表、消炎栓，卫生器具本身完好无损，接头严密，安装牢靠，位置准确排水系统排水畅通，无渗漏观察、量测观察、量测试验观察、量测试验10通风、空调系统安装工程冷冻机组安装：位置、标高风管，