电子电器部件和产品有害物质过程管理体系要求.doc

大大電子實業(深圳)有限公司 Ta Ta Electronic Industry (ShenZhen) Co., LtdElectrical and Electronic Components and ProductsHazardous Substance Process Management System Requirements(HSPM)电子电器部件和产品有害物质过程管理体系要求文件編號：TQW-06-061版本：A/1日期：2013/12/07核準： 審核： 制訂：曹文目录前言 . 30 介绍 . 41 范围. 42 引用标准. 43 术语和定义 . 54 质量管理体系 . 74.1 总要求. 74.2 文件要求 . 75 管理责任 . 85.1 管理承诺 . 85.2 以顾客为关注焦点 . 85.3 HSF方针 . 85.4 策划 . 85.5 职责，权限与沟通 . 95.6 管理评审 . 96 资源管理 . 106.1 资源提供 .106.2 人力资源 .106.3 基础设施 .107 产品实现 .107.1 HSF过程和产品实现的策划.107.2 与顾客有关的过程 . 117.3 设计和开发 . 117.4 HSF产品采购 . 127.5 生产和服务提供 . 137.6 HSF过程中使用的监视和测量装置控制. 138 测量、分析和改进 . 148.1 总则 . 148.2 HSF过程监视和测量 . 148.3不合格HSF产品控制. 148.4 HSF数据分析 . 158.5 HSF过程管理体系改进. 15电子电器部件及产品有害物质过程管理体系要求( HSPM )前 言本标准及其要求基于“将HSF产品及制程绩效有效地与管理原则相整合”的概念而建立。此规范是在ISO 9001-2000质量管理体系(QMS)架构中进行补充，希望通过完整的、系统的、透明的管理和控制过程来达成HSF目标。本文件以“EIA/ECCB 954 电子电器部件及产品无有害物质标准和要求” 为基础，作为给制造商在履行HSF和顾客要求的指导。这些要求可能包括法令要求，如欧洲议会2003年1月27日颁布的2002/95/EC指令（关于电气电子设备中限制使用某些有害物质指令RoHS）、以及2002/96/EC指令（关于报废电子电器设备指令WEEE）的要求。注：世界范围内现行或待决的法规中有许多要求消除所确定的一系列有害物质，包括电子电气产品中含有的铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚。但是，各种法规及客户对有害物质的要求各有差异，必须有世界范围内权威的标准或规范出台，从而使生产者和电子电器部件用户能知道他们的任一产品都是不含有害物质的，或者产品中含有害物质的数量值。该过程被用来识别、控制、确定数量、报告电子电器元件中HS或其中一元素，其足够的细节必须被定义和可理解，来使所有相关方确信一个产品的HSF状况。此过程必须被适当地文件化并受控和维持，以便验证其与适用法规及其他要求的一致性、能检查其效率和有效性、能被不同地区的生产者和用户实施、并且能使实施方法谐调一致。最重要的是，他们必须使国际间产品贸易的技术壁垒最小化。0 介绍本标准目的在于让：1 生产者、供货商、修护及维护人员得以发展过程以识别、控制、量化、提报产品中有害物质的含量；以及2 客户及使用者知道产品的HSF状况，及理解其决定的HSF过程。1 范围本标准定义“建立识别与控制有害物质污染产品过程”所需的要求。针对有害物质污染产品事件，本文件定义“测试、分析、确定有害物质含量过程”的要求，并可传达给客户。文件化的过程須该包括在工廠经营和质量管理体系内。本标准要求附加于ISO 9001的内容之上。2 引用标准ISO 9001：2000，质量管理体系 要求ISO 10005：1995，质量管理 质量计划指南ISO 10006：1997，质量管理 项目管理过程中的质量指南ISO 19011，质量和环境管理体系审核指南IEC QC 001002-3，程序的规章，第3部分：批准程序 AS9100，航空航天设计、开发、生产、安装和维修质量保证体系TL 9000，通讯设备质量管理体系(QMS)要求 ISO 13485，医学设备质量管理体系 3 术语和定义 以下术语和定义适用：HS(Hazardous Substanc)：有害物质，是指如在WEEE或RoHS指令或任何附加的客户要求中列出的原料中禁止使用的，并与禁用物质（RS）互用。HSF（Hazardous Substances Free）：无有害物质，是指减量或消除在WEEE或RoHS指令或其它适当的标准或法规中列出物质。信息服务提供商（Information services provider）：指一个分析、监控，或提供与设计、获取、制造、维修或者扶持铅含量須已知的产品的相关信息的实体或者工廠。