上海市重大市政工程风险管理办法.doc

上海市重大市政工程风险管理暂行规定（试行）上海市市政工程管理局二零零八年三月十一日目录1目的 随着上海世博会的临近，上海“十一五”规划中的建设项目已经进入了大规模推进阶段，外滩地区综合改造工程、越江隧道等基础设施项目具有投资大，体量大，风险高，难度大等特点，这些工程与周边的复杂环境相互影响，加上工期制约，使工程原本就具有的技术风险出现了放大效应。因此，在工程管理中引入风险管理等先进的管理理念和管理方法是十分必要的。为进一步规范工程风险管理过程，提供制度保障和技术指导，特制定本制度。本规定明确了重大市政工程风险管理的各方职责、工作程序、执行标准表式表单等相关管理要素。2 管理范围上海市重大市政、公路工程。3 职责3.1市政局建运处的主要职责负责制定风险管理的相关政策，并对局重大处、市政工程质安站等单位的管理行为进行指导。3.2市政局重大处的主要职责（一）负责管理重大市政、公路工程全过程的风险管理工作。（二）配合局建运处建立局系统风险管理体系，确定管理标准和规范。（三）在风险评估前，组织讨论风险接受准则等管理原则。（四）参与风险评估报告的专家评审（五）对风险评估报告进行审核。（六）参与开工前风险管理计划的讨论，并提出审查意见。（七）在实施过程中，对工程风险管理体系是否健全和有效进行检查。（八）对风险管理的过程资料进行备案。（九）工程结束后，向市政局提交风险监管总结报告。（十）为建设各方提供风险管理咨询和培训。3.3 市政工程质安站的主要职责（一）参与风险管理的原则讨论（二）参与风险评估报告的专家评审（三）参与风险管理计划的讨论（四）在实施过程中，对风险防控措施的实施情况进行监督。3.4 市政安全专业委员会的职责对风险评估报告组织专家评审。3.5项目法人的主要职责（一）制定工程各阶段中的风险管理目标；（二）参与风险管理原则的讨论（三）委托安全专业委员会或科委进行风险评估报告的专家评审。（四）组织或委托风险咨询机构编制系统的风险管理计划。（五）负责工程风险管理计划的具体实施、跟踪、完善及管理；（六）工程竣工后，编制风险管理总结并上报重大处。3.6 风险咨询机构职责（一）编制风险管理在具体项目上应用的相关原则（二）编制风险评估报告（三）受项目法人委托编制风险管理计划（四）工程实施中，定期提交风险评估报告及咨询建议。（五）竣工后，编制风险咨询总结报告3.7 施工单位的职责（一）配合风险咨询机构对风险进行识别（二）配合项目法人编制风险管理计划，（三）根据风险管理计划，在分部工程开工前编制风险事故预防处理、征兆处理、事后处理等三级处理预案（四）记录施工过程中的风险事件（五）具体落实风险管理相关措施3.7 监理单位的职责（一）配合风险咨询机构对风险进行识别（二）对施工单位提交的风险三级处置预案进行校核（三）记录施工过程中的风险事件（四）对施工单位风险管理措施落实情况进行检查4 工作程序风险管理应有三个阶段，即工可阶段的风险评估，开工前的风险计划以及实施过程中的风险管理。风险管理流程参见附录1。4.1 风险评估阶段4.1.1委托风险咨询机构由于目前尚无风险管理咨询的相关资质认证，项目法人在实施风险管理之前，应由局建运处及重大处共同认可的咨询单位或研究机构开展风险评估或建设全过程的风险管理咨询。4.1.2 确定风险管理相关原则风险咨询机构在收到项目法人委托后，在正式编制风险评估报告之前，应对风险管理相关原则提出建议，并通过项目法人报送重大处，由重大处组织相关单位进行讨论。需要确定的原则如下：1 风险定义规则及相关名词解释2 风险辨识范围3 拟采用的风险评估方法4 风险决策偏好5 风险等级划分6 风险接受准则4.1.3 风险评估报告风险咨询机构根据讨论确定的相关原则，编制风险评估报告，由项目法人将风险评估报告报送重大处审核，同时委托市政安全专业委员会或局科技委组织评审。重大处根据专家评审报告出具正式审查意见。