投资估算的阶段划分

工程多次计价示意图工程多次计价示意图 1234567 提出项目建议提出项目建议 书和可行性研书和可行性研 究报告究报告 初步初步 设计设计 技术技术 设计设计 施工施工 图设图设 计计 工程工程 招标招标 合同合同 实施实施 竣工竣工 验收验收 投资投资 估算估算 设计设计 总概总概 算算 修正修正 总概总概 算算 施工施工 图预图预 算算 合同合同 价价 结算结算 价价 竣工竣工 决算决算 价价 注 注 1 在编制项目建议书和可行性研究报告时 确定项目的在编制项目建议书和可行性研究报告时 确定项目的 投资估算 一般可按规定的投资估算指标 类似工程的造投资估算 一般可按规定的投资估算指标 类似工程的造 价资料 现行的设备材料价格并结合工程实际情况进行估价资料 现行的设备材料价格并结合工程实际情况进行估 算 在此阶段预计和核定的工程预期造价称为估算造价 算 在此阶段预计和核定的工程预期造价称为估算造价 投资估算是判断项目可行性和进行项目决策的重要依投资估算是判断项目可行性和进行项目决策的重要依 据之一 作为工程造价的目标限额 据之一 作为工程造价的目标限额 是控制初步设计概算是控制初步设计概算 和整个工程造价的限额 也是作为编制投资计划 资金筹和整个工程造价的限额 也是作为编制投资计划 资金筹 措和申请货款的依据 措和申请货款的依据 2 在初步设计阶段 总承包设计单位要根据初步设计在初步设计阶段 总承包设计单位要根据初步设计 的总体布局 工程项目 各单项工程的主要结构和设备清的总体布局 工程项目 各单项工程的主要结构和设备清 单 采用有关概算定额或概算指标和费用标准等编制建设单 采用有关概算定额或概算指标和费用标准等编制建设 项目的设计总概算 它包括项目从筹建到竣工验收的全部项目的设计总概算 它包括项目从筹建到竣工验收的全部 费用 初步设计阶段的总概算 或技术设计阶段因设计变费用 初步设计阶段的总概算 或技术设计阶段因设计变 更编制的总修正概算 所预计和审定的建设工程预期造价更编制的总修正概算 所预计和审定的建设工程预期造价 称为概算造价 称为概算造价 经过批准的设计总概算是建设项目造价的最高限制经过批准的设计总概算是建设项目造价的最高限制 或修正总概算是建设项目修正总投资的最高限额 不得 或修正总概算是建设项目修正总投资的最高限额 不得 超过已批准的可行性研究报告投资估算的超过已批准的可行性研究报告投资估算的10 0 否则应重 否则应重 新报批 它是确定建设项目总造价 签订建设项目承包总新报批 它是确定建设项目总造价 签订建设项目承包总 合同和货款总合同的依据 也是控制施工图预算及考核设合同和货款总合同的依据 也是控制施工图预算及考核设 计经济合理性的依据 计经济合理性的依据 3 在建筑安装工程开工前的施工图设计阶段 由设计单在建筑安装工程开工前的施工图设计阶段 由设计单 位根据施工图确定的工程量 套用有关预算定额单价 间位根据施工图确定的工程量 套用有关预算定额单价 间 接费取费率和计划利润率等编制施工图预算 这阶段所预接费取费率和计划利润率等编制施工图预算 这阶段所预 计和核定的建设工程预期造价称为预算造价 计和核定的建设工程预期造价称为预算造价 经过审查批准后的施工图预算 不应超过设计总概算经过审查批准后的施工图预算 不应超过设计总概算 并作为理论价格来控制工程造价 并作为理论价格来控制工程造价 它是签订建筑安装工程它是签订建筑安装工程 承包合同 实行建筑安装工程造价包干和办理建筑安装工承包合同 实行建筑安装工程造价包干和办理建筑安装工 程价款结算的依据 也是实行招标的工程项目确定标的的程价款结算的依据 也是实行招标的工程项目确定标的的 基础 基础 4 在签订建设项目承包和采购合同 如工程项目总承包在签订建设项目承包和采购合同 如工程项目总承包 合同 建筑安装工程承包合同和设备材料采购合同 合同 建筑安装工程承包合同和设备材料采购合同 以及 以及 技术和咨询服务合同时 需要对设备材料价格发展趋势进技术和咨询服务合同时 需要对设备材料价格发展趋势进 