2017年吉林省基金从业资格：基金管理人的主要职责模拟试题

2017 年吉林省基金从年吉林省基金从业资业资格 基金管理人的主要格 基金管理人的主要职责职责模模拟拟 试题试题 一 单项选择题 共一 单项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 只有分 每题的备选项中 只有 1 个事最符合个事最符合 题意 题意 1 是计算投资者申购基金份额 赎回资金金额的基础 也是评价基金投资 业绩的基础指标之一 A 基金资产估值 B 资金资产总值 C 基金资产净值 D 基金份额净值 2 是反映证券市场发展程度的重要指标 A 证券市场价值 B 证券化率 C 证券市场指数 D 证券种类 3 基金销售人员宣传推介的监管规定 应 A 公平对待投资者 B 不得进行虚假或误导性陈述 C 表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现 D 基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 4 QDII 基金的申购 赎回与一般开放式基金申购 赎回的相似点不包括 A 申购和赎回渠道 B 申购与赎回的开放日及时间 C 申购与赎回的程序 原则 D 拒绝或暂停申购的情形 5 以下不属于影响投资者决策的内在因素的是 A 动机 B 感觉 C 人生阶段 D 社会阶层 6 截至 2007 年年底 共有 家基金管理公司获得 QDII 资格 只 QDII 基金 进入运作期 A 5 5 B 5 1 C 12 5 D 12 1 7 基金销售机构应建立科学的聘用 培训 考评 晋升 淘汰等人力资源管理 制度 具体包括 A 完善销售人员招聘程序 B 建立科学合理的销售绩效评价体系 C 建立健全基金销售人员管理档案 D 建立员工培训制度 8 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法 合规情况 并自基金募集行为结束之日起 日内编制专项报告 予以存档备查 A 3 B 5 C 7 D 10 9 世界上第一个股票交易所于 1602 年在 成立 A 荷兰的阿姆斯特丹 B 美国的纽约 C 美国的华盛顿 D 英国的伦敦 10 是指基金管理人要对有关信息进行收集 总结并认真评价 以找到有吸 引力的机会和避开环境中的威胁因素 A 市场营销分析 B 市场营销计划 C 市场营销实施 D 市场营销控制 11 通过依法行使审批或核准权 依法办理基金备案 对基金管理人 基金 托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理 对违法行为进行查处 在基金的运作过程中起着重要的作用 A 基金份额持有人 B 基金监管机构 C 基金托管人 D 基金注册登记机构 12 基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中 涉及基金投资人信息 的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存 年 A 5 B 10 C 15 D 20 13 基金管理公司的 负责向交易部下达投资指令 A 研究部 B 投资部 C 投资决策委员会 D 监察稽核部 14 下列关于基金份额持有人大会的说法 不正确的有 A 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的 应当向基金管理人提 出书面提议 B 当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后 基金 托管人不得自行召集会议 C 基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的 应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开 D 代表基金份额 5 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大 会的 应当向基金管理人提出书面提议 15 基金财产应当同基金管理人 基金托管人的固有财产 A 相互独立 B 相互不独立 C 进行合并 但单独做账 D 进行合并 不需单独做账 16 由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动 这种因素以同样 的方式对所有证券的收益产生影响 这是指证券投资的 A 政策风险 B 非系统风险 C 总风险 D 系统风险 17 下列销售人员的行为 可能导致销售人员合规风险的是 A 处理投资者申请出现差错 B 接受投资者全权委托 C 对投资者作出盈亏承诺 D 审核投资者开户证件 资料时不严 18 不是证券投资基金与股票 债券的区别的是 A 反映的经济关系不同 B 投资主体不同 C 所筹集资金的投向不同 D 风险水平不同 19 基金托管人资格由中国证监会和 核准 A 中国银监会 B 中国人民银行 C 中国证监会的当地派出机构 D 国务院 20 关于证券市场的筹资一投资功能 下列说法正确的有 A 筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面 忽视其中任何一个 方面都会导致市场的严重缺陷 B 资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C 为了筹集资金 资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D 在证券市场上交易的任何证券 既是筹资的工具 也是投资的工具 21 目前 对基金信息披露进行监管的部门主要有 A 中国证监会 B 各地方证监局 C 证券交易所 D 中国证券业协会 22 关于基金投资比例监管的规定 下列说法正确的有 A 一只基金持有一家上市公司的股票 其市值不得超过基金资产净值的 10 B 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券 不得超过该证 券的 10 C 基金财产参与股票发行申购 单只基金所申报的金额不得超过该基金总资 产的 80 D 基金财产参与股票发行申购 单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行 股票公司本次发行股票的总量 23 下列不属于证券市场显著特征的选项是 A 证券市场是价值实现增值的场所 B 证券市场是价值直接交换的场所 C 证券市场是财产权利直接交换的场所 D 证券市场是风险直接交换的场所 24 要求披露所有可能影响投资者决策的信息 在披露某一具体信息时 必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露 