车轮钢坯、轴承钢技术管理协约》工作实施办法(暂行).doc

关于铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢技术管理协约认证工作实施办法（暂行）1.总则1.1 依据2012年5月各方签署的铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢技术管理协约（以下简称“技术管理协约”），针对其中相关认证约定，制定本办法。1.2.申请企业应具备协约规定的必备条件，并按本办法通过第三方审核认证，可作为供货、采购和招投标的依据。2.工作机构和方法2.1. 为方便各协约方及协约以外单位联络沟通，设立“技术管理协约联络处”（以下简称“协约联络处”），各协约方一致同意协约联络处暂设在中国铁道科学研究院金属及化学研究所。2.2.协约联络处承担有关“技术管理协约”中涉及的相关事宜的申请受理和协调，以及当产品标准等发生变化时，协调对协约进行修订和补充。3.企业申请基本条件应符合“技术管理协约”中相关规定。4. 认证程序4.1. 申请和受理4.1.1. 受申请车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢的生产企业委托，协约联络处负责审核申请企业的所具备的必要条件，并负责将相关企业的申请递交给认证机构。4.1.2申请企业需提交以下申请材料：铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢认证申请书（见附件1）企业营业执照、企业组织机构代码证、银行开户证明、公司章程、公司质量管理体系认证证书复印件等。首次申请铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢的企业还应提供协约中至少两家车轴、车轮或轴承制造企业的使用技术证明和具有国家认可检验资质的铁路专业检验机构出具的钢坯及试制产品检验报告。 对于国家行政许可管理的产品，需提供有效的行政许可证书复印件。4.1.3协约联络处收到企业认证申请后，进行登记和基本条件核查，并在10个工作日内将申请书转至有资质的认证机构，安排认证。4.2. 现场认证审查4.2.1现场认证审查包括质量保证能力审查和实物抽样检验，现场认证审查暂由北京国金恒信管理体系认证有限公司或其他有资质的认证机构执行；实物抽样检验暂由国家钢铁产品质量监督检验中心或其他有资质的检验机构执行。4.2.2. 认证机构接到申请书后，应在20个工作日内将审查通知书（附件2）和审查计划发至申请企业，同时将审查通知书和审查计划抄送协约联络处。4.2.3. 协约方联络处可委派一名观察员参加现场认证审查。4.2.4. 质量保证能力审查组（以下简称“审查组”）由25人组成，并按照“技术管理协约”中相关规定执行，受审核方如对审查组成员有异议及时通知认证机构。4.2.5.审查组应当按照协约附件2生产质量保证能力部分审查表的内容进行审查，并做好记录。审查时间一般为1-3天。审查组对企业现场审查结果负责，并实行组长负责制。4.2.6. 审查组在现场质量保证能力审查结束后将铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢现场审查报告（见附件3）和现场审查不合格项报告（若有）复印件交协约联络处或观察员。4.2.7. 现场质量保证能力审查合格但存在不符合项时，企业应在30天内针对不合格项完成整改，整改情况以书面报告形式报送认证机构，认证机构确认企业相关整改工作是否完成。认证机构应在完成现场质量保证能力审查或在收到整改报告后10个工作日内向协约方联络处提交正式审查报告。4.2.8.实物抽样一般安排在现场质量保证能力审查合格后进行，应在抽样后20个工作日内完成检验，并向申请企业出具检验报告，检验报告应同时抄送协约联络处。4.2.9对于首次认证未通过的，按照“技术管理协约”执行。4.3. 生产资质许可4.3.1申请企业在收到认证机构现场审查通过的审核报告和检验机构产品抽样检验合格报告后，将两份报告报送铁路主管部门和相关协约方及铁道部验收室。5. 收费5.1. 现场认证涉及的质量保证能力审查费用和产品实物抽样检验费用分别由认证机构和检验机构按国家相关文件规定执行。5. 2.申请企业收到收费通知（附件4）后应在20日内付款，逾期未付的视为自动放弃申请。联络处联系方式：地址：北京市海淀区大柳树路2号铁科院金化所邮编：100081联系人张斌电话13801152004传真子邮箱：附件1： 铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯和轴承钢生产专项认证申请书企 业 名 称（公章）产 品 名 称联 系 人 部门联 系 电 话（手机）申 请 日 期2012-07-01公布 2012-07-01实施铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯和轴承钢技术管理协约方联络处编制填写说明：a) 填写申请书前请详细阅读铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯和轴承钢技术管理协约和铁路货车轮轴钢坯及轴承钢技术管理协约附件等文件。