东北老工业基地振兴 一个结构主义视角.doc

东北老工业基地振兴:一个结构主义视角纪玉山(吉林大学中国国有经济研究中心)振兴东北老工业基地是党的十六大做出的重大战略部署,是关系东北区域经济发展,乃至全国经济大局稳定的长远大计.我们认为,东北老工业基地的经济结构调整应该成为学者研究,政府决策的主导方向.本文拟从结构主义视角出发来对这一判断进行分析说明.一,经济结构调整与经济增长的关系研究关于经济结构调整与经济增长关系的研究,历史上存在两种截然相反的观点.第一种观点是以库兹涅茨(S. Kuznets)为代表的经济学家认为结构调整是经济增长的结果.库兹涅茨曾对总产值中的部门份额和部门就业人数的内在联系及其总趋势进行了跨国研究,得出了人均收入决定论,即产业结构的变动受人均国民收入变动的影响,人均国民收入增长是产业结构升级的原因.他认为,经济增长是一个总量的过程;部门的变化都同总量的变化相互联系;而且,只有在把部门的变化结合到总量的框架中时,才可能对它们加以适当的权衡比较;缺乏所需要的总量变化就严重地限制了内含的战略性的部门变化的可能性.第二种观点是以罗斯托(W.W.Rostow)为代表的经济学家认为现代经济增长是一个结构不断调整的过程,没有结构调整,就无法实现经济的总量增长.罗斯托认为,一个或几个新的制造业部门的迅速增长是经济转变的强有力的,核心的引擎,经济增长的过程就是新旧主导部门连续更替的过程.增长的完整序列不再仅仅是总量的运动;它成了在一连串的部门中高潮继起的依次关联于主导部门的序列,而这也标志着现代经济史的历程.笔者曾经对我国的产业结构调整和经济增长的关系进行了格兰杰因果检验(Granger Causality Test).结果发现,人均GDP增长不是产业结构高级化的格兰杰原因;相反,产业结构的高级化是人均GDP增长的重要原因;人均GDP增长与就业结构的高级化存在双向因果关系;产业结构的高级化是第三产业人口比重增加的重要原因,而第三产业人口的增加却不是第三产业产值增加的原因,也就是说,库兹涅茨的人均收入决定论在我国是不成立的,不是经济增长推动产业结构的高级化进程,而是产业结构的高级化促进了经济增长.当然经济结构调整的内容不止产业结构一方面,具体还包括城乡结构,所有制结构,区域经济结构和国际贸易结构等,但是它们与经济增长的关系,同产业结构调整与经济增长的关系是一致的.正如钱纳里(H.Chenery)所言,把发展中国家的增长进程理解为经济结构全面转变的一个组成部分最恰当不过.对结构调整的专门研究,始于结构主义经济学.结构主义是一种源于哲学研究的方法论,在20世纪60年代被引入经济学分析中.一种经济体系,如果它的制度和成员的行为,在资源分配并在逐步发展中形成某些格局,实质上与别的一些体系相类似,它就有结构.以这些因素作为理论基础的经济学分析,就是结构主义的方法.结构主义经济学是在批判新古典经济学的假设前提的基础上展开的.新古典经济理论假设,在有效竞争条件下,无论是从生产者还是从消费者的角度来看,资源配置都存在着长期的帕累托最优,生产要素在不同部门行业间的边际收益是相等的.因此,部门间的生产要素转移对整体经济增长是无效的;长期来看,经济增长是一种均衡增长现象.相反,结构主义经济学注意到实现资源最优配置的条件不可能完全满足,生产要素在不同部门收益存在着结构性差别,因此,经济增长总是非均衡的.产生这种非均衡现象的原因很多:首先劳动市场的二重性导致集中于农业和服务业部门的非熟练劳动力的弹性供给;其次是不能有效地配置资源以增加出口或替代进口.特别是在广大的发展中国家或市场经济体制不完善的国家和地区,这种非均衡现象的存在正反映了效率提高的可能性,经济隐含着巨大的增长潜力.因此,结构主义经济学认为结构调整是经济增长的先决条件,如果经济结构调整的能力不足,就会阻碍经济的进一步发展.作为重要的老工业基地,东北三省伴随着整个国民经济发展需要,经济结构进行了多次重要的调整,对东北经济发展产生了积极的推动作用,充分证明了经济结构调整对经济发展的重要意义.解放后,通过土地改革,没收敌伪企业,初步建立了以国营经济为主,多种经济成分并存的经济结构.一五期间,156个重点建设项目有56项安排在东北, 占全部投资总额的37.3%.通过这次大规模投资,强化了基础原材料工业和机械制造业,使东北地区快速地实现经济复苏,并取得了较快的发展,同时为区域经济乃至全国经济的进一步发展奠定了雄厚的物质基础.