风险评估报告应包含以下内容：1) 概述a） 工程概况b） 风险评估基本理论c） 本报告采用的评估方法及标准d） 编制依据2) 工程总体风险评估a） 地质勘查风险b） 规划设计风险c） 工程招投标风险d） 投资风险e） 社会影响风险f） 地质灾害风险g） 动迁风险h） 管线综合风险i） 其他风险3) 施工期土建结构施工风险评估4) 施工期机电安装施工风险评估5) 施工期人员安全及职业健康风险评估a） 施工安全风险b） 职业健康风险6) 施工期人员安全及职业健康风险评估a） 施工对周边建筑物影响风险分析b） 施工对周边路面交通影响风险分析c） 施工队周边管线影响分析d） 施工队其他地上地下构筑物的影响风险分析e） 噪声污染风险分析f） 水污染风险分析g） 空气污染风险分析h） 固体废物污染风险分析i） 生态环境影响风险分析7) 总体评价8) 结论和建议4.2 风险管理计划阶段4.2.1 机构设置施工过程中，建设各方应在建设单位的统一协调下，组成包括市政局重大处，市政工程质安站、建设方、施工方、设计方监理方、相关专家在内的风险管理领导小组，开展风险管理工作。4.2.2 风险管理计划工程开工前，项目法人应组织施工单位、监理单位共同编制风险管理计划，也可委托风险咨询机构进行。完成后，项目法人应组织相关单位进行讨论，征求相关部门意见，修改完善后按计划执行。风险管理计划应包含以下几部分内容：1） 风险管理机构的组成2） 建设各方管理责任及奖罚制度3） 风险处置策略4） 风险评估中已明确的主要风险及评价5） 根据工程现状变化的风险及评价6） 风险预警机制7） 机关表式表单4.3 工程实施阶段施工过程中的风险管理主要强调风险控制措施的落实，以及保证整个风险管理体系正常运转，工作内容包括：风险跟踪、风险记录、风险预报、风险培训等等。4.3.1 风险跟踪为真正有效的对工程风险进行控制，需要在工程施工期间对风险具体的发展情况进行跟踪控制，准确了解工程风险的发展状态并及时采取规避措施，即风险跟踪。风险跟踪管理是指对风险的发展情况进行耕作观察，督促风险规避措施的实施，同时及时发现和处理尚未辨识到的风险，他是风险动态管理的重要组成部分。风险跟踪的内容，主要包括已经辨识风险和其他突发风险的观察记录，对风险的发展状况进行记录和查询，便于及时地发现和解决问题。记录的内容主要包括，辨识人员，风险区域、发展状态、是否采取规避措施、实施人员等。具体的风险跟踪内容见图所示。工程人员应对以上信息进行认真的检查和记录，如发现异常情况应及时处理，并对工程重大风险形成专门的风险管理文档。4.3.2 一说明三处理“一说明三处理”即风险情况说明、风险预防处理、风险征兆处理、风险事后处理。编制“一说明三处理”方案是对风险管理计划的具体落实。在每个分部工程施工之前或风险管理委员会认为必要时，根据风险辨识情况和风险管理计划，施工单位应提交有针对性的一说明三处理方案（可包含在分享施工组织设计或专项施工方案中），监理审核后，上报风险管理委员为，并由建设单位报市政局重大处备案。4.3.3 工程风险预告和通告工程现场的施工现场风险预告和通告是工程风险管理中非常重要的一环，施工单位应在工程现场设置风险告示牌，定期更新，对各个阶段的风险点和注意事项进行宣传和教育。现场风险宣传内容包括：（1） 主要的风险事故（2） 风险责任人（3） 风险事故的致险因子（4） 施工人员注意事项（5） 事故预兆（6） 风险规避措施（7） 风险事故预案4.3.4 风险的预警预报工程现场应建立一套系统的风险监控和预警预报体系。特别对于工程的重大风险点，应通过监测、现场巡视及视频监测信息的管理，及时掌握其发展情况。具体应重点完成和加强一下几方面的工作：（1） 根据工程风险特点，确定合理的工程预警方案；（2） 将监测结果、工地现状各种征兆和风险事故建立对应关系；（3） 根据监测结果及现场情况，进行风险动态评价（4） 如果发现异常、应及时进行风险报警，根据“一说明三处理”方案才采取规避措施，做好风险事故处理准备工作。风险“一说明三处理”表见附录24.3.5 风险事件的记录风险事件是指所有由于各种客观因素或人为因素引发的，与项目管理者与其目标产生偏差的事件，也是风险识别的主要对象。为了经验总结及数据积累，施工单位及监理单位应对工程现场发生的风险事件分别进行记录，定期向项目法人提交，向重大处备案。风险事件记录表参见附录3。4.3.6 风险总结报告项目法人作为工程风险管理实施主体，应在工程竣工后，组织编写风险总结报告，向重大处提交风险总结报告应包含以下内容：（1） 工程概况（2） 风险管理的实施情