浙商证券营销管理办法10版.doc

浙商证券营销管理办法2010年1月5目 录第一章总 则. 1第二章客户经理岗位职责. 1第三章客户经理的聘用与解聘.3第四章客户经理薪酬体系与福利.7第五章客户经理的定级与考核.12第六章 经纪人转岗.13第七章客户经理的费用管理.13第八章客户经理的日常管理.14第九章客户预约确认及变更.15第十章 风险管理.17第十一章 附则.17附件一：客户经理招聘参考流程. 18附件二：客户经理求职表.19附件三：客户经理拟录用人员审批表.21附件四：培训情况登记表.22附件五：客户经理解除劳动合同通知书.23附件六：客户经理定级考核标准及细则.25附件七：客户经理日常管理规定（参考）.31附件八：新增客户服务卡. .3338第一章 总 则第一条 为适应证券市场的发展变化，打造一支强大的营销队伍，加强与银行、上市公司等机构的合作，最大程度地延伸渠道，并在此基础上快速拓展市场，更多开发有效户，进一步提高浙商证券的市场占有率和核心竞争力，建立客户经理的市场化的考核与管理，特制定本办法。第二条 本办法所称客户经理指专职从事证券业务营销活动，与公司签署劳动合同的人员。客户经理是公司市场营销与客户服务的重要力量，其身份定位为公司的员工。客户经理由低到高含试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理、营销团队长、营销督导、营销总助七个级别。第三条 各级客户经理由营业网点根据本公司附件六的规定进行定级、考核和转正，其结果由营业网点上报市场营销总部审核后公布。第四条 本办法所称“客户资产”指客户在本公司托管的证券（A股、B股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）及保证金。第五条 本办法所称“有效开户”指考核期末资产大于（含）1万元且考核期内交易量累计大于（含）7000元的新增客户。第二章 客户经理岗位职责第六条 营业网点对客户经理的主要业务管理职责1、各级别客户经理的招聘和辅导；2、客户经理的入司培训与在职训练；3、客户经理的考核；4、客户经理的相关数据统计并上报市场营销总部备案；5、客户经理的每月业务辅助用品的审核与发放；6、营销业务的督促与辅导；7、领导交办的其他工作。第七条 团队级别客户经理（营销总助、营销督导、营销团队长）岗位职责1、配合营业网点总经理制定营业网点业务发展计划；2、负责渠道的开拓；3、制定并实施营业网点年度、季度、月度的销售目标、计划和活动方案；4、制定并实施营业网点年度、季度、月度的增员、选择、训练与活动方案；5、负责客户经理的选拔、培训、辅导等团队建设；6、负责客户经理团队的考核、督导、协调等日常管理；7、负责客户经理团队活动量管理和月会、周会、夕会、晨会等管理；8、负责客户经理团队各项业务数据分析与市场调查；9、负责业务合作网点的协调、日常追踪、日常培训和督导；10、领导交办的其他工作。第八条 个人级别客户经理（试用期客户经理、中级客户经理、高级客户经理、资深客户经理）岗位职责1、拜访客户、发展客户、完成任务指标；2、每周向直接上级提交客户拜访记录，听从管理、辅导和工作分配；3、每日参加所在部门的晨会，按时参加例会、周会；4、每天填写工作日志和客户服务记录；5、听取客户意见、建议，提供信息、咨询等服务；6、协助并配合营业网点招聘、管理、考核客户经理；7、承担本营业网点一定的产品研发及客户咨询服务工作；8、领导交办的其他工作。第九条 客户经理的组织归属1、营业网点统一招聘的客户经理，由营业网点统一分配给指定的营销团队长、营销类督导或营销总助管理，并形成直接隶属关系。2、客户经理（推荐人）增员新人（被推荐人）时，直接形成推荐关系（原则上不再发生变化），如果推荐人尚未拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份，被推荐人暂归推荐人的部门经理即营销团队长、营销类督导（营销总助）管辖，当推荐人拥有营销团队长、营销类督导（营销总助）身份时，被推荐人转归推荐人直接管辖。3、营销团队长、营销类督导（营销总助）经考核丧失其身份或离职时，其原管辖的各级客户经理划归上一级部门经理直接管理，如无上级部门经理，则直接由营销部经理管理直到形成新的部门为止。