而且在接下来的几个五年计划中,东北的结构调整步伐不断加快,二五期间,第二产业产值占国内生产总值的比重已达到60.8% ,第二产业就业人口占东北全区就业人口的32.4%.到1978 年,辽宁,黑龙江和吉林的人均GDP 仅次于三大直辖市.东北三省不仅从正面告诉我们结构调整的重要性,而且这种重工业化的发展思路从反面给人以启迪.东北地区优先发展重工业的政策,使第一,三产业的发展速度远远落后于第二产业,同时第二产业内部的比例也不尽合理,造成了区域产业结构畸形.特别是随着市场经济体制的建立和新经济条件下技术创新步伐的加快,东北经济结构调整和升级的步伐明显地慢于其他地区,僵化的体制和落后的产业结构严重滞后制约着经济发展,形成了所谓的东北现象.通过总结东北三省过去几十年正反两方面经验,可以看出经济结构调整的重要性,因此,东北老工业基地振兴要想取得突破,必须在经济结构调整上下功夫.二,经济结构调整的技术解释:高低端产品价格剪刀差的平抑下面,我们对结构结构调整的内部机理做深入的分析.价格剪刀差是计划经济条件下存在的一种不等价交换现象,但是这种经济现象并没有在市场经济条件下消失,相反却以一种更为一般的形式表现了出来,工农业产品价格剪刀差只是其特殊的表现形式.一般认为,剪刀差表现为一种纯粹的价格情形,它是以一定时间为基期,当农产品价格上升速度低于工业品上升速度时,农产品价格相对越来越低,而工业品价格越来越高,在统计图里呈现张开的剪刀状.但是,在现代经济条件下将价格剪刀差仅仅理解为一种价格现象是有失偏颇的.价格剪刀差并不只存在于工农业产品价格间,其实质是国民经济中不同产业间由于技术进步的差异所导致的经济效率和效益增长的差异,以及由这种差异引起的经济利益在不同产业间的调整.价格剪刀差现象普遍存在于国民经济任何两种不同的高低端产业之间.也就是说,作为普遍形式的价格剪刀差表明了经济利益在不同部门间的运动和配置.这种结构性利益差别是一把双刃剑,一方面利益调节会产生一种正激励效应,不断推动技术含量较低,低附加值,资源或劳动密集型行业进行技术改造,转变增长方式,对国民经济整体运行有积极的促进作用;另一方面又会造成高低端产品间,以及与此相对应的行业部门和地区间的收入差距不断拉大,这会对整体经济的协调运转和稳定产生较大的负面影响.高低端产品价格剪刀差不仅在行业间的技术和效率方面有强烈的反映,而且在行业内部,国家和地区间也有明显体现.例如,世界上大多数的不发达和发展中国家往往以出口初级产品或粗放型生产为主要经济模式,而发达国家正好与此相反,前者就处于低端产业,而后者就处于高端产业.具体到一个国家的不同地区,一个行业内部的不同部门也存在这种类似的高低端分类和发展差异.对于实际存在的高低端差异,我们应采取的科学态度并不是放弃低端,发展高端,而只能是调整高低端的结构比例.根据国民经济发展的需要,合理地调整高低端结构,用高端的技术不断改造低端,大力发展高端,是平抑价格剪刀差的重要手段,而这一调整思路概括起来讲就是进行经济结构调整.三,经济结构调整的制度保证经济结构调整是经济增长的重要影响因素,它的内容十分广泛,但是究其实质,这种调整是对原有经济利益关系的重新安排.因此,既存的利益分配格局的变动就会成为影响经济结构调整效果的根本性因素.所以,我们在经济结构调整的同时要建立相适应的制度来协调和稳定经济系统内的利益关系.具体来讲,制度因素对经济结构调整的影响可以从以下几个方面进行分析:第一,制度锁定(lock-in)与经济结构调整效果.制度锁定是一个与路径依赖(Path Dependence)密切相关的概念.路径依赖是指具有正反馈机制( positive feedback system) 的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳,便会沿着一定的路径发展演进,很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代.路径依赖可能会朝两个不同的方向发展:一是收益递增的正反馈机制不断地实现自我强化,制度变迁不断带来更大的收益,而且制度间环环相扣,呈现一种网络化的边际收益递增格局,制度演进进入一种良性的循环状态;而另一种情况就是出现制度锁定:制度的非绩效变迁不断强化,陷入恶性循环.