可以（May）：表示某些行为在本标准的极限中是被允许的。顾客（Product customer）：指购买一个产品用作使用或零售的一个实体或工廠。产品维护者（Product maintainer）：指负责保持产品就位后可以被使用的一个实体或工廠。生产者（Product manufacturer）：指生产制造一种产品或一套产品（有害物质含量数值必须已知）的一个实体或工廠。产品修理者（Product repairer）：指在产品发生故障后，将其修理或修复的一个实体或工廠。产品供須者 （Product supplier）：指的一个实体或工廠（a）将从制造商处获得的产品分配给后来的顾客或使用者，或（b）将一个加工产品整合为一个更高水平的产品后提供给后来的消费者或使用者。产品使用者（Product user）：指当产品就位后，使用其项目的一个实体或工廠。RS（Restricted Substance）：禁用物质，是指如在WEEE或RoHS指令或任何附加的客户要求中列出的原料中禁止使用的，并与有害物质（HS）互用。須（Shall）：表示必须遵从的强制性的要求，以便符合本标准。得（Should）：表示在多种选项中建议其中的一，不排斥其它选项，或是表示某些行为是较好的但非必须的，或是表示某些行为是不被建议的但并未禁止。达成HSF的实施流程WEEE, RoHS, EPA , ISO14001.等HSF相关法规和管理要求顾客的HSF要求文件化组织控制的所有HSF清单的设计资料及相关影响。通过设计评审来确定与HSF要求一致合同评审确保能力文件化整个组织包括其分支机构和供应商的部件及产品的接收、储存、隔离和运输过程。实施HSF 原料过程管理文件化整个组织包括其分支机构和供应商的部件及产品的制造、交付、修理过程。HSF 制造过程控制文件化部件和产品采购的HSF控制和供应商审批过程。HSF 供应链过程控制HSF 管理的组织策划再评审和审批所有部件和产品制造过程，并将次流程文件化。此要求适用于部件供应商和装配分包商。文件化的方针和目标证明组织对HSF的承诺。文件化的过程来确保与顾客的HSF要求一致。评审和控制不符合发生时采取的纠正措施，并将其文件化。此要求适用于整个组织及其供应商和分包商。HSF 质量保证过程将与HSF方针和目标相一致的评审过程文件化。4. 质量管理体系4.1总要求在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:4.1.1 总则工廠須在其ISO9001:2000质量管理体系中包含为达成HSF产品和生产过程的程序、文件和必要的过程管理活动。工廠須：a) 在工廠内部识别并文件化HS。b) 识别满足HSF目标有关的过程。c)确定这些过程的相互依赖性和相互作用，并制定适宜的HSF过程管理计划。d)建立能客观地判定HSF过程管理的有效性的标准。e)确保获得有效实现HSF过程管理的必需的资源和信息。f)监视、测量和分析这些过程g)实施必要的措施，以实现对HSF过程的持续改进。h)建立一个程序在产品和过程中限制和/或消除HS的使用。4.1.2与ISO9001的关系本文件意图在HSF过程的管理上与ISO9001:2000国际标准的要素保持一致。4.1.3外包过程當工廠选择将一个影响产品的HSF特性的过程外包，并且将外包过程的产品接收，工廠須确保对这些过程进行管理和控制。4.2 文件要求在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:4.2.1总则 质量管理体系文件須该包括：a) HSF要求須作为工廠质量管理体系整体要求的一部分。b)工廠使用HS的清单。c)关于HSF方针和目标的声明，适当时包括终止使用HS的时间期限。d)在工廠的质量手册中須包含HSF过程管理计划和目标，以及HSF程序文件的索引。e)根据HSF过程管理计划建立的形成文件的程序，并按ISO9001:2000标准4.2.4要求受控。f)工廠HSF过程管理的记录。5.管理职责5.1管理承诺在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:最高管理者須通过以下活动，对其建立、实施HSF产品和生产过程并持续改进的承诺提供证据：a)向工廠传达满足顾客要求及法律法规要求的重要性；b)制定HSF方针；c)确保HSF目标的制定；d)在管理评审中包括HSF的内容，并e) 确保提供资源以实现HSF产品和生产过程。f) 确保HS清单在工廠内传达。g)决定HSF要求。5.2以顾客为关注焦点最高管理者須确保顾客的HSF要求被确定和满足，并被包括在客户满意度测量中。 