4、客户经理可转岗为中后台人员，但不得转为经纪人，转岗后提成按其岗位职责确定。客户经理离职后，其客户统一归属营业网点（经纪关系转为客户服务部），不得归属给其他客户经理。5、当被推荐人的职级超越其推荐人连续两个季度后，被推荐人与推荐人的直接隶属关系不复存在。第三章 客户经理的聘用与解聘第十条 各营业网点根据业务发展需要，结合当地实际情况，自行组织招聘工作。第十一条 客户经理招聘流程（见附件一）第十二条 客户经理聘用基本条件1、年龄20-45周岁；2、身体健康并经指定医院体检合格者；3、大专及以上学历；4、无证券监管部门禁入行业记录和无犯罪记录；5、具有完全自主民事行为的中国公民；6、与其他任何单位不存在劳动关系；7、具有证券从业资格；8、符合公司对于人员管理的“亲属回避原则”；9、符合监管部门的相关要求；10、公司或营业网点认为有必要的其他条件。第十三条 应聘客户经理应提供以下材料：1、求职表（见附件二）；2、个人简历；3、学历证书、学位证书原件及复印件各一份，证券从业资格成绩合格证；4、身份证原件及复印件；5、近期免冠一寸照片二张；6、与原单位解除劳动合同的证明；7、体检健康证明；8、营业网点认为有必要的其他材料。第十四条 聘用1、由营业网点审查客户经理基本条件，确定符合条件于每月10日统一签署劳动合同，报公司总部审批。所报批材料还应包括：拟录用人员审批汇总表（见附件三）、拟录用人选求职表（手工填写）、一寸近照1张（贴在求职表上）、体检证明、证券从业资格成绩合格证、身份证及学历证书复印件。同时营业网点在营销管理系统中申请预开户2、人力资源部、市场营销总部负责审核客户经理的基本条件，报对应分管领导审批同意后，正式聘用进入试用期，营业网点在营销管理系统中办理入职手续。特殊人员的录入还需通过合规审计部和总裁的批准3、客户经理劳动合同签署期限为三年，其中试用期为6个月，试用期设定考核指标对客户经理进行两次业绩考核；试用期前未达到业绩考核要求的，将解除劳动合同。4、对于能引进大量客户资源的优秀人才，人员的定级和考核办法可由营业网点视具体情况确立后予以特殊报批。第十五条 职业培训1、公司（营业网点）对招聘的客户经理进行不少于60个小时的岗前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，并对执业前培训的效果进行测试。岗前培训内容主要包括证券基础知识以及相应的法律法规、风险控制、展业技巧、岗位职责、业务操作流程、投资分析、企业文化等方面，具体培训课程参见浙商证券有限责任公司证券经纪人培训管理办法（试行）。2、营业网点根据客户经理知识结构特点和工作需要，制定切实可行的岗位后续培训计划，定期组织岗位培训，每年不少于30学时的培训，以不断提高客户经理的业务水平。3、对有培养前途且表现优异的客户经理，营业网点将有选择地安排其参加相应的专业培训。4、客户经理的转正及晋级须通过相应的培训，具体转正及晋级等培训细则由市场营销总部另行确定。5、对于客户经理的培训记录和测试结果均需填写培训情况登记表（见附件四），并完整、据实录入营销管理系统。6、营业网点可以在证券从业资格考试前1-2个月招募人员进行专门的培训，组织参加从业资格考试。对于培训人员需将姓名、身份证号码及培训开始日期报备到市场营销总部，对于考试通过者在劳动合同签订后可以补发前期培训期间的培训补贴，每月不超过1000元，当月15日前开始培训的予以发放一个月的，15日之后开始培训的予以发放半个月的培训补助。培训期间不得开展营销活动，同时营业网点需要填写培训记录。第十六条 执业资格对于试用期后的客户经理，经本人申请，营业网点审批后，由人力资源部统一向中国证券业协会（以下简称协会）申领执业资格，营业网点同时将证书号码录入营销管理系统。客户经理取得执业资格后需按照规定参加年检。第十七条 已签订劳动合同客户经理有下列情况之一者，营业网点即可解除与其劳动关系，解除合同需要发放书面通知（见附件五）。