沃尔玛验厂外审准备清单.xls

外外审审总总要要求求 序序号号内内容容责责任任人人部部门门备备注注 1质量环境体系要求工作中严格执行公司体系文件 按流程操作 所有部门 2 人事提前一个月将不出勤日公示各部门 要求周工时小于60 不能有连续加班大于6天 一天打四次卡 公 式 计 算 标 准 一 年 366 天 12 个 月 月 平 均 30 5 天 30 5 7 4 35 周 月 每周不超过60小时 60小时 4 35周 261小时 周 每周不超过72小时 72小时 4 35周 313小时 周 每周不超过84小时 84小时 4 35周 365小时 周 人事 3 现人事有专人负责验厂事宜 要求此员工本月人事设计记录在真实记录完成后五日内完成 此工作 如有外审时需提前 并进行审核 确保信息准确 人事 4 记录要求 记录已经落实到责任人 部门负责人及文员传达力度不够 近期将对此要求组 织所有记录保存人员统一培训 要求 现有记录时间要按照人事事先确定的设计日期一致 如有正常工作日不出勤的 按实际情况执行 如遇周六写为周五日期 周日写为周一日 期 记录要求按月分类保存 并建立相应清单 从六月起外审前不再安排记录审核 依据 表中的责任人 将对其记录保存情况进行考核 由部门负责人及本部门内审员共同监督并 承担连带责任 此要求2010 05 25发出 所有部门 5所有部门 所有相关报表以人事提供 每月不出勤日 进行统计 归档 所有部门 6 员工访谈 因我们很多记录造假 很难统一口径 如 工资 保险 加班 打卡 建议人 事进一步规范工作从实际中更多的满足要求 并由各部门进行贯彻 人事 所有部门 7历次外审问题点在网上公示 除体系日常检查外 也请各部门负责人共同关注 体系 注 后面文件中存档文件为部门日常使用文件可在外审来前提前准备 现场提供文件为数量大 存在不确定性由相关责任人 本部门负责人共同在日常中监督 外审时按客户要求提供 C TPAT GSV C TPAT GSV 反反恐恐文文件件要要求求清清单单 以以下下提提供供记记录录必必须须为为十十二二个个月月 审审查查文文件件 记记录录名名称称负负责责部部门门提提供供方方式式注注意意事事项项及及备备忘忘 安安全全常常用用程程序序文文件件 1 工厂反恐手册 安全 反恐 组织架 构图 反恐方面 如C TPAT 的证书 总总办办 存存档档文文件件 2 反恐方面的风险评估程序存存档档文文件 件 3 对负责反恐工作的主管及相关人员 的授权书 存存档档文文件件 特别要求反恐主管 货车和交通工具的负责人 相关门禁负责人 反恐内审负责人 外协厂商负 责人 运输商负责人 必须任命人名 有关授权的名单要高层签名盖章 写日期 三个 月自查一次 如包装区 成品仓 财务 IT 发 电房 配电房等 我们贴的文件无签名盖章 4 有关安全 反恐 紧急应变管理程序存存档档文文件件 5 安全事件 事故登记 报告及处理 记录 存存档档文文件件 安安全全培培训训与与警警觉觉意意识识 6 招工标准 人事招聘计划须每6个月 进行一次评审 人人事事 存存档档文文件件 7 人事招聘身份确认程序 存存档档文文件件 程序资料 8 人事档案 包括聘用前检查 背景 审核和调查 包括最新的 定期的员 工审查 根据事由或职位敏感性 记录 提提供供记记录录 要有程序 要有调查 必须盖章 9 刑事背景调查包括 无犯罪 吸毒史 必须在入职前完成 提提供供记记录录 10 工作背景调查包括 工作经历的调 查 对员工的以前工作单位调查 记录几时调查的 日期 电话号码 多少 对方公司谁接的电话 电话 沟通的结果和内容 提提供供记记录录 11 特殊岗位人事档案 背景调查 保安 仓管 司机 网管 技术人员 营销 财务 提提供供记记录录 必须有背景审核和调查 12 所有员工一年两次的重复性背景调 查 提提供供记记录录 审核员来审核时 必须要看到两次 特别是特殊 岗位人员及授权进行限制区域的人员 13 员工解雇程序 存存档档文文件件 程序资料 14 有关雇员离职交接规定及记录存存档档文文件件 15 员工手册 厂规 存存档档文文件件 员工手册 16 员工厂牌返还程序及记录 存存档档文文件件 17 厂牌找回及解除访问权限及程序 存存档档文文件件 18 员工报告潜在安全隐患程序存存档 档文文件件 19 员工签署的安全操守文件提提供供记记录 录 20 员工入职指引和培训材料 记录 提提供供记记录录 需将防恐规定进行重点培训 21 员工反恐知识 意识 识别假文件 培训记录 人人事事 提提供供记记录录 包括入厂培训和在职培训 