吉林省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题.docx

吉林省基金从业资格：私募股权投资退出机制模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 2、目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有_。 ALOF B封闭式基金 CETF D一般的开放式基金3、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 4、中国证监会的主要职责包括_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C维持公平而有序的证券市场 D依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为5、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。 A高于 B低于 C等于 D不低于 6、某日，一只股票基金的资产总值为333 456.25万元人民币，基金负债总值为78089.87万元人民币，总份额为62350.17万份，则该基金资产净值和份额净值为_。 A411 546.12万元；5.3481元 B411 546.12万元；4.0957元 C255 366.38万元；4.0957元 D255 366.38万元；5.3481元 7、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 8、_不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 9、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。 A3 000万 B5 000万 C1亿 D2亿 10、2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。 A：首次公开发行股票并上市管理办法 B：上市公司证券发行管理办法 C：上市公司收购管理办法 D：证券发行与承销管理办法11、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。 A国债利息 B储蓄存款利息 C买卖股票差价收入 D股票股息 12、债券是实际运用的_的证书。 A流动资本 B固定资本 C虚拟资本 D真实资本 13、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同14、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 15、有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场 16、下列说法错误的是_ A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘 B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算 D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次 17、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 18、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有_。 A封闭式基金的交易时间比股票交易时间短 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制 19、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 20、下列关于基金评级的说法，错误的是_。 A投资者在参考评级结果时，应首先考察评级机构及评级结果的合规性 B投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现，而不应过多关注基金单项指标的短期排名 C通常来说，五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异 D获得较高等级评价的基金未必安全，它本身可能是高风险的品种，只是在承担风险的同时获得了较高的收益 21、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 22、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_ A：1% B：2% C：5% D：8% 23、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 24、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 25、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 26、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 27、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 28、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 29、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A10日内  B10个工作日内  C30日内  D30个工作日内 30、在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 32、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查33、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则 34、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。 A50% B60% C80% D90%35、根据证券投资基金运作管理办法，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额_的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。 A5% B10% C20% D30% 36、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 37、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D6 38、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 39、基金管理人应于会计年度前6个月结束后_日内，在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A15 B45 C60 D90 40、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结41、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 42、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性 43、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人必须在约定的时间付息还本 D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系44、基金募集的步骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 45、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 46、基金市场的参与主体可以分为_三大类。 A基金当事人 B上市公司 C基金监管机构和自律组织 D基金销售机构等市场服务机构 47、以下选项中，属于基金公司风险控制能力考察要点的有_。 A公司合规经营情况 B公司客户服务情况 C公司危机处理情况 D公司信息披露情况 48、下列费用中，不属于基金运作费的是_。 A开户费 B过户费 C审计费 D银行汇划手续费 49、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。 A认购采取金额认购的方式 B为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D基金认购费用以净认购金额为基础收取 50、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A营销权 B特许经营权 C财产支配权 D基本权利和义务 51、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 52、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。 A宏观经济分析 B行业发展状况分析 C上市公司价值分析 D微观经济分析 53、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。 A：投资决策委员会 B：风险控制委员会 C：投资部 D：研究部 54、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_ A：1.5% B：4.5% C：6% D：9% 55、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 56、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 57、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B