集团公司内部审核程序.doc

内部审核程序0目的规范集团公司管理体系的内部审核工作，确定管理体系的符合性，确保持续有效运行，并为其改进提供依据。1范围适用于集团公司管理体系的内部审核工作。2 术语和定义2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准中的术语。 2.2 受审核方：包括受审核的单位、部门和岗位。2.3 内审员：管理体系的内部审核员。2.4 内审：管理体系的内部审核。3 职责3.1 管理者代表3.1.1批准年度内审计划,并督促计划的实施;3.1.2 根据工作需要机动安排区域或专项审核；3.1.3 任命审核组长、分组长及内审员;3.1.4 批准管理体系内部审核报告。3.2 企划部3.2.1 编制年度内审计划;3.2.2 组织内审工作。3.3 审核组长/分组长：负责审核阶段职责内的工作。3.4 审核员：在审核组长领导下进行内审。3.5 受审核方3.5.1 确定陪同人员并做好必要的准备，确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核;3.5.2 分析不合格产生原因，制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。4 工作程序4.1 确定全年内审任务4.1.1 审核的频次a)一般情况下，每年（不超过12个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。当管理者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；b)特殊情况下(发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时)可增加一次审核;4.1.2每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。当年度内审计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。4.2 审核准备4.2.1企划部推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”，报管理者代表批准；内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任 ； 4.2.2管理者代表任命审核组长、分组长及内审员;4.2.3审核组长、分组长和内审员接受任命;4.2.4审核组长进行审核策划,确定审核区域、分组（需要时）、受审核方名称、具体审核日程等事宜；明确审核依据、范围、方法和内容。拟制“审核计划”报管理者代表批准；4.2.5“审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划;4.2.6审核组长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员；4.2.7分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。4.3 实施审核4.3.1审核组长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认；受审核方应指定陪同人员。4.3.2 实施审核;4.3.3当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可;4.3.4审核组长/分组长主持召开末次会议, 通报审核结果和“不合格报告”，提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求；受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。4.4 编写“管理体系内部审核报告”4.4.1分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告，交审核组长；审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”，并提出报告的分发范围建议; 4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。4.5 “不合格报告”的关闭4.5.1 受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长/分组长；4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；必要时可进行现场验证；4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。4.6 内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行记录控制程序。4.7 企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。5 相关/支持性文件5.1 记录控制程序(ZS/CX/SB02)6 记录6.1 年度内审计划(一级)6.2 审核组长/分组长任命书(二级)6.3 审核组成员提名表(二级)6.4 审核计划(二级)6.5 分审核计划(二级)6.6 会议签到记录(二级)6.7 现场审核检查表(二级)6.8 不合格报告(二级)6.9 管理体系内部审核报告(一级)6.10 不合格验证报告（一级）6.11 年度内审变更计划（一级）7 附表/附录7.1 年度内审计划(一级)7.2 审核组长/分组长任命书(二级)7.3 审核组成员提名表(二级)7.4