培训体系必须定期更 新 在职培训每年至少两次培训 要有单独的反 恐培训 有计划 内容 签到 考试 22 新员工培训要求员工对围墙破坏 可疑人员 可疑物品等问题进行报 告 提提供供记记录录 23 反恐的入职 在职培训的教材 仅用 反恐手册来当教材是不行的 提提供供记记录录 必须要从网上下载最新的反恐教材及案例 24 离职人员名册 提提供供记记录录 丢失 离职的厂牌需定时统计 并以日为单位报 门卫进行检查 防止有可疑人员捡到丢失的厂牌 冒名进入公司 人人事事 25 员工厂牌记录 包括发放 归还 补发和丢失 丢失的工牌要记录 在员工档案中 提提供供记记录录 要有专门的登记表 发放 补发 26 人事部也要求有一整套钥匙提提供供记记录录 27 工牌的区别 颜色区别现现场场察察看看 厂牌要有区分 需从颜色上区分 可以从厂牌底 色 吊绳颜色上区分 要求 成品包装区员工黄 色 仓储部成品库员工粉色 品质部出货监柜员 工绿色 安技办员工红色 其它员工全部使用淡 蓝色 28 员工 访客证识别标准安安技技 人人事事现现场场察察看看 要有颜色区别的标准说明 并存放在保安室 实实体体安安全全 29 安全 反恐 组织架构图 反恐突 发事故应急处置预案 安安技技 存存档档文文件件 30 反恐主管授权书存存档档文文件件 31 书面化反恐政策及改善计划存存档档文文件件 2011年的反恐政策及改善计划 工厂反恐保安计 划 每6个月需要对保安政策进行评估 32 工厂反恐保安计划 存存档档文文件件 33 保安人员合同 存存档档文文件件 需提供合同 保安人员资格证明 34 保安岗位职责和描述 存存档档文文件件 保安手册 35 保安上岗证存存档档文文件件 36 员工进出管理程序 存存档档文文件件 37 访客证及员工工作证件管理程序存存档档文文件件 38 限制员工进入公司敏感区域程序存存档档文文件件 39 盘查未经许可和 或无识别人员试图 进入公司程序 存存档档文文件件 40 访客 车辆进出控制和管理程序存存档档文文件件 有文件 41 包裹 快递及货物处理程序存存档档文文件件 有文件 42 定期突击保安检查程序存存档 档文文件件 43 实体保安程序 包括护栏 照明 报警系统和CCTV监控范围 存存档档文文件件 电脑保存监控档案 要有日常检查报表 44 CCTV监控保存资料 存存档档文文件件 必须保存45天以上的录像 现场调出查看 45 受限区域名单每3月更新 所所有有部部门门 安安 技技 提提供供记记录录 人人事事 46 员工进出受限区域要有异常事件记 录 提提供供记记录录 47 利器 危废的处理 安安技技 提提供供记记录录 48 内 外部钥匙控制记录 包括发放 归还 更换 及丢失记录 特别 要求封条柜子锁及钥匙的登记 提提供供记记录录 特别要求有单独的丢失钥匙记录 没有丢失也要 有空白表单 钥匙发放登记要注明一共几把 发放几把 备用 几把 明确备用保管责任人 49 如果员工更换职位需要收回钥匙提提供供记记录录 50 安全突发事件 事故登记 报告及处 理记录 提提供供记记录录 51 保安人员出勤记录提提供供记记录录 52 来访人员车辆登记表提提供供记记录录 特别是当天的登记表需车实际车辆一致 必须登 记 检查异常情况 的记录 53 员工车辆登记表提提供供记记录录 员工车辆登记表在保安及门卫处要有登记存档 54 访客进出记录 提提供供记记录录 分开严格登记 必须记录访客证号 55 员工进出记录提提供供记记录录 正常上班检查厂牌 非正常上下班时间 凭出入 证出入 并要有登记表 56 厂牌检查记录 提提供供记记录录 57 保安处全厂花名册提提供供记记录录 58 工厂安全评估记录 提提供供记记录录 一年进行一次安全评估 59 外来包裹 邮件检查登记表总总经经办办提提供供记记录录 包括收发包裹 邮件检查 60 每月安保人员必须与公司管理人员 开会 汇报及要求反恐方面的工作 安安技技 提提供供记记录录 参会人员包括 仓储 船务 财务 保安及各部 门管理人员 61 保安7天24小时不间断值班记录 保 安轮班记录和巡逻记录 提提供供记记录录 按要求进行巡逻 并记录 62 保安定点巡逻登记卡 提提供供记记录录 63 实体安全设施完整性检查 安全巡查 记录 提提供供记记录录 包括 监控器 报警器 红外线 围墙 外围大 门 必须记录对所有监控器的监控及记录 64 对所有监控器的监控及记录提提供供记记录录 所有监控点的巡查 65 红外线误报警记录提提供供记记录录 误操作 误报警 所所有有部部门门 安安 技技 66 