1、违反国家法律法规，违反证券监管部门相关规定；2、提交的个人资料严重失实，伪造学历、提供虚假健康证明、进行虚假履历陈述等；3、严重违反劳动纪律，严重违反公司管理制度与规定；4、欺诈客户或公司，给客户或公司造成经济或商誉损失；5、严重失职，营私舞弊，对浙商证券利益造成损害的；6、泄露浙商证券商业秘密或违反浙商证券知识产权的有关规定；7、利用工作时间从事公司安排以外的非公司工作事务，给公司造成损失的；8、参与或从事与公司产生同业竞争的研究、开发和经营活动的；9、经营业网点业绩考核连续二季度（次）业绩考核不符合标准的；10、一个经营年度内被客户投诉（经营业网点核实后，确为本人过失）超过二次的；11、违反治安管理处罚条例情节严重的，或被依法追究刑事责任的；12、存在客户经理的禁止行为。13、公司或营业网点认定的其他情形。第十八条 客户经理及离职的，经营业网点负责人同意后， 从营销管理系统中报市场营销总部和人力资源部审批；营销类督导级以上离职的，经营业网点负责人同意后，报市场营销总部、人力资源部会签，并经公司分管领导审批同意后办理。同时必须根据公司的有关条款办理相关手续。第十九条 客户经理合同期满前一个月，营业网点可向市场营销总部提出续签合同申请。市场营销总部将根据该客户经理合同期内有无违法违规记录、有无投诉记录和绩效考核等情况提出续签合同意见。第二十条 档案管理。营业网点应当建立健全客户经理档案，实现客户经理执业过程留痕。1、档案应记载客户经理的个人基本信息、证券从业资格状态、合同、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况和绩效考核情况等信息。2、档案采用系统内保留电子档案，营业网点保存原始资料档案，电子档案与原始资料内容保持一致。3、客户经理的信息必须按照浙商证券有限责任公司证券营销人员信息公示管理办法（试行）进行公示。第二十一条 营业网点可以根据需要接收在校本科（硕士、博士）生前往营业网点实习培训，以作为储备力量。实习培训期不超过6个月，期间公司组织统一的培训，同时提供工作餐，并给予每月不超过800元的交通补贴，实习期间不得开展营销活动。接收实习生需要营业网点将对应材料报人力资源部、市场营销总部，经部门负责人及报对应分管领导审批同意后方能实施。 相关人员在经过实习培训期后，符合客户经理基本聘用条件的，可以予以聘用。第四章 客户经理薪酬体系与福利第二十二条 薪酬构成个人级别普通客户经理月收入底薪（月度基本提成 月度考核系数）推荐奖有效开户奖+其他创新业务收入+年度绩效；团队级别营销团队长、营销总助或营销督导月收入=底薪（月度基本提成 月度考核系数）推荐奖有效开户奖+管理津贴其他创新业务收入+年度绩效。第二十三条 底薪客户经理底薪=客户经理底薪营业网点调整系数客户经理底薪标准（如下表）职 级底薪标准（元）个人级别试用期客户经理1000中级客户经理1200高级客户经理1600资深客户经理2000团队经别营销团队长2000营销督导2500营销总助3000客户经理底薪营业部调整系数（如下表），营业网点可根据当地实际情况及招聘对象综合素质在下表规定的系数区间进行调整。营业网点所在地区调整系数北京、上海、深圳0.81.3其他地区营业网点0.71.2第二十四条 基本提成1、基本提成 本人直属客户月净佣金收入月度提成比例；2、月净佣金收入月佣金收入总额-证管费及经手费-营业税及附加-投资者保护基金客户直接成本；3、客户直接成本包括：现场客户直接成本为电脑折旧、座位房租摊销与客户中餐之和，非现场客户含所送电脑折旧与宽带通讯费摊销。4、营销提成比例（如下表）：级别月度提成比例试用期客户经理18%其他级别客户经理23%5、由营业网点组织含有特殊优惠政策的营销活动中新增的客户资产，营销提成比例应低于客户经理正常的提成比例，具体提成比例由营业网点报市场营销总部批准后实施。6、对于客户经理引进的客户收取股票类佣金率低于万分之三点五（不含）的，权证佣金率低于万分之一点五（不含）的，将不再给予提成，只计入其业绩考核。第二十五条 月度考核系数月度考核系数:月度考核系数由管理考评系数和业绩考评系数组成，基准分为1分，其中管理考评系数基准分为0.2分，业绩考评系数基准分为0.8分。月度考核系数浮动区间为最低0.4分，最高1.3分。