工程项目管理合同索赔的认识.doc

工程项目管理合同索赔的认识 工程项目管理合同索赔的认识摘要索赔是指在合同履行过程中，对于并非自己的过错，而是应有对方承担的情况造成的实际损失，向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。 项目管理中的索赔是综合性的、高层次的管理工作，在市场经济趋于发展的我国建筑市场，任何工程项目管理中出现索赔都是不可避免，项目管理者要想成功管理和经济效益最大化，就必须重视工程索赔问题，增强索赔意识。 关键词工程项目管理工程索赔索赔管理 一、索赔的基础 1、根据招投标文件，充分了解工程和自身条件，尽可能细致考虑工程将来可能出现的各种因素进行合同条款签订和制定施工方案与施工组织设计。 2、认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据。 二、索赔原则 1、根据发生事件的不同角度，按不同标准，区分不同类型，采取不同的实施办法进行索赔管理。 2、熟悉相关法律和关联文件，一切皆以证据做保证，明确方向，积极实施。 要求索赔要以清晰的概念和单刀直入的方法阐述并报告发生的事实，规避与对方纠缠，直接要求索赔。 3、及时发现与报告，根据招投标文件与合同要求中有关规定提出索赔意向，意向书中应包含索赔项目（分部分项名称）、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失，务必附有详细的计算资料和证明。 这样监理工程师通过意向书就可以大致了解整个事件的过程、影响程度以及索赔意愿和要求。 4、索赔意向书报告给监理工程师后应经主管监理工程师签字确认，必要时应当会同部门总管、部门负责人和现场监理工程师一起核实。 5、经总监理工程师签字确认后索赔意向书及时归档，同时收集证据，所有工程费用或工期索赔均须附有现场工程监理工程师已经认可的记录和计算资料以及相关的证明材料。 6、及时作出阶段性索赔报告和最终索赔报告，并具备有效证据及数据，同时抄送给相关单位。 三、索赔程序 1、提出索赔意向通过对事件的分析与比较，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。 当发现索赔事件后，在合同规定的时限内及时向监理工程师提出索赔意向通知，明确表示对事件的索赔意愿和要求。 2、索赔工作准备通过对合同实施的跟踪、分析、诊断，进行详细调查，了解事件经过、前因后果，掌握事件真实情况。 针对事件损害的原因和范围进行分析，判断索赔事件是否具备法律依据。 进行索赔事件影响分析，研究事件影响损失程度和结果，确定索赔价值。 应在索赔事件持续期间一直保持有完整的索赔理由、索赔事件的影响、索赔价值的计算等详细资料和记录。 起草索赔报告，表达索赔要求并附有支持这个要求的详细依据资料。 3、索赔分类时限与过程图纸延期的索赔当接到中标通知书后的规定时间内，承包商可以得到由业主或其委托的设计单位的施工图纸、技术规范和其他技术资料，接受技术交底，否则承包商可以依照合同约定提出索赔申请，以接到中标通知书后的规定时间期满后的第2天为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。 恶劣气候导致的索赔一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔计算应在恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。 监理工程师导致的索赔以收到监理工程师书面指令当天为起算日，按其指令完成该项工作的日期为索赔事件结束日。 工程变更的索赔一般是指工程项目已经在施工阶段或此后进行的设计变更，或工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等，因此承包商应为收到监理工程师书面工程变更指令或业主下达的变更文件日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。 不可预见引起的索赔由于在工程招投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目使承包商无法作出正确计算，此类一般索赔工程量增加或需重新投入新工艺、新设备等费用和工期。 承包商计算索赔起算日应在双方确认未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。 外部环境引起的索赔由于外部环境条件影响，如征地拆迁、施工条件、用地的出入权和使用权等属业主原因引起的索赔。 根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日。 经业主协调或外部环境影响消失日为索赔事件结束日。 承包商原因导致第三方纠纷的索赔由于承包商延误工期导致业主违约于第三方，以施工合同约定工程交付日为起算日，办理交付使用手续后为结束日，同时转移第三方要求的赔偿于承包商；由于质量问题违约于第三方，承包商除按合同规定保证质量达到合格外，同时转移第三方要求的赔偿于承包商。 如果索赔事件持续存在，28天还不能算出索赔额和工期展延天数时，应当按照合同约定或工程师合理要求的时间间隔（一般为28天），定期陆续报告每个时间段内的索赔要求和索赔证据资料，在该项索赔事件的影响结束后的28天内，索赔论证资料并累计索赔总额，做出最终索赔报告。 4、事件记录索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止认真做好同期记录。 索赔事件造成现场损失时，必须做好现场情况资料收集和影音资料的完整收集，且装订、说明后通过监理工程师签字确认，作为索赔证据。 记录内容包括事件发生时和过程中现场实际状况、造成现场人员、机械设备的损害和闲置清单；工期延误时间；损害影响程度；费用增加项目的所需人员、机械、材料数量、有效票据等。 5、阶段性索赔报告当索赔事件在持续进行时，承包商应当向监理工程师提交索赔事件的阶段性索赔报告，说明索赔事件的损失款额和损害影响程度以及工期索赔。 当某项索赔事件通过长时间影响结束后，应该累计结果作出最终索赔报告。 6、最终索赔报告当索赔事件造成的影响结束后，应在合同规定时间内向监理工程师提交最终索赔报告。 报告应包括以下内容正式文件。 填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和索赔工期的申请表。 己批复的索赔意向书。 索赔事件的起因、经过和结束的过程描述及其编制说明。 与索赔事件有关的各种往来文件，包括证明材料和计算资料等附件。 四、索赔的管理 1、由于索赔引起费用或工期增加，故往往为上级主管单位复查对象，为真实、准确反映索赔情况，建筑业企业应建立、健全工程索赔台帐或档案。 2、索赔台帐应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。 3、对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。 工程完工时应形成一册完整的台帐，作为工程竣工资料的组成部分。 五、避免索赔存在的误区 1、首先要明确索赔是双向的。 通常泛称索赔是指承包商向业主的索赔，而反索赔指业主向承包商的索赔，其实是双方同时互动，互相存在的。 2、当索赔事件发生时，有些施工企业由于受我国传统工程管理模式的影响，顾虑与业主、监理方面的关系问题，没有认真对待索赔。 3、项目管理人对索赔工作意识不到位，没有深刻认识索赔管理及程序，导致无法把握索赔及其结果，造成事件存在、索赔流产。 4、项目管理人对招投标文件、技术规范和业主、监理、承包商之间相关及其往来的文件理解不够深刻，对已经发生的事件无法判断而没有索赔。 5、只注重提出索赔意向，不重视索赔过程中的时限和证据收集，未按合同要求区分阶段性索赔和及时作出最终索赔报告或索赔无效。 6、索赔概念不够明确。 很多项目管理人认为只有承包商向业主索赔，没有考虑业主向承包商的索赔，或者没有考虑对方的反索赔。 六、结论总之，工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，在索赔工作中我们要充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工企业签订的合同协议和各项往来性文件，必须依合同、重证据、讲技巧、树信誉，踏踏实实地做好索赔管理基础工作，严格按程序办事，工程索赔是合同管理的重要环节，也是项目管理的重要内容，是建筑业企业赢取利润的重要手段，这样把索赔工作处理好，才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，对承包商、业主和监理来说，处理索赔问题的成功与否，即可反映其对项目管理的水平如何。 索赔的健康开展对于培育和发展建设市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，起着非常重要的作用。 它有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；有助于双方提高管理水平和素质；有助于加强合同管理、维护市场正常秩序；有助于双方更快地适应国际惯例；有助于对外承包的开