保安人员的详细反恐培训记录提提供供记记录录 需包括 人员进出 反恐内容 阴谋识别 反恐 意识 三个月做一次 67 所有部门安全消防反恐培训 突发事 件登记簿 提提供供记记录录 安技定期对各部门安全检查 每月都有记录 包 括安全 消防培训 防恐培训 68 当天员工穿工衣 厂牌现现场场察察看看 安技提前发通知 要求审核当天必须穿工衣 厂 牌 69 当天所有来访车辆必须按区域规定 停放 现现场场察察看看 严格按停车位停车 70 外来人员 司机 车辆必须有预约 登记 现现场场察察看看 没有提前预约者不允许进入公司 71 当天内保人员配备 工业园大门口 各一个 原材料码头一个 成品装 柜码头一个 车间两边过道各一个 安技办公室各一个 安安技技 现现场场察察看看 只能说工业园保安属于多媒体管理 其它入驻的 公司只是租赁 以多媒体为主 工业园保安12人 内部保安8人 共计20人 72 在门卫放一份近三个月离职人员名 单 每天更新的 近三个月补办 厂牌人员名单 近三个月补办访客 证的记录 没有补办也要有空表格 现现场场察察看看 每天更新 必须要有 73 限制区域全部有安保人员核对才能 进入 现现场场察察看看 74 审核当天的访客只能从正门进入 必须有登记 且发放访客证 现现场场察察看看 来宾证必须有编号 75 电子安全系统 覆盖范围有 大门 围墙 装货区 卸货区 成品仓 停 车场 现现场场察察看看 76 厂房各个角落的红外线报警器需正 常运作 现现场场察察看看 77 外围围墙不能有破损 需2米高现现场场察察看看 围墙边不能有树 容易爬进来 要砍树 78围墙需要每周检查一次 且要有记录现现场场察察看看 安安技技 79 各区域现场需张贴的反恐宣传标牌 看板 现现场场察察看看 80 限制区域标识牌现现场场察察看看 同样授权人员最好有工厂反恐高级经理签名 写 日期 盖章 程程序序安安全全 81 货物进出管理 预防不明物料介入 程序及记录 仓仓储储 存存档档文文件件 82 产品 货物多数和少数问题登记 报告及调查处理程序 存存档档文文件件 83 成品库 装柜人员的反恐培训提提供供记记录录 每年至少两次培训 84 装柜卸柜记录 提提供供记记录录 85 仓库货物标记卡 现现场场察察看看 86 独立的成品库 现现场场察察看看 87 装卸区与停车场分开 现现场场察察看看 88 包装 装柜 材料库 成品库需做受限 区域 展示授权人大头照及名单 现现场场察察看看 增加受限区域并标示 小货车以后与货柜区分开 增加授权人员名单 并标示 授权人员需最近 更新装卸区要张贴授权进入装卸区人员的名单 最好有相片 同样授权人员有工厂反恐高级经理签名 写日期 盖章 89 装柜区必须是物理隔离现现场场察察看看 物理 是固体的 不接受警戒带 当天必须有物 理隔离 装卸区应该要建在房子内 是密闭的 我们是在公司广场地面划线作为装卸区的 90 装货区 卸货不能混在一起现现场场察察看看 当天的货柜车需有物理隔离 91 装货区 卸货的货车司机当天不能在 车上坐着 现现场场察察看看 必须在休息区 不得离开休息区 92 装柜人员需有授权 需有工衣 工 牌 现现场场察察看看 必须要说明装柜人员是本公司员工 93 在公司内部物料及完成品流动控制 及追溯程序 存存档档文文件件 安安技技 94 每箱需做箱的称重 需做异常的记 录 生生产产 提提供供记记录录 95 未授权人员进入包装区的记录提提供供记记录录 96 独立隔离的包装区 现现场场察察看看 97 审核当天生产车间入口检查人员严 格控制 一律不允许外来人员进入 特别是毅昌及其它供应商一律不 准进入总装车间 现现场场察察看看 98 审核当天生产完成的成品当天生产 当天入库 不得放置在车间 现现场场察察看看 99 文件书面的程序上要有一句话 工厂的一切反恐程序与记录必须要 书面记录 体体系系 存存档档文文件件 100 相关文件资料六个月评审更新一次存存档档文文件件 101 每年对反恐计划更新一次存存档档文文件件 102 建立有安全意识提高体系存存档档文文件件 103 ISO9001 ISO14001 GSV相关认证 证书 存存档档文文件件 104 反恐方面的内审记录 提提供供记记录录 105 员工进出受限区域要有异常事件记 录 所所有有部部门门 安安 技技 提提供供记记录录 106 所有部门消防 安全 反恐培训 突 发事件登记簿 提提供供记记录录 包括安全 消防 防恐宣导 教育 日志 安技定 期对各部门安全检查 各部门日常登记 保存 每月必须有记录 运运输输和和物物流流 107 货车 