行分析和预测 并通过招标投标 由发包和承包两方共同行分析和预测 并通过招标投标 由发包和承包两方共同 确定工程项目的合同价 确定工程项目的合同价 它是由发包方按规定 或协议条它是由发包方按规定 或协议条 款规定 的各种取费标准计算的 用以支付给承包方完成款规定 的各种取费标准计算的 用以支付给承包方完成 合同规定的全部工程内容的价款总额 作为双方结算的基合同规定的全部工程内容的价款总额 作为双方结算的基 础 合同价属于市场价格性质 是由承发包双方根据市场础 合同价属于市场价格性质 是由承发包双方根据市场 行情共同协定和认可的成交价格 行情共同协定和认可的成交价格 5 在合同实施阶段 根据影响工程造价实际发生的设备在合同实施阶段 根据影响工程造价实际发生的设备 和材料价差 以及设计变更 工程量的增减 应按照合同和材料价差 以及设计变更 工程量的增减 应按照合同 规定的调整范围和调价方法 对合同价进行必要的修正 规定的调整范围和调价方法 对合同价进行必要的修正 并编制确定工程结算价 并编制确定工程结算价 结算价是该工程的实际价格结算价是该工程的实际价格 6 当工程项目通过竣工验收交付使用时 建设单位须编当工程项目通过竣工验收交付使用时 建设单位须编 制竣工决算价 作为该工程项目的实际工程造价 制竣工决算价 作为该工程项目的实际工程造价 它应反它应反 映工程项目建成后交付使用的固定资产及流动资产的详细映工程项目建成后交付使用的固定资产及流动资产的详细 情况和实际价值 可作为财产交接 考核交付使用的财产情况和实际价值 可作为财产交接 考核交付使用的财产 成本 以及使用部门建立财产明细表和登记新增固定资产成本 以及使用部门建立财产明细表和登记新增固定资产 价值的依据 价值的依据 投资估算的阶段划分投资估算的阶段划分 投资估算阶段划分投资估算阶段划分投资估投资估 算误差算误差 率率 投资估算的主要作用投资估算的主要作用 1 规划规划 机会研究机会研究 阶段阶段 的投资估算的投资估算 30 0 1 说明有关的各项目之间相说明有关的各项目之间相 互关系互关系 2 作为否定一个项目或是否作为否定一个项目或是否 继续进行研究的依据之一继续进行研究的依据之一 2 项目建议书项目建议书 初步可初步可 行性研究行性研究 阶段的投资阶段的投资 估算估算 20 0 以内以内 1 从经济上判断项目是否应从经济上判断项目是否应 列入投资计划列入投资计划 2 作为领导部门审批项目建作为领导部门审批项目建 议书的依据之一议书的依据之一 3 3 可否定一个项目可否定一个项目 但不能但不能 完全肯定一个项目是否真完全肯定一个项目是否真 正可行正可行 3 可行性研究阶段的投可行性研究阶段的投 资估算资估算 10 0 以内以内 可对项目是否真正可行做出可对项目是否真正可行做出 初步的决定初步的决定 投投 资资 决决 策策 过过 程程 4 评审阶段评审阶段 含项目评含项目评 估估 的投资估算的投资估算 10 0 以内以内 1 可作为对可行性研究结果可作为对可行性研究结果 进行最后评价依据进行最后评价依据 2 可作为对建设项目是否真可作为对建设项目是否真 正可行最后决定的依据正可行最后决定的依据 1 投资估算的阶段划分投资估算的阶段划分 投资估算是指在建设项目整个投资决策阶段 依据现投资估算是指在建设项目整个投资决策阶段 依据现 有的资料和一定的方法 对建设项目的投资数额进行粗略有的资料和一定的方法 对建设项目的投资数额进行粗略 的估算 的估算 由于投资决策过程可进一步分为规划阶段 项目建议由于投资决策过程可进一步分为规划阶段 项目建议 书阶段 可行性研究阶段 评审阶段 所以投资估算工作书阶段 可行性研究阶段 评审阶段 所以投资估算工作 也相应分为四个阶段 由于不同阶段所具备的条件和掌握也相应分为四个阶段 由于不同阶段所具备的条件和掌握 的资料不同 因而投资估算的准确程度不同 进而每个阶的资料不同 因而投资估算的准确程度不同 进而每个阶 段投资估算所起的作用也不同 但是随着阶段的不断发展 段投资估算所起的作用也不同 但是随着阶段的不断发展 