（1） 管理考评系数考核目标满分考核细则管理考评系数考勤、工作纪律、对上级安排的其他工作的响应等0.2分由营业网点总经理每月考评确定（2）业绩考评系数业绩考评系数=0.8+（月度业绩得分-40）/100月度业绩得分=当月新开立的资金账户得分+上月新开立的资金账户自开户日至本月底的日均资产保有量的得分+上月新开立的资金账户自开户日至本月底公司重点销售的产品的得分a 当月新开立的资金账户及休眠账户激活得分计算如下：序号项目得分（每户）1当月开立新的资金账户及休眠账户激活22当月在我司办理上海指定交易(在我司撤指定6个月以上；A、B股分别单独计算)23当月开立新的资金账户及休眠账户激活为有效户6上月新开立的资金账户及休眠账户激活自开户日至本月底的日均账户资产（A股、B股、ETF、LOF、封闭式基金、权证）保有量的得分计算如下：序号项目得分11000元日均账户资产保有量10000元221万元日均账户资产保有量5万元635万元日均账户资产保有量10万元10410万元日均账户资产保有量30万元16530万元日均账户资产保有量50万元24650万元日均账户资产保有量100万元407100万元日均账户资产保有量200万元508日均账户资产保有量资产达200万以上70上月新开立的资金账户及休眠账户激活至本月底公司重点销售的产品的得分计算如下：序号项目 得分11000元成功销售10000元221万元成功销售5万元635万元成功销售10万元10410万元成功销售30万元16530万元成功销售50万元24650万元成功销售100万元407100万元成功销售200万元508成功销售达200万以上70（3）日均账户资产保有量为上个月新增客户自开户日起至本月底日均账户资产保有量。以上计分按照在我司合规开立的资金账号（客户号）进行，每一资金账号或每一笔销售按照以上规则分别计分（日均账户资产保有量和重点销售的产品两者都达标的账户不重复计分，以得分高的为准），相加得到月度业绩得分。（4）月度业绩得分最高为70分。（5）团队长个人业绩参与月度考核，团队长月度考核系数=0.2+按个人系列月度考核办法测算的系数，但是最高不超过1.3。 第二十六条 推荐奖客户经理（推荐人）增员新人（被推荐人）时，当被推荐人符合试用期客户经理标准，经公司审批同意签署客户经理劳动合同时，给予推荐人一次性奖励300元；当被推荐人晋升为客户经理时，再给予推荐人一次性奖励500元。下述情况不予发放：1、被推荐人符合标准时，推荐人已经离职；2、被推荐人原为公司经纪人或中后台员工；3、被推荐人没有通过维持考核被降级后再次晋升符合标准的。推荐奖在被推荐人符合标准后次月发放。第二十七条 管理津贴营销团队长的管理津贴为团队内专职客户经理月净佣金收入（自身除外）总和的3%，计算结果低于500元的按500元发放，高于500元的按实际发放；营销督导的管理津贴为团队内专职客户经理月净佣金收入（自身除外）总和的5%，营销总助的管理津贴为直辖团队内专职客户经理月净佣金收入（自身除外）总和的5%以及育成团队内专职客户经理月净佣金收入的2%。第二十八条 有效开户奖有效开户奖的发放可由各营业网点视当地市场情况在下表额度内确定。试用期客户经理0150元其他级别客户经理0100元第二十九条 其他创新业务收入：客户经理在开拓债券、基金销售、资产管理产品、融资并购等业务所获得的提成收入，具体提成比例和考核管理见公司相关规定。第三十条 年度绩效：年度绩效=本人直属客户年度净佣金收入年度绩效提成比例年度绩效提成比例确定为2%，经营业网点核实为合规经营、无不当行为，报市场营销总部、人力资源部、合规审计部批准，于下一会计年度3月前发放给客户经理，期间客户经理的年度绩效不计算利息。 经营过程中，客户经理行为失当受到处罚或对公司、营业网点造成损失时，年度绩效酌情扣减。 客户经理离职的，不发放当年年度绩效。第三十一条 税收：客户经理依据本办法所获得的收入应按照国家有关规定缴纳相关税收，各项税收由本人承担。第三十二条 福利：客户经理享有档案管理、基本养老、住房公积金、基本医疗、失业保险、工伤保险、生育保险等福利，具体按公司制订的实施细则和预算额度执行。第三十三条 客户经理的当月底薪原则上在次月月底前发放或支付。第五章 客户经理的定级与考核第三十四条 定级与考核：客户经理的考核内容主要包括月考核佣金收入、开户数以及日常活动管理等方面。月考核佣金收入中包含净佣金收入和其他创新业务收入等。第三十五条 中后台员工转为客户经理的纳入客户经理的业绩考核，其初始定级为中级客户经理。具体定级与考核标准及细则见附件六。