集装箱及司机进出记录 安安技技 提提供供记记录录 人和车必须分开记录 将货柜车分开详细登记 空柜入厂 货柜出厂时间 车牌号 集装箱号 铅封号 姓名 事由 必须记录 检查异常情况 的记录 108 所有车辆 包括 小车 货车 集 装箱车 必须发放访客车辆通行证 必须记录通行证号 现现场场察察看看 通行证做成红色 塑封 A4纸大小 外来车辆登 记后发放 放在挡风玻璃左下角 109 集装箱 拖车安全程序 船船务务 存存档档文文件件 有文件 110 准确的运输信息维护程序存存档档文文件件 111 运往美国的所有集装箱 拖车使用达 到或超过ISO PAS17712标准封条程 序 存存档档文文件件 112 封条的ISO PAS17712测试报告或证 书 合格报告 封条的购买记录 存存档档文文件件 必须要有 113 货物运输过程追踪程序存存档档文 文件件 有文件 114 国内运输商向工厂管理层报告安全 事故程序 存存档档文文件件 有文件 115 船务人员须贯穿美国海关的培训提提供供记记录录 116 运输文件 包括采购订单 发票 装箱清单和客户通知单 运输单 报 关单 提提供供记记录录 117 货柜的跟踪确认提提供供记记录录 必须是独立的 电子或手写的 必须有理想到港 时间的估计 详细注明空柜入厂 出厂时间 几 点几分入关 118 检查集装箱 拖车 卡车完整性及封 柜可靠性程序 包括装柜控制 仓仓储储 存存档档文文件件 有文件 119 防止非授权人员进入货柜或货柜区 域程序 存存档档文文件件 120 集装箱封条加贴 更换和追踪程序存存档档文文件件 有记录 121 集装箱封条加贴 更换和追踪记录提提供供记记录录 有记录 122 封条控制记录 船船务务 仓仓储储 提提供供记记录录封条发放或使用必须按编号顺序来使用 123 破损封条记录 提提供供记记录录 124 散货运输也要用箱式货车并加封条提提供供记记录录 125 集装箱 拖车 卡车检查记录 仓仓储储 提提供供记记录录 安安技技 126 集装箱 拖车 卡车现场装柜视频 拍照记录 提提供供记记录录 需保存 备份必须是异地备份 127 处理封条破损事件及报告异常情况 程序 存存档档文文件件 有文件 128 货物货柜管理程序存存档档文文件件 129 货柜 货车封柜程序及记录存存档档文文件件 130 货物装运记录提提供供记记录录 131 封条需单独有柜子保存 需上锁提提供供记记录录 132 限制区域标识牌现现场场察察看看 133 产品出货确认单 船船务务 品品质质仓仓 储储 安安技技 提提供供记记录录 必须有品质 仓储 保安 船务人员签字 船务 需记录到港时间 134 货物超量 短缺 多数 少数或损坏报 告品品质质 提提供供记记录录 信信息息安安全全 135 信息资料安全程序 电脑系统 总总经经办办 存存档档文文件件 有文件 136 制定书面程序 什么叫违反电脑操 作的行为 包括界定什么才算是违 反 如何识别有员工违反 如何去 调查处理 存存档档文文件件 137 中心电脑房的进出管制程序存存档档文文件件 138 电脑用户电脑及信息安全培训记录提提供供记记录录 数据库定期维护 定期检查病毒 密码更改 对 离职人员的电脑密码更改 电脑定期维护 对各 部门用电脑人员培训 139 公司所有电脑台账 密码管制 重 要资料管制 杀毒管理 提提供供记记录录 台账包括 电脑编号 使用人 使用日期 更换 事件 140 网管与管理人员定期开会汇报信息 安全管理工作及计划展开 提提供供记记录录 每月一次会议 141 密码管制包括 设成独立的用户名 三次输入错误自动锁死 所谓的 锁死是指重启后也不能再次输入密 码 提提供供记记录录 最新要求隔56天更改密码一次 仓仓储储 142 输入密码错误自动报警系统 现现场场察察看看 143 电脑网管人员现场演示 包括 电 脑如何管理 密码管理 邮件 上网 如何拦截 离职人员交接 重要资 料管理等 现现场场察察看看 144 电脑房现场察看 授权出入标示牌现现场场察察看看 同样授权人员最好有工厂反恐高级经理签名 写 日期 盖章 145 现场演示 所有电脑必须有密码 输入错误三次 第四次输入时 系 统锁死不能登录 总总经经办办 所所有有 部部门门 现现场场察察看看 特别现场察看当人离开 电脑键盘是否锁定 146 现场察看所有电脑有杀毒软件现现场场察察看看 147 船务 仓储 财务 采购的电脑的 有关资料要有备份 总总经经办办IT IT 船船 务务 仓仓储储 财财 务务 采采购购 提提供供记记录录 需保存 备份必须是异地备份 文件备份硬盘不 