5.3 HSF方针最高管理者須确保HSF方针与工廠的宗旨相适須，并a)包括对满足要求和持续改进HSF管理有效性的承诺；b)提供制定和评审HSF目标的框架；c)在工廠内得到沟通和理解，并d)在持续适宜性方面得到评审。5.4 策划在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:5.4.1 HSF目标a)最高管理者須确保在工廠的相关职能和层次上建立HSF目标，HSF目标須可测量并与HSF方针一致。b)适当时，HSF目标須包括消除所识别的HS在过程、产品或物料中使用的时间期限。5.4.2 HSF策划最高管理者須确保：a)为实现HSF所要求的行动被整合进质量管理体系计划中，并成为质量目标的要素。b)在实施改进和变更时，須保持HSF工作的持续性。5.5 职责、权限和沟通在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:5.5.1职责和权限最高管理者須确保工廠内HSF相关职责和权限得到规定和沟通5.5.2管理者代表最高管理者須指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，須具有以下方面的职责和权限： a） 确保建立所需的过程、程序和行动以实现HSF目标； b） 向最高管理者报告HSF计划的业绩和在执行上的改进的需求和建议； c） 确保HSF相关要求和职责在工廠得到沟通和理解d) 确保供方工廠内了解其与HSF相关的要求和职责。5.5.3内部沟通a)最高管理者須确保工廠内的人员被告知有关HSF方针和执行计划的业绩、有效性及问题。b) HS信息須按照规定在工廠内得到沟通。5.6管理评审在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:5.6.1总则最高管理者須在定期的管理评审中，评论HSF计划相关活动包括识别HS、使用HS、不符合及纠正措施。6.资源管理6.1资源提供在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:工廠須确定并提供实施和维持HSF过程及产品所需的资源：6.2人力资源在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:6.2.1总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响HSF产品工作的人员須是能够胜任的。6.2.2 能力、意识和培训工廠須：a)确定从事影响HSF产品质量工作的人员所必要的能力；b)提供培训以满足识别、使用和消除HS的HSF计划;c)评价所采取措施的有效性；d)确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现HSF目标作出贡献；e)保持教育、培训、技能和经验的适当记录6.3基础设施在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:工廠須确定、提供并维护为达到符合HSF的过程和产品所需的基础设施。 7产品实现7.1 HSF过程和产品实现的策划在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:工廠須策划和开发HSF产品实现所需的过程。适当时，HSF产品实现的策划須确定以下方面的适当内容：a) HSF产品的质量目标和要求； b) 针对HSF产品确定HSF过程、文件和资源的需求； c) HSF产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及HSF产品接收准则； 适当时包括信息服务提供者。d)为使用禁用物质的过程建立文件化程序或工作指引，包括防止可能的污染e)确定对实现HSF过程及其产品满足要求所需的记录。 f) HSF策划的输出形式須适于工廠的运作方式。7.2与顾客有关的过程在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:7.2.1与HSF产品有关的要求的确定工廠須确定：a)顾客规定的HSF要求b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的HSF要求；c)与产品有关的法律法规的HSF要求；d)工廠确定的任何附加HSF要求。7.2.2与产品有关的HSF要求的评审工廠須评审与HSF产品有关的要求。评审須在工廠向顾客作出提供产品的承诺之前进行并須确保：a) HSF产品要求得到规定；b)工廠有能力满足规定的HSF要求。c)任何使用污染物或其可能性，或含有禁用物质的过程或产品发生混合，都須通知客户。d) HSF评审结果及评审所引起的措施的记录須予保持。