不仅披露对信息披露义务人有 利的信息 更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素 A 准确性原则 B 真实性原则 C 完整性原则 D 及时性原则 25 证券法 规定 证券的代销 包销期限最长不得超过 天 A 30 B 60 C 90 D 180 二 多项选择题 共二 多项选择题 共 25 题 每题题 每题 2 分 每题的备选项中 有分 每题的备选项中 有 2 个或个或 2 个以上符个以上符 合题意 至少有合题意 至少有 1 个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得个错项 错选 本题不得分 少选 所选的每个选项得 0 5 分 分 1 证券投资基金一般在 结转当期损益 A 周末 B 月末 C 季末 D 年末 2 即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户 保证基金全部财产的 安全完整 A 资产保管 B 资金清算 C 会计复核 D 投资监督 3 下列 属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为 A 对基金 基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 B 对基金 基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 C 对基金 基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 D 对基金 货币市场基金除外 基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 4 基金宣传推介材料必须真实 准确 不得有的情形不包括 A 登载该基金 基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B 违规承诺收益或者承担损失 C 预测该基金的证券投资业绩 D 使用 坐享财富增长 安心享受成长 等易使基金投资人忽视风险的 表述 5 备兑权证通常由 发行 A 证券交易所 B 投资银行 C 上市公司 D 中国证监会 6 基金宣传推介材料登载过往业绩 基金合同生效 应当登载从合同生效之 日起计算的业绩 A 6 个月以上不满 1 年 B 1 年以上不满 10 年 C 10 年以上 D 15 年以上 7 封闭式基金的基金份额持有人不少于 人 基金募集金额不低于 元人民币可以上市交易 A 1000 2 亿 B 2000 5 亿 C 500 1 亿 D 100 5000 万 8 国家股的资金主要来源于 A 现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产 B 现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资 C 经授权代表国家投资的投资公司 资产经营公司 经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资 D 具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 9 基金托管人应当履行的职责包括 A 安全保管基金财产 B 开设基金财产的资金账户和证券账户 C 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D 依法募集基金 10 根据 证券投资基金法 基金募集期限届满 封闭式基金募集的基金份 额总额达到核准规模的 以上 并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督 管理机构规定的 基金管理人应当自尊集期限后满之日起 10 日内聘请法定验资 机构验资 A 60 B 70 C 80 D 90 11 下列关于我国开放式基金利润分配的说法中 正确的有 A 按规定需在基金合同中约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配 的最低比例 B 当年利润应先弥补上一年度亏损 然后才可进行当年分配 C 有现金分红和红利再投资两种分红方式 D 基金份额持有人事先没有选择分红方式的 基金管理人应当采取红利再投 资进行分红 12 管理人召集基金份额持有人大会的 应至少提前 日公告大会的召开时 间 会议形式 审议事项 议事程序和表决方式等事项 A 30 B 60 C 90 D 120 13 基金分析和评价中 全面性原则要求全面考察基金的 A 价格 B 收益 C 风险 D 结构 14 在基金业绩相仿的情况下 基金公司的 往往决定其资产管理规模的大小 A 营销能力 B 研究能力 C 投资能力 D 风险控制能力 15 按照持有人权利的性质不同 权证分为 A 认购权证 B 认股权证 C 备兑权证 D 认沽权证 16 以追求资本增值为基本目标 投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他 证券的证券投资基金称为 A 收入型基金 B 平衡型基金 C 开放式基金 D 成长型基金 17 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息 可分为 A 浮动利率债券 B 零息债券 C 附息债券 D 息票累积债券 18 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法 合规情 况 并自基金募集行为结束之日起 日内编制专项报告 予以存档备查 A 3 B 5 C 7 D 10 19 基金市场的参与主体可以分为 三大类 A 基金当事人 B 上市公司 C 基金监管机构和自律组织 D 基金销售机构等市场服务机构 20 下列属于证券交易所职责的有 A 为组织公平的集中交易提供保障 场所和设施 B 对违反证券市场监督管理法律 行政法规的行为进行查处 C 制定上市规则 交易规则 会员管理规则和其他有关规则 D 对证券交易实行实时监控 并对异常的交易情况提出报告 21 投资偏好是家庭形成期的主要选择 A 基金定期定投 B 长期投资的权益投资工具 C 固定收益工具 D 偏保守的平衡资产配置 22 中国证监会 A 按照国务院授权 依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 B 依法制定有关证券市场监督管理的规章 规则 C 是全国证券 期货市场的主管部门 D 是国务院直属事业单位 23 基金管理人为发售基金份额而依法制作的 供投资者了解基金管理人的基 本情况 说明基金募集有关事宜 指导投资者认购基金