能放在同一建筑物内 商商业业伙伙伴伴选选择择 148 保安室放一份授权档案名录 包括 供应商 常驻人员 客户常驻人 员 饭堂 车队 装卸队 回收公 司 保洁人员名单 名录必须包 括姓名 身份证号 大头照 联系 电话 安安技技存存档档文文件件 149 外协厂反恐档案资料 包括 供应 商常驻人员 客户常驻人员 饭堂 车队 装卸队 废物回收公司 保洁公司 反恐档案包括 外协厂 清单 公司背景调查 驻厂员工背 景调查 档案 厂牌发放记录 业务 合同 反恐合同 反恐审核等 总总经经办办 采采购购 仓仓储储或或相相关关 部部门门 存存档档文文件件 外协厂人员在同方公司内部发现可疑人员及物品 时 要及时上报同方管理人员 150 商业伙伴的控制及审核调查程序 包括供应商 承运商 拼装商和第 三方物流公司 船船务务 采采购购 存存档档文文件件 调查包括 安全状况调查 财务 安保人员的调 查 总总经经办办 151 承包商和供应商的保安标准和程序 包括业务合同 手册 反恐协议 合同等 提提供供记记录录 有与货代签订的合同 明确防恐等安全因素 加 入安全及意外的处理措施等事项 152 贷代的选择标准 船船务务 存存档档文文件件 153 定期对商业伙伴的流程和程序进行 风险评估的程序 存存档档文文件件 防恐规定中有加入贷代的选择标准及定期评估的 要素 154 要求运输公司 要全部要通过GSV认 证 提提供供记记录录 155 商业伙伴参加C TPAT或其它由国外 海关供应链安全计划的证明包括SVI 编号 C TPAT 合同 信函和调查 问卷 提提供供记记录录 无 156 定期对商业伙伴的流程和程序进行 风险评估的记录 提提供供记记录录 必须是定期的 实地的检查 157 对商业伙伴的突击检查记录提提供供记记录录 货代突击检查记录 批货物运输过程跟踪 就是 偷偷跟在出货车后面看货车运行线路是否按指定 线路运输 是否在指定休息点喝水放水 158 供应商作业标准 采采购购 存存档档文文件件 对供应商在厂内的行为要有安全标准 159 供应商历史调查和内部审核文件存存档档文文件件 要有对供应商的公司历史 员工人数等进行评估 160 其它与供应链安全相关的文件 存存档档文文件件 161 对供应商的排查 考核 反恐评审 报告 提提供供记记录录 可在新供应商审厂时 合格供应商年度审核时进 行 必须是定期的 实地的检查 162 对供应商进行反恐要求及签协议提提供供记记录录 必须有 特特别别要要求求 163 所有部门安全生产培训 突发事件登 记簿 所所有有部部门门 提提供供记记录录 安技定期对各部门安全检查 每月都有记录 包 括安全 消防培训 防恐培训 164 围墙 外围厂房 厂区内有足够的 照明 现现场场察察看看 165 当天车间所有过道照明灯全部打开现现场场察察看看 166 当天所有员工必须穿工衣 厂牌 现现场场察察看看 船船务务 采采购购 167 当天不允许所有的员工在厂区乱窜 特别原材料 成品库 生产线后段 包装区 出货区除授权人员凭工牌进 出 其余一律不得进入 现现场场察察看看 168 当天的所有访客只能呆在前台会客 区 绝对不准进入原材料 成品库 生产车间 生产线后段包装区不得进 入 现现场场察察看看 169 当天的访客只能从正门进入 现现场场察察看看 170 员工现场问答 特别是生产部 仓 储部 品质部 工程部 现现场场察察看看 三点要求 1 反恐就是防止恐怖人员及物品进入公司 2 公司在入职及在职有关于反恐培训 3 看到可疑人员及物品及时与安技办联系 各部门将现场提问答案在早会上培训 生产部以 线为单位培训 提交培训记录及签到表 以以上上提提供供记记录录必必须须为为十十二二个个月月 所所有有部部门门 九个界别建立了安全建议 即Security Recommendations 进口商 Importers 航空运载商 Air Carriers 海运运载商 Sea Carriers 陆路运载商 Rail Carriers 货物承揽 货运代理商 无船舶公共承运商 Air Freight Consolidators Ocean Transport Intermediaries NVOCCs 美国本地港口管理当局 码头经营商 US Marine Port Authority Terminal Operator 外国制造厂商 Foreign Manufacturers 货仓经营者 Warehousing 这些安全建议的内容涵盖八大范围 程序安全 Procedural Security 信息处理 