第六章 经纪人转岗第三十六条 公司的经纪人可以转型为客户经理，转型条件：1、成为我公司证券经纪人时间超过6个月以上；2、 业绩达到中级客户经理级别，其他条件符合客户经理的招聘条件；3、委托期间合规考核分数均在8分(含)以上；4、 委托期间客户投诉少于2件(含)；5、 委托期间未发生违规违纪现象；6、其他公司认为需要达到的要求。第七章 客户经理的费用管理第三十七条 客户经理的费用包括人力费用和展业费用。第三十八条 人力费用签订劳动合同的客户经理，其底薪提成、有效开户奖、管理津贴、年终绩效和福利等由所在营业网点发放。第三十九条 营业网点应根据客户经理的营销业绩，按本办法规定考核、定级，据实统计与核算。客户经理的薪酬报表由营业网点指定专人每月5日前在营销管理系统提交，经营业网点运行保障部经理、财务主管、合规专员、营业网点总经理审核，报市场营销总部、人力资源部审核，同时计划财务部报备后发放。营业网点需将系统内的薪酬报表导出后签字报备及留存。第四十条 对未经报批的高套定级或未据实核算发放的客户经理薪酬，其超标部分从其隶属营销督导（总助）和营业网点总经理的工资中扣回（各占超标部分的一半）。第四十一条 本办法中所称的展业费用是指客户经理在展业时，由营业网点列支的、可以准确计算的发生在客户经理个人身上的直接费用，包括交通费、差旅费、招待费、餐费补贴以及其所开发客户占用电脑设备和场地折旧的分摊费用等。营业网点必须针对上述所发生的费用建立详细台帐。展业费用发生前需经营销部经理、营业网点总经理批准，未经核准的展业费用由客户经理本人承担。第四十二条 营业网点客户经理费用的台帐管理工作纳入总经理管理考核。第八章 客户经理的日常管理第四十二条 客户经理的禁止行为：1、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜； 2、与客户或相关人员约定分成，为客户之间的融资融券行为提供担保；3、挪用客户的有价证券或资金、利用客户的名义或账户买卖证券；4、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；5、因本人利益而影响或试图影响客户的交易行为，恶意鼓动客户频繁进行证券交易；6、以任何方式对客户证券买卖收益或赔偿证券买卖的损失做出承诺；7、参与内幕交易；8、在执业过程中，采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；贬低、诋毁其他证券营销人员、证券经纪人和其他证券经营机构，损害其合法权益；9、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；10、为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动； 11、证券业从业人员执业行为准则中规定的其他禁止行为。客户经理不得擅自以公司或营业网点名义对外签订任何协议，不得从事法律法规禁止事项。客户经理因违法违规给营业网点造成损失的，须由本人承担赔偿责任和相关法律后果，公司保留法律诉讼权利。第四十四条 客户经理应参加营业网点的晨会、周会、月会，定期集中进行训练、辅导或业务交流。第四十五条 客户经理须根据浙商证券证券有限责任公司证券营销活动管理制度，开展营销活动并进行总结汇报。营业网点负责协调客户经理之间的开发工作，不允许相互争夺客户。一个客户由两个以上客户经理共同开发的，该客户只能归属为一个客户经理，原则上记入先联系的客户经理名下。第四十六条 客户经理通过自身努力激活的休眠账户同样可以计入客户经理名下，休眠账户是指证券账户余额为0、资金账户余额不超过100元，且最近连续3年以上无交易的投资者A股账户及对应的资金账户。第四十七条 客户经理通过各种手段将公司存量客户变为增量客户的，公司将给予严肃处理，情节严重者，营业网点须解除劳动关系。第四十八条 客户经理应遵守公司其他日常管理规定（见附件七）。 第九章 客户预约确认和回访第四十九条 引进客户的预约确认引进客户预约程序：1、每次开户前至少提前半小时在营销系统中预约或者由网点运行保障部经理代为预约，登记客户的姓名、身份证号码及相关资料；2、客户经理本人带领客户临柜办理开户手续，客户临柜填写客户服务卡（见附件八），开户柜经办人员签字确认后，交给运行保障部经理审核。3、对于由于特殊原因未能预约的，须补录入系统，由营业网点运行保障部经理、营销部经理、合规专员、营业网点负责人审核确认，市场营销总部审批后，方可认定。