制度标准化管理制度(初稿).doc

制度标准化管理制度(初稿) 第二条本管理制度适用于上海来伊份股份有限公司及各子公司。 第三条本管理制度包含制度的计划拟定、起草、审核、发布、培训、试行、修订、执行及监督的全过程。 第四条本管理制度涉及上海来伊份股份有限公司及其子公司为规范管理而制定，以公司名义发布的规范性文件，包括制度、规定、办法、规则、条例、细则、手册等形式。 第五条制订各类规章制度的总原则（一）符合国家的法律、法规，贯彻公司的发展战略；（二）符合公司现有的所有流程体系；（三）促成操作标准化，提高工作效率；（四）结合公司各项工作需求，实事求是，可操作性强；（五）内容稳定有效，能在一定时间和一定范围内普遍适用；（六）保持制度间的衔接和协同性，避免遗漏以及和造成与其他各项制度之间的冲突；（七）具备可优化性，可随各流程体系的变化同步修订；（八）职权和责任统一。 明确制度执行过程中涉及人员的职权；明确相关制度流程中涉及人员责任。 上海来伊份股份有限公司Shanghai LaiyifenCo.,Ltd.1第二章相关组织职责第六条根据公司组织机构的构架，及制度的种类，界定各部门（岗位）在制度管理体系建设中的具体职责、权限。 第七条来伊份股份总裁（一）审批与薪资、福利类相关的制度。 第八条来伊份股份战略管理中心总监（一）审批公司规章制度建设规划。 （二）审批发布公司规章制度。 第九条来伊份股份各中心总监组织制定并审核分管业务范围内的规章制度。 第十条来伊份股份流程管理部流程管理部是公司规章标准化建设的归口管理部门，主要职责是（一）拟定标准化制度的管理操作办法。 （二）组织编制规章制度体系框架及制度建设规划。 （三）公司范围内重要管理制度的建立和管理。 （四）对公司所有制度的制定和发布进行审核。 （五）对制度管理中存在的问题提出改进意见，责成相应部门整改，并向相应中心总监汇报制度建设及执行情况。 （六）负责中层及以上人员的制度培训。 （七）主导制度的年度修订工作。 第十一条来伊份股份各业务部门各部门是公司规章制度建设的承接部门，主要职责是（一）根据公司实际情况，对部门职责范围内的相应工作提出制度制定、培训、修订或废止意见，并制定和修订具体的规章制度。 （二）按照制度建设规划，主办部门或协办部门有义务参与其职责范围内的规章制度的拟订。 上海来伊份股份有限公司Shanghai LaiyifenCo.,Ltd.1（三）负责在部门内部开展相关规章制度的人员培训。 （四）负责部门主导的规章制度在其他相关使用部门的人员培训。 （五）负责标准化制度的开展工作，明确规定每个制度及流程的实施执行人，将相应责任落实到每个岗位及责任人。 （六）各部门负责人按照规章制度的要求，负责对相关业务的执行情况进行检查与监督。 （七）对本部门的规章制度进行定期的评估、检查，为规章制度的修订提供依据。 第十二条来伊份股份内控部内控部作为公司的监督部门，主要职责是（）对全公司报批的规章制度从风险控制角度进行审核。 第三章制度标准化管理概述第十三条公司制度标准化管理体系包括总则、管理标准、管理制度、作业指导、操作手册、流程。 第十四条总则是指公司管理的整体架构、提纲等，旨在组建科学、完善、高效的管理体系。 第十五条管理标准指公司管理体系的概要性文件，如授权体系，制度标准化管理等，此类制度的责任部门为来伊份股份战略管理中心。 第十六条管理制度指对某一专业业务操作或管理的专项规定，这类制度的管理责任部门为各职能部门，制度可划分为（一）法人治理篇；（二）财务；（三）风险与内控篇；（四）法律事务管理篇；（五）综合管理篇；（六）人力资源管理篇；带格式的:缩进:左0字符,首行缩进:0字符上海来伊份股份有限公司Shanghai LaiyifenCo.,Ltd.1（七）行政管理篇；（八）营运管理篇；（九）供应链管理篇；（十）市场营销篇；（十一）信息管理篇；（十二）网点管理篇；第十七条制度内容的基本要求 (一)符合公司制度标准化相关要求； (二)明确制度编写目的及适用范围； (三)明确制度涉及部门及相关责任人； (四)明确制度涉及部门及人员权责； (五)符合公司管理流程，确保运行顺畅； (六)明确制度的具体实行时间。 第十八条为方便各项制度的统筹管理及有效衔接，制定制度时，必须达到形式规范，具体要求如下 (一)根据制度标准化统一编号； (二)明确与其它相关制度的关系； (三)字体、排版符合统一规定（附模板制度） (四)统一填写信息页（附模板信息页）第四章制度标准化管理第十九条制度管理包括了计划拟定、起草、报批、发布、试行、修订、培训、执行、监督检查等环节。 各环节的控制力度直接影响到制度的制订及实施效果。 第二十条规章制度应当对制定目的、适用范围、主管部门、具体规范、检查及监督办法、奖惩条款、解释部门、实施日期等予以明确。 上海来伊份股份有限公司Shanghai LaiyifenCo.,Ltd.1第二十一条为保障制度的权威性，制度一经正式颁布，原则上不再作任何修改，且旧版制度自动失效。 若正式颁布的制度中涉及少量条款需要再次修订，则可单独针对需修改部分的条款提起报批，无需提起整体制度重新报批。 但在修订条款未单独报批通过前，一律视为无效制度条款，不可作为实施的依据。 