b) 申请书中应提供下列信息或资料：(1) 申请产品名称、规格范围、牌号以及所采用的标准；(2) 产品生产标准或其复印件1份；(3) 企业营业执照复印件1份；(4) 企业组织机构代码1份；(5) 企业介绍1份。c) 此表格为格式范例，企业可根据情况调整表格大小，增加页数或栏数。d) 请采用计算机填写，一式三份，并同时报电子版1套。一、申请单位基本情况单位名称所在省、地、县单位住所制造单位地址组织机构代码法定代表人所在地区代码邮政编码电话传真电子邮箱互联网网址所属行业经济类型批准成立机关营业执照登记机构营业执照注册号成立日期开始工作日期固定资产（万元）注册资金（万元）取得相关认证、许可证情况项目认证机构认证日期认证有效期申请代理机构机构名称机构地址、邮编组织机构代码法定代表人代理负责人电话电子邮箱传真二、企业概况包括：企业概况、申报产品工艺文件制订情况、企业质量保证体系建立情况，企业质量体系认证情况、生产装备情况、检验检测能力、申报产品生产历史、工艺文件制订情况、被抽查产品实物情况，过去是否请检测机构检测过该产品等。三、申报产品情况申报产品名称序号产品执行标准企业申请产品牌号企业申请产品规格范围试制产品的牌号和规格注：“申请产品牌号”：填写企业拟申请的全部牌号；“申请产品规格范围”填写企业拟申请的规格范围。“试制产品的牌号和规格”填写待抽查的企业试制产品的牌号和规格。四、申报产品试制情况包括申报产品试制和生产历史，牌号、规格、产量等内容五、生产申报产品的原料来源情况序号主要原料供货方原料名称数量供应时间注：原料从铸坯开始算起，如果是自供，则供货方填写供货的分厂。六、申报产品成形工艺方法及流程按企业申报的生产方式分别填写，注明分厂或车间名称。七、主要生产设备、工艺装备明细序号设备名称型号数量使用场所设备生产厂商设备生产日期设备购置日期八、主要检验与试验仪器设备明细序号设备名称规格型号精度数量使用场所设备生产厂商设备生产日期设备购置日期20附件2： （认证机构）铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢审核通知书 ： 根据与贵方签订的认证合同， 公司组成以 任组长的审核组(成员及资格见下表)，代表我公司按照生产质量保证能力部分审查表对贵方的管理体系进行第三方认证审核。计划现场审核日期： 年 月 日 月 日 ， 共 天。现场总审核人天： 人天 审核组成员及资格：序号姓 名注册级别组内职务联 系 电 话专业组别专业管理人员： 注: 1.受审核方对审核组成员、现场审核时间和审核计划如有异议，请及时通知我公司，否则视为同意。2为确保审核公正性，请受审核方确认审核组成员是否与受审核方存在利益关系如存在，请及时反馈我公司。如需进一步了解审核组成员的详细信息，请与审核管理部联系。 年 月 日主送：受审核方 审核组长附件3编号：铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢专项认证审核报告（封面）受审查方名称：受审查的产品：受审查时间：联系人和电话：铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢专项认证审核报告审查依据： GB/T19001-ISO9001:2008标准 铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢技术管理协约生产质量保证能力部分审查表 企业质量文件 相关技术标准、技术文件 其他审查计划实施情况： 按审查计划执行 未按审查计划执行，变更审查组审查了 等 个单位，审查综述：1、受审查方质量方面文件是否能够正确指导生产： 能够 基本能够 不能够2、关键零部件、原材料采购/外协质量及质量控制： 受控 基本受控 存在问题3、关键过程的工艺及（过程）/设备能力对保证产品质量的要求： 满足 基本满足 存在问题4、产品检验的项目、方法、设备对保证产品质量能力的要求： 满足 基本满足 存在问题5、质量管理方面持续改进机制： 有改进意识与手段 有改进意识但手段需完善 不具备改进意识和手段6、企业运行较好的过程/活动：7、企业运行需要改进的过程/活动：审查计划实施情况：严重不合格 项关键严重不合格 项一般不合格 项关键一般不合格 项共计： 项审查结论：审查组根据铁路货车用车轴钢坯、车轮钢坯、轴承钢技术管理协约附件2生产质量保证能力部分审查表于 年 月 日至 年 月 日对该企业进行现场审查，共计审查出：严重不合格 项，关键不合格 项，一般不合格 项其他情况说明：经综合评价，受审查企业质量保证能力，对专项认证的产品： 具有保证能力 不具有保证能力，90天后进行现场验证审查组成员：姓名（签字）单位职务（组长、组员）审核分工（条款）企业代表： 企业单位（盖章）：现场审查发现的不合格项采取纠正措施验证情况：现场审查中发现 不