4、营业网点对于客户经理新引进的客户需要在3个工作日内进行过客户回访确认后，并将回访记录留存。第五十条 休眠客户激活的确认休眠客户激活的程序：1、由营业网点整理休眠客户的清单，休眠客户清单分发客户经理的原则及方式，并上报市场营销总部及合规审计部；2、分发给各客户经理的休眠客户激活有效期为半年，半年后没有激活的客户营业网点将予以收回，以备再次分发；3、激活有效期内，客户经理激活的休眠客户在经过客户回访确认后，由营业网点总经理指定的专人负责将经纪关系录入，建立相应的客户经纪关系，录入完成后在分发的休眠客户清单上签字，月底统一交给营销督导（总助）或安排的专人统一保管、装订留存。第五十一条 日常工作中，营业网点还需对客户经理引进和服务的客户进行定期回访，以了解客户经理的执业情况及对客户的服务状况，定期回访每年不少于2次，且需将回访记录留存。第十章 风险管理第五十二条 公司通过营销系统、监控系统、业务和流程管理，对客户经理所引进和服务客户的异常操作、异常交易、异常资金流动进行监控，及时发现和纠正不当行为。风险监控模块设置含有对应以下监控内容：1、诱使客户过度交易，进行不必要的证券买卖；2、扰乱证券市场秩序，违规操纵股价；3、设置过低的佣金水平，进行不正当竞争；4、接受客户的全权委托买卖证券；5、客户的异常操作、异常交易、异常资金流动等异常行为。营业网点合规专员须每日查看监控模块，及时调查相应事件，并将调查结果录入系统。对于客户经理在执业过程中发生违法违规、违反公司管理制度行为的，公司应当按照有关规定追究其责任。责任追究方式有警告、通报批评、损失赔偿、解除合同、向有关机构报告和举报等方式，上述方式可单独使用，也可同时使用。客户经理的行为给公司造成经济损失的，公司可同时使用损失赔偿的责任追究方式；客户经理的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，公司将及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，公司将及时向有关司法机关举报。第十一章 附 则第五十三条 本办法正文及附件由市场营销总部负责解释。市场营销总部可以根据证券市场变化情况对提成比例和有关考核标准等作适时调整。第五十四条 本办法自2010年1月1日起执行，原制定的办法与本办法存在抵触的，以本办法为准。第五十五条 本办法未尽事宜，将以附件形式另行补充。附件一： 客户经理招聘参考流程组 织由营业网点成立招聘工作小组，制定行事历招 募发布广告，人员推荐，筛选同业优秀人员FAIL ILLLL初 试填写求职简历，接受初次面试拒绝并通知本人PASSFAIL复 试笔试、演讲、决定性面谈PASSFAIL培 训合格者参加新人培训PASS培训合格者进入试用期附件二：客户经理求职表类别: 编号: 年 月 日客户经理求职表一、基本情况姓 名性 别照片出生年月目前常住地民 族户口所在地最高学历毕业院校/专业/时间受教育形式高校全日制函授业余成人夜大电大自考其它政治面貌婚姻状况参加工作年份联系电话E-mail/MSN/QQ通信地址推荐人 无； 有（请注明姓名、职务） 是否具有证券从业资格是否具有期货从业资格家庭主要成员（或主要社会关系）姓名关系工作单位及任职联系电话二、工作经历（只需填写最近三个工作相关经历，请按时间由近至远依次填写）时间： 年 月至 年 月；工作单位： 任职：主要工作内容：证明人姓名、职务及联系方法： ；时间： 年 月至 年 月；工作单位： 任职：主要工作内容：证明人姓名、职务及联系方法： ；时间： 年 月至 年 月；工作单位： 任职：主要工作内容：证明人姓名、职务及联系方法： ；三、教育经历（请自高中以后学习经历填写）时 间学 校专 业教育形式年至 年年至 年年至 年四、专业培训、从业资格、职称及资质获得情况时间培训/资格/职称/资质名称说明五、其他需说明事项（请勾选）是否证券法规定禁入人员？ 否 是（请说明） ；在本公司是否有亲属？ 无 有（请注明亲属关系、姓名、职务） ；是否有证券账户开户？ 无 有是否有股票持仓？ 无 有健康状况 良好，无重大疾病史； 一般，无重大疾病史；有重大疾病史，已痊愈，请注明: ；六、承诺本人申明以上资料均为真实信息，授权浙商证券可就此向本人曾任职的雇主、证明人进行核实查对，如有不实，个人承担所有后果。 