Documentation Processing 实体安全 Physical Security 存取监控 Access Controls 人员安全 Personnel Security 教育训练 Education and Training Awareness 申报舱单程序 Manifest Procedures 运输安全 Conveyance Security PAGE 26 31 社社会会责责任任文文件件要要求求清清单单 以以下下提提供供记记录录必必须须为为十十二二个个月月 序序号号文文件件名名称称责责任任部部门门提提供供方方式式注注意意事事项项及及备备忘忘 1营业执照及组织机构代码 税务登记证 总总经经办办 存存档档文文件件 2公司简介 公司组织架构 厂区 厂房平面图存存档档文文件件 3安全主任及资格证存存档档文文件件 4公司厂房 饭堂 宿舍建筑合格证存存档档文文件件 必須要有 5 公司厂房 饭堂 宿舍环境评审报告 环保 证明 存存档档文文件件 如建设项目环评 环评批复 建设项 目竣工环境验收报告 排放污染物申 报登记表等 6公司厂房 饭堂 宿舍建筑验收报告存存档档文文件件 7公司厂房 饭堂 宿舍消防验收报告存存档档文文件件 8 如有 污水 废气处理设施验收报告存存档档文文件件 9 如有 废水废气定期测试报告存存档档文文件件 10车间有毒有害作业环保监测报告存存档档文文件件 11发电机房噪音测试报告存存档档文文件件 12 废气 废物 废水等的排污许可 环保监测报 告 存存档档文文件件 13 EHS委员会 组织结构 人员组成 章程 工作程序 例会记录 存存档档文文件件 14工会代表选举程序 强调人权 存存档档文文件件 15 工会职责 工会组织会议记录 工会会员 名单 工会活动记录 存存档档文文件件 16特殊设备登记证 准用 验收 年检合格证存存档档文文件件 电梯 起重 锅炉 压力容器 注意 年审有效期 17厂房施工记录 总总经经办办 提提供供记记录录 18杀虫记录提提供供记记录录每月要进行杀虫并有记录公示 19工厂空气质量监测记录提提供供记记录录 20 提供公司水质化验 直饮水适于饮用的测 试文件 提提供供记记录录 21臭氧物质排放清单提提供供记记录录 22温室气体排放清单提提供供记记录录 23 用水用电的节能减排的数据 指标 达成 计划 提提供供记记录录 24 各现场环境卫生 办公区 洗手间 5S现 场检查 相关记录 提提供供记记录录 洗手间必须每日清洗 并提供厕纸 肥皂和毛巾 25员工生日发放记录提提供供记记录录 26厂区公共卫生提提供供记记录录 27各处厕所及浴室的标识 数量 位置图示提提供供记记录录厕所数量1 40男女一样 28垃圾桶和垃圾点的分布图示提提供供记记录录 29配备垃圾桶 确保垃圾分类提提供供记记录录而且垃圾桶必须有盖 30废物 焚烧许可 处理记录提提供供记记录录 31定期除虫杀虫记录提提供供记记录录 32 合理化建议 建议渠道 建议箱 有及时 查看并记录 现现场场察察看看 33洗手间卫生 洗手池放肥皂现现场场察察看看 洗手间保持干净 冲水功能良好 必 须有足够的隐私保护 譬如蹲位有门 等 34开水房饮水机需能正常出开水现现场场察察看看 35 厨房 餐厅卫生许可证 并现场张贴营业执 照 卫生许可证 健康证 总总经经办办 食食 堂堂 存存档档文文件件 需预先与食堂联系及注意年审有效期 36食堂现场张贴消毒 杀虫记录提提供供记记录录 37食堂菜谱 食堂餐具消毒卫生检查记录提提供供记记录录 38食堂当天消毒 冷 熟食区要分开有标识现现场场察察看看 PAGE 27 31 39 食堂逃生通道 逃生图 消防设施 应急 灯的配备 现现场场察察看看 要有定期检查的记录 40宿舍逃生图 总总经经办办 宿宿 舍舍 存存档档文文件件 41宿舍紧急预防应急小组组织图存存档档文文件件需在宿舍过道张贴 42宿舍住宿人员名单 含入住时间 提提供供记记录录 每个房间所住人数及面积 人均3平 方米 43住厂人员暂住证复印件 办理记录提提供供记记录录 44杀虫记录提提供供记记录录每月要进行杀虫并有记录公示 45宿舍卫生现现场场察察看看当天要消毒 当天各宿舍内不得留人 46 宿舍消防设施配备 灭火器 报警铃 应 急灯 现现场场察察看看 灭火器要有定期检查 47宿舍内不得通报等公示现现场场察察看看 48 公示宿舍纪律规定 宿舍卫生检查记录 管理员联系方式 现现场场察察看看 需在宿舍张贴 宿舍的监控 49宿舍男女分区 宿舍做饭的回避现现场场察察看看 50安全通道 逃生门全部打开 