按照诺斯(D.C.North)的观点,制度锁定是指一旦在起始阶段带来报酬递增的制度,在市场不完全,组织无效的情况下,阻碍了生产活动的发展,会产生一些与现有制度共存共荣的组织和利益集团,这些组织和利益集团不会进一步进行投资,而只会加强现有制度,由此产生维持现有制度的政治组织,从而使这种无效的制度变迁的轨迹持续下去.这种制度只能孤立进行财富再分配,给生产活动带来较少的报酬,也不鼓励增加和扩散有关生产活动的特殊知识.结果不仅会出现不佳的增长实绩,而且会使其保持下去.一旦被锁定在某种无效率的状态之下,进一步的制度变迁将十分困难.东北老工业基地是受计划经济影响最为深重的地区之一,其原有的制度结构,以及与之相适应的经济组织,经济主体行为习惯和观念都带有强烈的计划色彩,而且各因素的相互作用已经陷入了对经济发展产生负面影响的路径依赖中去了,从而造成东北地区的经济收益不断下降,经济改革调整不断受阻.作为国有企业比重最高的东北老工业基地,调整所有制结构,大力发展民营经济是一项重大的任务,而东北缺乏一种优越的刺激民营经济发展的制度环境,这就要求对较为典型的政府高于市场困局进行解锁,以促进所有制结构调整的效果.第二,制度创新,制度变迁与经济结构调整的交易成本.制度创新与制度变迁是制度演进的两个重要阶段,二者本质都是为了降低交易成本.制度对经济增长是重要的,那么在经济结构调整的背景下发生的制度创新,制度变迁就是为降低交易成本和促进经济增长所作的一种强制性努力.经济结构调整在一定程度上可以视为是对原有经济技术条件和生产环境的创造性破坏,长期来看,这种破坏在大多数情况下是积极的.但是,短期内这种调整将会给经济突然间带来很大的成本:随着产业结构的升级,会造成部分行业大量沉淀成本的迅速贬值甚至价值为零,相反部分行业会出现大量的牵制性需求,行业间的要素流动的加速和行业内的要素贬值会增加整体经济运行的直接成本.这无疑会造成不同层次的厂商和消费者利益的调整,而这种调整过程也正是经济结构调整的交易成本产生的重要源泉.前一种成本我们可以依靠技术进步来减低,而后一种成本的减少则需要制度创新,制度变迁.第三,制度环境与经济环境的适应性问题.制度环境是一系列用来建立生产,交换与分配基础的基本的政治,社会和法律基础规则.它是制度安排的具体体现和延伸,或者说一系列的制度安排的组合就构成了制度环境.制度环境在整个经济过程中体现为一系列特定的生产关系.制度环境随着制度变迁而发生变化.制度变迁之所以能够促进经济增长,其内在机理在于新制度安排特别有益于实现潜在的规模经济,降低信息成本,分散风险以及把外部性内部化也就是说,制度变迁促进了潜在的生产力作用的发挥.生产关系只有不断地适应生产力的发展才能促进经济的发展,制度环境也要不断地随经济环境的变化做出适应性调整.四,加快经济结构调整是振兴东北老工业基地的现实选择经济结构调整是经济增长的重要原因,是对高低端利益结构性差别的一种动态调整;面对复杂的利益关系,经济结构调整需要有相应的制度作为保证才能发挥其真正的调整效果.纵览东北老工业基地的发展历程,经济结构调整一直是促进或制约其发展的重要因素,振兴东北老工业基地的重要战略任务已经进入关键的攻坚阶段,因此,加快经济结构调整的步伐是较为现实的政策选择.(一)统筹规划所有制结构与产业结构,实现二者的同步协调调整.生产力与生产关系相适应是一条最基本的经济学规律,生产关系的调整是解放,发展生产力的重要条件,生产力的发展不断地促进生产关系的调整.所有制结构和产业结构的关系本质上是生产关系与生产力的关系,实现二者的同步协调调整是自觉地运用生产力与生产关系二者关系法则的表现.振兴东北老工业基地这一战略决策实施以来,大多数政策出台考虑的都是其中的一个方面.加快国有企业改组改造,结果往往只是把企业从国家手里转到了私人手里,企业的所有权发生变化了,其经营内容却没有发生变化:形式变了内容没变,无异于一种换汤不换药的做法,这种改造对国企发展的意义并不大,或者说这只能造成国有资产的无形流失.实际上在出售,变卖,清算国有资产的时候,有意识地采用竞争拍卖的手段,把这部分资产出售给那些对于产业结构调整有益的行业.例如,在面对大量乐意收购国有资产的民营资本家,我们不一定把资产转让给那个喊价最高的,相反要选择一个掌握一定高新技术的民营智本家,这样就会促使民营科技型企业的快速发展.