本人签名： 附件三：拟录用人员审批汇总表 拟录用人员审批汇总表营业网点：姓名性别出生年月最高学历从业资格身份证号码联系地址联系电话是否符合亲属回避制度营业网点意见：市场营销总部意见：人力资源部意见：分管领导意见：总裁意见：附件四、营销人员培训情况登记表营销人员培训情况登记表营业网点：姓名与编号身份证号码完成学时测试成绩培训日期培训地点培训课时讲师信息培训内容营销部经理： 存档日期：附件五： 客户经理聘用合同（略）和解除劳动合同通知书1、解除劳动合同通知书解除劳动合同通知书（试用期）_先生/女士：根据劳动合同法以及您与我部签订的劳动合同书第二十二条、第三十六条的规定，现因以下原因：1.业绩未达标 （ ）2.未取得从业资格 （ ）3.表现不合格 （ ）4其他原因 我部决定结束试用期，于 年 月 日起与您解除劳动关系。浙商证券有限责任公司 _营业网点 年 月 日 员 工 签 收 本人已于 年 月 日收到上述解除劳动合同通知书。签字：日期：解除劳动合同通知书（非试用期）_先生/女士：根据劳动合同法以及您与我部签订的劳动合同书第二十三条、第三十六条的规定，现因以下原因：1.业绩未达标 （ ）2.未取得从业资格 （ ）3.表现不合格 （ ）4其他原因 我部决定于 年 月 日起与您解除劳动关系。浙商证券有限责任公司 _营业网点 年 月 日 员 工 签 收 本人已于 年 月 日收到上述解除劳动合同通知书。签字：日期：附件六：客户经理定级考核标准及细则一、各级客户经理任职标准1、客户经理职级维持条件晋升条件营销总助以下二者须同时满足：1、育成部门维持2、直辖部门考核期月考核佣金收入30000元（含本人）营销督导（领导一个部门）以下二者须同时满足：1、部门成员中直属增员客户经理级（含）以上人员不少于3人（不含本人）2、直辖部门考核期月考核佣金收入30000元（含本人）以下二者须同时满足：1、育成一个新部门2、育成一个部门后直属成员中中级客户经理级（含）以上人员不少于3人（含本人）营销团队长同时满足下列条件（高套人员在半年内达成）：1、 直属增员不少于2人（含试用期客户经理，不含经纪人及本人）2、 直辖部门月考核佣金收入20000元3、 本人达到中级投资经理级别。本人是高级客户经理（含）以上职级人员，直属增员不少于3人（含试用期客户经理，不含经纪人及本人），且直辖部门月考核佣金收入30000元，可晋升营销督导（含本人）资深客户经理1、个人月考核佣金14000元；或者2、 考核期个人新增有效开户数10户直属增员不少于2人（含试用期客户经理，不含经纪人及本人），且直辖部门月考核佣金收入20000元高级客户经理1、个人月考核佣金10000元；或者2、考核期个人新增有效开户数9户个人月考核佣金收入14000元中级客户经理1、个人月考核佣金收入7000元或者2、考核期个人新增有效开户数8户个人月考核佣金收入10000元试用期客户经理以下指标达成一项即可：1、个人客户资产300万(该资产至少保持1个月)且个人有效开户数15户2、个人累计考核佣金收入20000元且有效开户数15户3、个人有效开户数25户注：中级客户经理未能通过维持考核的,则从下季度开始降级为准客户经理，其再次晋升标准为降级后三个月内考核期个人直接客户月均考核佣金收入7000元。准客户经理底薪参考试用期客户经理。2、试用期试用期时间以下指标达成一项即可指标1指标2指标3第三个月标准累计个人有效开户数大于等于15户个人累计考核佣金收入大于等于10000元个人客户资产大于等于200万第五个月标准累计个人有效开户数大于等于25户个人累计考核佣金收入大于等于20000元且有效开户数大于等于15户个人客户资产大于等于300万(该资产至少保持1个月)且个人有效开户数大于等于15户二、客户经理考核原则各级别客户经理考核分为试用期考核和合同期考核，合同期考核分为维持考核和晋升考核，且晋升考核在维持考核基础上进行。三、客户经理考核细则（一）试用期考核1、在试用期中的第三个月和第五个月，按照客户经理任职标准进行考核，对于没有达到试用期考核标准的，在考核月次月的5日前提前书面通知解除其合同，并报市场营销总部、人力资源部备案。2、试用期期间任一月达到晋升条件即可转为中级客户经理，但不得越级晋升，同时将晋升业绩报人力资源部及市场营销总部备案。