总总经经办办 宿宿 舍舍 现现场场察察看看 51审核当天夜班人员不准外出现现场场察察看看必须呆在宿舍 门反锁 52 放在宿舍的假资料藏起来 实际入住的房 间的床位的安排 现现场场察察看看 53 安排几个宿舍打扫干净 就给沃尔玛验厂 的人员看这几个 一般来说他们都会跟你 走 现现场场察察看看 54公司组织架构图 人人事事 存存档档文文件件 55社会责任和劳动环境政策存存档档文文件件 56工时及工资政策存存档档文文件件 57薪酬制度 工资支付标准 工资计算方法存存档档文文件件 58加班工资政策存存档档文文件件 59禁用童工政策及程序存存档档文文件件 60未成年工保护政策及程序存存档档文文件件 61禁止强迫劳动政策存存档档文文件件 62招工标准存存档档文文件件 禁招童工 自愿 无歧视 必须半年 更新一次 63 厂纪厂规基本厂规厂纪 如安全管理制度 员工手册 奖惩制度 宿舍规章 保安条 例 人人事事 存存档档文文件件需提供 64当地政府参保要求文件存存档档文文件件 65 社保証明 参加保险人员的名单 政府部门 出具的豁免证明 存存档档文文件件要有人数 保险 66特殊设备操作证存存档档文文件件注意年审有效期 67有薪年假记录存存档档文文件件 68一年社保收据存存档档文文件件 69体检记录存存档档文文件件 70特殊工种上岗证存存档档文文件件司炉工 71急救员证书及培训记录存存档档文文件件 急救人员要对外公示 每100人配备1 名急救员 工作现场分布均匀 72医护人员资格证书存存档档文文件件 73当地政府关于最低工资的文件存存档档文文件件当地政府文件 要注意年度调整便更 74综合计时批文 或延长加班批文 存存档档文文件件 75爱滋病的预防控制文件存存档档文文件件网上下载政府有专业的控制文件 76工伤返岗办理规定存存档档文文件件 77节假日放假通知存存档档文文件件 78棋牌 摄影 象棋 拔河比赛等企业文化存存档档文文件件 79未成年工保护规定存存档档文文件件 80最近一年的工资记录 含扣款 罚款记录 提提供供记记录录证明中应包含人数 交险人数 81急救 谈判记录 集体谈判合同提提供供记记录录 82利益相关方的投诉及处理记录提提供供记记录录 83 各种内外部沟通记录 薪资比较 政府当 局 法规等等 提提供供记记录录 总总经经办办 食食 堂堂 PAGE 28 31 84员工劳动合同提提供供记记录录 合同需在员工入职时同步建立及本人 签名 离职人员合同另建档 85身份证复印件提提供供记记录录要注意鉴别真假及有效期 86人事档案资料 包括入厂日期提提供供记记录录 需在员工入职时同步建立及需有照片 本人签名 离职人员档案另立 87离职信 记录 离職人員檔案 人人事事 提提供供记记录录同上 88离职人员工资发放记录提提供供记记录录 89奖惩记录提提供供记记录录不能体现有罚款内容 90花名册提提供供记记录录 91 最新十二个月的打卡 考勤记录 工时记录 包括加班 请假 请假单 工资表 提提供供记记录录 不能连续上班大于六天 周工时小于 60小时 上 下班刷卡时间不得提早或 延迟30分钟 92 工资发放总额必须与银行工资发放记录一 致 提提供供记记录录 93 社保缴费比例收具必须与工资发放记录一 致 提提供供记记录录 94工资计算记录 手工或电脑提提供供记记录录电脑刷卡计录及薪资计算表 95有工人签名的工资条 薪资表 人人事事 提提供供记记录录 薪资表必须有员工签名 及建立各月 离职人员薪资表档案 96 年度培训计划 包括 消防 安全 健康 反恐培训及记录 年度各部门培训计划及记录 提提供供记记录录 97 消防健康安全反恐培训程序及安全福利 安全卫生健康培训记录 特别是爱滋病 职业病防治 提提供供记记录录 98未成年工名单提提供供记记录录 99 未成年工体检报告及上岗证 劳动局登记记 录 易发职业病人员体检 提提供供记记录录 100 劳务派遣工的工资及考勤记录 劳动合同 社会保险收据及合格证明 与劳务派遣 单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执 照 提提供供记记录录 101 现场察看当天之前的考勤记录现现场场察察看看前一天的考勤必须倒出来 102 当天安排未成年工不上班 人人事事 各各部部 门门 现现场场察察看看 103 所有没有安排在验厂范围的工人务必放假 不能出现在工厂周围 更不能穿厂服和 戴工牌 最好在附近包场看电影 现现场场察察看看 104 厂房消防安全平面图 总总经经办办 安安技技 存存档档文文件件 105 门卫 