7.3设计和开发在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:7.3.1 HSF设计和开发策划工廠須策划和控制HSF产品的设计和开发。在策划设计时，須在文件中识别禁用物质，并制定控制和最终取代/消除这些物质的计划。7.3.2 HSF设计和开发输入HSF产品要求有关的输入須被确定并保持记录，HSF输入須评审其充分性。要求須完整、明确、不会相互矛盾。7.3.3设计和开发输出HSF设计和开发的输出須以能够针对设计和开发输入进行验证的的方式提出，并須在放行前得到批准。当设计要求使用禁用物质，須建立一个文件化程序规定对过程/产品的控制、识别、监视和测量，包括分包产品。7.3.4设计和开发评审在适宜的阶段，須依据HSF计划对设计和开发进行系统的评审。7.3.5设计和开发验证要求同ISO90017.3.6设计和开发确认要求同ISO90017.3.7设计和开发更改的控制須识别HSF设计和开发的更改，并保持记录。适当时，須对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。7.4 HSF产品采购在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:a) 工廠須确保采购的产品符合HSF要求。b)工廠須根据供方按工廠的HSF要求提供产品的能力评价和选择供方。c)工廠須确保任何HSF物料/部件不存在被禁用物质污染的可能。d)采购的禁用物质須在采购文件上以及收到物料时清楚识别。e)验证采购的HSF产品f)工廠須确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的HSF采购要求。g)采购物料的获得途径須被完全理解，任何存在被禁用的有害物质污染可能性的过程都須被完全识别。須在文件化的程序中指出与HSF相关的采购活动。h)建立一个文件化的程序来检查和识别采购物料中的有害物质。在测试数据中有害物质須被分类识别。i)包括对异常/不符合的处理流程。j)如果这些过程相互混合，須建立一个文件化的程序来区分他们。7.5生产和服务提供ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:7.5.1生产和服务提供的控制工廠須策划并在受控条件下进行HSF生产和服务提供，包括：a) 获得表述产品特性的HSF信息；b) 必要时，获得作HSF作业指导书；c) 使用适宜的HSF设备；d)获得和使用HSF监视和测量装置；e)实施HSF监视和测量；f)实施HSF的放行、交付、交付后过程的控制；g)识别和文件化可能发生污染的过程；h)文件化的作业程序，规定预防性的测量以防止可能的污染。7.5.2生产和服务提供过程的确认当HSF生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，工廠須对任何这样的过程实施确认。包括在产品使用或服务已交付之后问题才显现的HSF过程。7.5.3HSF标识和可追溯性a)适当时，工廠須在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别HSF产品。b)包含禁用物质的过程須被特别地标识并隔离，以防止污染HSF产品。c)工廠須针对监视和测量要求标识HSF产品的状态。d)在有可追溯性要求的场合，工廠須控制并记录产品的唯一性标识。7.5.4有害物质处置須建立文件化的程序来处理和储存HS，该程序須包括接收和发运的记录，和显示HS被隔离和分开管控的记录。7.6 HSF过程中使用的监视和测量装置控制在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:a)工廠須确定需实施的监视和测量以及所需的监视和测量装置，为产品符合确定的HSF要求提供证据。b)工廠須建立过程，以确保监视和测量活动可行，并与HSF监视和测量的要求相一致的方式实施。8.测量、分析和改进8.1总则在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:8.1.1工廠机构工廠須策划并实施监视、测量、分析和改进过程来证明符合HSF的要求。8.2 HSF过程监视和测量8.2.1顾客满意在满足ISO9001要求的基础上还需满足以下要求:客户HSF要求在客户满意度中被测量。8.2.2内部审核工廠須按策划的时间间隔进行内部审核，以确定HSF过程是否符合本标准及客户的要求，并 得到有效实施与保持。8.2.3禁用物质过程的监视工廠須使用合适的方法来监控，可行时，测量禁用物质过程，包括已经识别出来的可能使用禁用物质的供須商、承包商和信息服务提供方的过程。須将如何控制、监控和测量这些过程文件化。8.2.4禁用物质的监视和测量工廠須建立一个文件化的程序来监视和测量产品中的禁用物质，以验证产品要求已