3、试用期转为中级客户经理后，次月开始按合同期考核要求进行考核。4、各营业网点在次月20日前在营销系统中申报强制调整级别流程，同时填写营业网点客户经理试用期考核表传真至市场营销总部留存。（二）合同期考核1、客户经理（1）个人级别客户经理A、组织发展系列中各级别客户经理维持考核期为每个自然季，例如:维持考核（见表）：如果3月份试用期满的，考核期为4-6月份即第二自然季，月考核佣金收入以4-6月平均月考核佣金收入计算，如果4月份试用期满的，月考核佣金收入以5-6月平均月考核佣金收入计算，如果5月试用期满的，则月考核佣金收入以7-9月平均月考核佣金收入计算，在第3自然季末考核。考核期转正时间1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月B、各级别客户经理如果达到相应的晋升条件，可以晋升（越级晋升不超过二级）；各级别客户经理因没有达到相应的维持标准而降级的,根据实际业绩降到相应职级。中级客户经理未能通过维持考核的,则从下季度开始降级为试用期客户经理，其再次晋升标准为降级后三个月内考核期个人直接客户月均考核佣金收入7000元。（2）营销团队长、营销督导和总助A、拟聘任为营销团队长和营销总助（营销督导），但目前尚未达到营销团队长和营销总助（营销督导）的基本任职资格标准的，给予最长不超过6个月的见习期。见习期内达到相应任职标准的，可以申请聘任；见习期结束仍未达到任职标准者，纳入个人级别业绩考核，根据实际业绩降级。B、部门经理的考核期为两个自然季，具体自然季考核期调整办法同上。C、营销总助未能通过维持考核则降为营销督导，营销督导和营销团队长未能通过维持考核，公司将给予3个月的缓冲期，缓冲期后仍未能达到任职标准，则根据其实际业绩纳入组织发展系列之个人系列考核。四、考核上报：各营业网点在每个考核月的次月20日在营销系统中申报晋升和降级流程，同时打印系统内的考核调整结果，由营销部经理、合规专员、营业部总经理签字后传真至市场营销总部留存。对其中业绩考核低于中级客户经理标准或其他任职标准的人员及时预警。连续2季度业绩考核低于中级客户经理标准或对应任职标准的，及时书面通知（见附件三）三十天后解除合同。营业网点客户经理试用期考核表营业网点： 制表时间：序号姓名类别试用期开始时间从业资格取得情况累计客户资产（万元）累计考核佣金收入（元）累计新增有效户总数备注（已发放解除合同书面通知的及本月可以晋升客户经理或转正的也请在此注明）12345678营销部经理意见: 合规专员意见： 运行保障部意见: 总经理意见：附件七： 客户经理日常管理细则（参考）一、客户经理应每日做好客户信息收集、整理和分析工作。二、每日需参加营业部晨会。三、客户经理应注重自我学习，不断提高业务能力。四、营业网点定期召开客户代表座谈会，广泛征询客户对客户经理（营业部）各项服务工作的意见和建议，并将客户的反馈作为客户经理考核的重要内容。五、客户经理日常细节管理：（一）考勤管理1.营业部应进行每日考勤，并做好考勤记录的存档工作，各级别客户经理应严格遵守公司有关考勤管理的规定。2.请假必须填写请假单。个人系列客户经理请假由营业部营销工作负责人审批。营销团队长、营销督导和总助请假须由营业部总经理批准。l 年休假：客户经理可按照公司考勤管理制度实行年休假。l 事假：员工在工作时间内必须亲自办理家庭或个人事情的，经批准可以休事假。l 病假：员工因病休假，须有工作所在地县区级（含）以上公立医院出具的病假证明（出差急诊除外），慢性病病休人员应配合公司接受相关的复诊安排。医院出具的建议休假天数包括公休假日和法定节日以及公司因工作性质的放假在内(指因交易所休市等原因的放假，下同)。上班时间看病须向本部门负责人请病假，否则按事假处理。工伤按国家相关规定执行。l 婚假：符合我国婚姻法各项规定结婚而申请的假期为婚假。（1）婚假3天，晚婚（男25岁，女23岁）者增加婚假12天（节、假日不剔除）；（2）婚假要求在结婚登记之日起一年内一次性休完，未休完的不再补休。l 产假、计划生育假：符合国家计划生育政策生育的女员工按国家规定享有产假，具体按员工工作所在地当地政府颁布的人口与计划生育条例执行。l 丧假：员工的亲属（配偶、父母、子女、配偶父母）去世，公司允许申请丧假；丧假最长不得超过3个工作日（不