门禁管理办法 含监控 管理记 录 特别是会议记录 存存档档文文件件 106 安全组织架构图 工厂安全制度 突发事 故应急处置预案 存存档档文文件件 107 保安条例 守则存存档档文文件件 108 保安上岗证存存档档文文件件 109 车间和宿舍的消防走火通道图 生产安全负 责人 存存档档文文件件 各生產 辦公場所和宿舍需在各出口 处张贴及标识出口所在位置 防火通 道畅通 110 各地应急灯配置和配置示意图存存档档文文件件 111 监控设备的点检记录存存档档文文件件 112 图像保存记录45天存存档档文文件件 113 特种设备档案 特种作业人员证书存存档档文文件件电梯 叉车 电工 电焊工 锅炉工 114 设备维修工 技工资格证书存存档档文文件件 115 废弃物再生 再循环利用 节能降耗的规定存存档档文文件件 116 危险废物处置商的经营许可证 总总经经办办 安安技技 存存档档文文件件 117 利器 危废的处理 转移记录 转移单 如五 联单 六联单 提提供供记记录录 118 吸烟室 洗眼池 含定期检查记录 提提供供记记录录 119 禁烟 防火等安全标志的检查与配备提提供供记记录录 120 所有部门安全生产培训 突发事件登记簿提提供供记记录录 安技定期对各部门安全检查 每月都 有记录 包括安全 消防培训 防恐 培训 人人事事 PAGE 29 31 121 每月安全例会报告及改善计划提提供供记记录录 122 消防演习记录 含记录 照片 提提供供记记录录 每年需有二次演习 逃生及记录 要 有宿舍的演习逃生记录 123 工伤管理办法 工伤监控档案 记录提提供供记记录录轻微体现即可 124 钥匙发放 保存 更换记录提提供供记记录录 125 工伤及安全突发事件 事故登记 报告及处 理记录 防止再发生预防措施 提提供供记记录录 126 定点消防 安全 卫生 反恐巡逻记录 不得提供24小时巡逻记录表 提提供供记记录录 127 门岗巡逻记录表提提供供记记录录 128 工厂安全评估记录提提供供记记录录 129 各现场的灭火器 报警器 应急灯 指示 灯 疏散图点检记录 提提供供记记录录 130 各现场的灭火器 报警器 应急灯 指示 灯 疏散图 记得标明读图者的位置 需 全部完好 现现场场察察看看 灭火器数量为25位员工 1个灭火器 车间 办公场所和宿舍都必须配备 灭火器要有定期检查及记录 131 安全逃生门全部打开 安全通道畅通 安 全消防设施不能有任何物品遮挡 总总经经办办 安安技技 现现场场察察看看 132 检查当天安全保卫巡逻工作布置 必须审 核老师入厂登记 发放访客证 通知传递 信息 现现场场察察看看 133 定点消防安全卫生反恐巡查点登记 现现场场察察看看 所有安技对外体现记录不能有节假日 巡查记录不能有同一个人连续签到 五天以上 134 医药箱现现场场察察看看 药品齐全 不得放内服药 并有定期 检查记录 每个独立车间或每100人 至少配置一个急救箱 每个急救箱处 至少配有一个急救员 急救箱最好包 括以下药品 粘性绷带 纱布绷带 联合垫 吸入氨 冷敷袋 洗眼液 胶带 橡筋 烧伤膏 急救棉球 一 次性医用手套 医用镊子 医用剪刀 消毒水 医用酒精 135 社会责任 职业健康和安全 环保等系统认 证或审核证书如 EICC SA8000 OHSAS18001 WRAP ICTI ISO14001等 品品质质 存存档档文文件件 136 工厂本身在社会责任 职业健康等方面的企 业行为准则 存存档档文文件件 137 社会责任 职业健康等方针政策和实施程序 的规定 存存档档文文件件 138 其它客户对工厂审核过的记录及纠正措施 实施状况 提提供供记记录录 139 历次验厂结果记录整理提提供供记记录录 140 符合沃尔玛要求的最新的 出货须知 提提供供记记录录 141 验厂须知 沃尔玛最新的 道德标准流程 张贴到打卡处及宿舍过道 现现场场察察看看 142 验厂宣传 板报 动员会组织 现现场场察察看看 143 必须不得体现外发分包计计划划提提供供记记录录 144 最近一年的生产记录 生生产产 提提供供记记录录 所有物料发放 生产 品质等记录不能 体现考勤日外的日期 145 工作服 工作鞋 手套 含管理办法制订 发放记录 提提供供记记录录 为工人提供钢丝手套 防护鞋等 146 审核当天夜班人员不准外出现现场场察察看看必须呆在宿舍 门反锁 147 耳塞配备 眼镜配备现现场场察察看看 噪音水平高于85分贝的车间 工人必 须佩戴耳塞 148 检查当天生产工作布置 通知传递信息 现现场场察察看看 149