所有制度必须报批后方可生效，若有部门使用未报批的制度来作为审批依据，一律视为违反制度标准化管理制度，需由其直属上级根据情况给予一定的处分。 第一节制度年度修订与完善第二十二条根据制度标准化需求，各项制度在实施过程中反映出的具体效果，每年第二季度开始6-8月，由流程管理部主导各部门对制度进行统一修订、优化。 第二十三条流程管理部定期根据“制度检查、评估计划”组织相关部门对规章制度进行评估，根据评估意见，提出年度制度修订和完善建议。 第二十四条制度对应部门、中心应定期对其负责相关制度进行评估、检查，根据具体情况，提出年度制度修订和完善计划。 第二十五条流程管理部需将公司各部门报批完成的制度进行汇总，并装订成册。 第二十六条流程管理部将装订好的制度手册发放至各部门，并予以签收。 第二节第一节制度拟定与修订第二十七条第二十二条根据公司制度标准化的规定，各部门依据具体业务、管理需求，提出需要编写、修订的规章制度，报本中心总监审批。 子公司参照来伊份股份制度汇编，制定符合公司实际情况的相关规章制度。 第二十八条第二十三条申请经审批通过后，即由报批部门按照计划完成制度的起草。 第二十九条第二十四条因组织机构调整或其它重大事项变更，需对规章制度进行调整、修订的，可直接进入起草环节。 第三十条第二十五条负责规章制度起草的部门，应按下列步骤进行起草工作 (一)确定主题，草拟提纲； (二)收集资料，参照有关的法律、法规、规定及政策性文件； (三)调查研究相关问题，提出解决问题的办法、措施； (四)撰写规章制度文本； (五)征求相关部门意见并将意见中的可行性部分在规章制度中体现。 上海来伊份股份有限公司Shanghai LaiyifenCo.,Ltd.1第三十一条第二十六条制度初稿拟定后，随制度修订对比表（见附件二）一起进入制度报批流程。 制度对应部门提出申请，经该部门经理审批通过后，先由该部门所属该中心总监审批，通过后，转交流程管理部经理审批后。 ，涉及企业全员利益或企业风险控制点的制度条款，由流程管理部经理审批通过后，需经内控部进行核实，结束后由战略管理中心总监审批，最终由总裁审批通过。 若不涉及全员利益及福利相关制度，无需给到总裁审批。 只需最终经由战略管理中心总监审批通过后，即可批准通过。 报批过程中也可根据业务需要，经由相关业务或操作部门会签。 第三十二条第二十七条制度经上报批准后，由制度撰写部门草拟公告，说明制度的主旨、涉及范围后发布公告。 第三十三条第二十八条原则上，为保障制度的有效性，所有制度须规定试行期，在试行期内由制度撰写部门主导，收集制度使用过程中的问题与建议，以便于制度内容的充实和完善。 试行期结束后，若需修改，可由发起部门对制度进行再次修订，所有如有改动，须再经报批，直至最终定稿，正式颁布后，方可正式实行；正式颁布的制度不论与试行版是否有区别，都须向全员公告。 修改制度部门应详细填写制度修订对比表（见附件二）。 第三十四条第二十九条经批准后的制度分电子版、纸质版两种，电子版应按照公司相关规定，由各业务部门上传至EIP系统文档中心统一归档，纸质版应由各部门相关人员(档案管理员)存放于相关规章制度文件夹。 ，作为下一年度整体版制度修订的基础依据。 最新报批通过并正式实行的制度，必须由各相关业务部门自行并妥善保管，不可随意向流程管理部索要业务部门的制度。 若发现制度未被妥善保管导致丢失，需经由其直属上级给予一定的处罚。 第三节第二节制度的实施及保障第三十五条第三十条制度的普及方式可以是培训、自学、签阅等方式。 制度的普及在制度报批通过后一月内进行。 第三十六条第三十一条制度的普及由培训中心&职业发展部、流程管理部及制度行使部门共同配合完成，各自职责如下:（一）共同职责对涉及部门/人员进行制度精神、内容等方面的宣灌，保障制度的实施基础；（二）撰写部门负责培训课件的编写和培训对象的确定；（三）撰写部门负责对制度理解过程中的疑问进行解答；上海来伊份股份有限公司Shanghai LaiyifenCo.,Ltd.1（四）培训中心&职业发展部、撰写部门确定制度普及的方式；（五）培训中心&职业发展部协助制度培训的组织工作；（六）流程管理部负责所有制度普及（培训）相关资料档案的存档和管理。 第三十七条第三十二条规章制度签署发布后，各相关部门必须严格执行。 第三十八条第三十三条各部门负责相关规章制度的执行，除规章制度中已明确执行监督部门以外，流程管理部负责对规章制度的执行情况进行监督、跟踪、抽检，及时收集规章制度执行过程中的各种信息，为修订制度提供依据。 第三十九条第三十四条流程管理部可将对日常工作中，负责收集各部门对现正实行的该制度执行情况存在的问题反馈信息进行收集，并统计入完成制度执行信息反馈表中，以此表的内容为依据，作为下一年度整体版制度修订的参考资料经确认后以此为依据进行修订和报批。 修订后的制度报批流程同新制度的报批流程。 第四十条第三十五条制度在执行过程中如有临时调整，各部门可通过EIP规章制度流程对需调整的条款进行单独报批；在年度制度修订时统一纳入调整。 第四十一条第三十六条任何制度未经审批，所有实施、效力均不被公司认可；因此造成的负面影响（包含引发的纠纷）均由发起部门与所属中心承担。 第四十二条第三十七条公司任何员工、部门均有权拒绝执行未经报批的制