调查研究的不断深入 掌握的资料越来越丰富 投资估算调查研究的不断深入 掌握的资料越来越丰富 投资估算 逐步准确 所起的作用也越来越重要 逐步准确 所起的作用也越来越重要 2 投资估算的作用投资估算的作用 按照现行项目建议书和可行性研究报告编制深度和审按照现行项目建议书和可行性研究报告编制深度和审 批要求 批要求 其中投资估算一经批准 在一般情况下不得随意其中投资估算一经批准 在一般情况下不得随意 突破突破 据此 投资估算的准确与否不仅影响建设前期的投 据此 投资估算的准确与否不仅影响建设前期的投 资决策 而且还直接关系到下阶段设计概算 施工图预算资决策 而且还直接关系到下阶段设计概算 施工图预算 以及项目建设期造价管理和控制 具体作用如下以及项目建设期造价管理和控制 具体作用如下 1 根据国家对拟建项目投资决策的需要 在报批的 根据国家对拟建项目投资决策的需要 在报批的 项目建议书和可行性研究报告内应客观切实的编制项目总项目建议书和可行性研究报告内应客观切实的编制项目总 投资估算 因此 它是作为主管部门审批建设项目的主要投资估算 因此 它是作为主管部门审批建设项目的主要 依据 也是银行评估拟建项目投资货款的依据 依据 也是银行评估拟建项目投资货款的依据 2 按照国家计委和建设部颁布的 按照国家计委和建设部颁布的 工程设计招标投工程设计招标投 标暂行办法标暂行办法 规定 项目设计投标单位报送的投标书中 规定 项目设计投标单位报送的投标书中 应包括方案设计的图纸 说明 建设工期 工程投资估算应包括方案设计的图纸 说明 建设工期 工程投资估算 和经济分析 以考核设计方案是否技术先进 可靠和经济和经济分析 以考核设计方案是否技术先进 可靠和经济 合理 因此工程投资估算是工程设计投标的重要组成部分 合理 因此工程投资估算是工程设计投标的重要组成部分 3 在工程项目初步设计阶段 为了保证不突破可行 在工程项目初步设计阶段 为了保证不突破可行 性研究报告批准的投资估算范围 需要进行多方案的优化性研究报告批准的投资估算范围 需要进行多方案的优化 设计 实行按专业切块进行投资控制 因此编好投资估算 设计 实行按专业切块进行投资控制 因此编好投资估算 正确选择技术先进和经济合理的设计方案 为施工图设计正确选择技术先进和经济合理的设计方案 为施工图设计 打下坚实可靠地基础 才能最终使项目总投资的最高限额打下坚实可靠地基础 才能最终使项目总投资的最高限额 不被突破 不被突破 4 建设项目的投资估算 作为业主资金筹措 银行 建设项目的投资估算 作为业主资金筹措 银行 货款及项目建设造价管理和控制的重要依据 货款及项目建设造价管理和控制的重要依据 5 项目投资估算的正确与否 也直接影响到对项目 项目投资估算的正确与否 也直接影响到对项目 生产期所需的流动资金和生产成本的估算 并对项目未来生产期所需的流动资金和生产成本的估算 并对项目未来 的经济效益 盈利 税金 和偿还货款能力的大小也具有的经济效益 盈利 税金 和偿还货款能力的大小也具有 重要作用 它不仅是确定项目投资决策的命运 也影响到重要作用 它不仅是确定项目投资决策的命运 也影响到 项目能否持续发展的能力 项目能否持续发展的能力 3 投资估算的编制依据投资估算的编制依据 1 设计文件 批准的项目建议书 可行性研究报告 设计文件 批准的项目建议书 可行性研究报告 及其批文 设计方案 包括文字说明及图纸 及其批文 设计方案 包括文字说明及图纸 2 工程建设各类投资估算指标 概算指标 类似工 工程建设各类投资估算指标 概算指标 类似工 程实际投资资料 以及技术经济总指标与分项指标 程实际投资资料 以及技术经济总指标与分项指标 3 设备现行出厂价格 含非标准设备 及运杂费率 设备现行出厂价格 含非标准设备 及运杂费率 4 工程所在地主要材料价格实际资料 工业和民用 工程所在地主要材料价格实际资料 工业和民用 建筑造价指标 土地征用价格和建设外部条件 建筑造价指标 土地征用价格和建设外部条件 5 引进技术设备情况简介及询价 报价资料 引进技术设备情况简介及