不仅实现了所有制结构的改造,而且也促进了产业结构的升级,达到了用高新技术改造传统产业的目的.(二)协调区域经济结构,促进地区间经济优势互补,实现区域经济一体化.区域经济协调发展,协调的不仅是与外部的关系,而且更重要的是区域内的协调配合,实现资源的优化配置.东北三省具有明显的区域合作优势:一是能源,矿产,水土,人才和技术等要素匹配性较好;二是具有良好的基础设施,尤其是公路和铁路网络;三是具有较好的产业发展基础,尤其是原材料工业和装备制造业的基础;四是科技教育力量较为雄厚,长期形成了一批具有较高素质的产业工人和专业技术人才.因此,东北三省要打破传统的地域限制,形成全局观念,建立一个统一的东北大市场或大工厂,实现产品,劳动力,技术,资本等自由流动,基础设施共享.要科学地区别不同区域和城市功能,集中资源发展优势地区产业,形成特色经济区域.(三)加强招商引资力度,依靠对外贸易促进经济结构调整.贸易结构调整是经济结构调整的重要方面,通过调整贸易结构来促进经济结构调整,我们可以把这种调整方式称作诱致性调整.据王洛林等(2005)测算,截至到2004年累计,东北地区实际利用外商直接投资总额仅有379.11亿美元,占全国各省市的6.87%,低于其人口和GRP份额23个百分点.2003年东北地区外资依存度仅有6.6%,既低于京津冀鲁地区的8.2%,也低于全国各地区平均水平的8.3%,更低于长三角地区(苏浙沪)的13.9%和珠三角地区的17.4%.东北三省如果一味地坚持比较优势,发展传统产业,尽管可以增加出口,增加就业岗位,但是这样与产业结构升级的目标是相左的,这也极易陷入比较优势陷阱.而通过国外企业来华投资设厂,不仅可以解决东北地区部分剩余劳动力问题,而且对东北的产业结构升级产生诱导作用.(四)完善经济结构调整的配套措施.具体来讲,主要包括以下几个方面1)产权制度完善与所有制结构调整相结合.产权的核心就是所有权,所有权的位移必然会引起产权的变更;产权制度的效率会直接决定整体经济的运行效率.东北三省大部分的国有企业产权不明晰,企业制度不合理,与现代市场经济的要求相去甚远.因此,只有建立符合现代企业制度要求的产权制度,才能保证所有制结构调整的效果较好的实现.(2)完善社会保障制度.建立健全完善的社会保障措施不仅是促进国有企业改组改造的重要举措,而且也是社会长治久安的必要措施.(3)金融体制改革,促进区域金融发展.金融是现代经济的动脉,经济的发展离不开金融的支持.东北的金融生态环境较差是东北经济发展滞后的重要原因之一,其中信用环境不佳,银行资产质量低,金融产品品种少,投资渠道欠缺等是金融生态环境较差的主要表现形式.因此,政府和金融机构要担负起促进东北地区金融体制转变,优化金融生态的重任.(4)转变政府职能,优化经济软环境.政府职能转变是社会主义市场经济体制完善的重要内容,由于长期计划经济的影响,东北三省的大部分地方政府形成了一种强政府惯性思维,行政人员服务意识较为淡薄,这无形中会对投资者形成一种先入为主的投资限制,对经济发展产生不利影响.因此,政府要强化服务意识,为经济结构调整提供一个优越的软环境.(五)结构调整的制度安排与改造东北人的意识形态.诺斯最早关注了意识形态的制度功能,并使意识形态成为新制度经济学重要的理论分析工具.意识形态理论作为新制度经济学的一方面内容,它揭示的是各种不同的关于现实的观念如何影响个人对变革客观环境的反应.这里的意识形态就近似于世界观的概念.不同的世界观在一定程度上来自地理和职业上的特殊性.意识形态的作用是减少经济交往中的摩擦费用,有助于简化决策过程.也就是说提供了一种成本节约机制.东北人的意识形态和黑土文化已经与传统的计划经济模式紧紧联到了一起,这种封闭式的意识形态对强制的制度变革产生一种负面影响.因此,在设计具体的制度安排时,要充分考虑到应对和改造东北人的意识形态.参见库兹涅茨:评起飞,载于罗斯托编著的从起飞进入持续增长的经济学,四川人民出版社1988年中译本,第48页.罗斯托编著:从起飞进入持续增长的经济学,四川人民出版社1988年中译本,序与跋,第7页.纪玉山,等:库兹涅茨人均收入决定论质疑兼论我国产业结构升级的政策取向,载于2005年第1期经济经纬.H.钱纳里,等:工业化和经济增长的比较研究,上海:三联书店,上海人民出版社,1995年版,第56页.兰斯泰勒