渤海营业网点管理办法.docx

天津渤海商品交易所授权服务机构（会员） 设立营业网点（营业部）管理办法（暂行）第一条 为了更好的服务实体经济，充分发挥授权服务机构（会员）的资源优势，授权服务机构（会员）可以申请设立营业网点（营业部），为更多交易商提供渤海商品交易所授权的服务。为确保渤海商品交易所授权服务机构营业网点的规范有序发展，根据天津市人民政府文件（津政发200932号）和天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）管理办法（渤商所（研）字2009第001号），制定本办法。第二条 本办法适用于授权服务机构（会员）、授权服务机构（会员）设立的营业网点（营业部）及其从业人员。第三条 授权服务机构（会员）设立的营业网点（营业部）是指根据天津市人民政府文件（津政发200932号）及渤海商品交易所的有关规定，由授权服务机构（会员）提出申请，经渤海商品交易所审核批准，从事渤海商品交易所授权业务的授权服务机构的分支机构。第四条 申请设立营业网点（营业部）的授权服务机构（会员）应该管理规范、业绩优秀。渤海商品交易所审核授权服务机构（会员）设立营业网点（营业部）申请，实行授权服务机构（会员）网点空白地区优先的原则。第五条 授权服务机构（会员）设立的营业网点（营业部）可从事的业务范围： （一） 代理渤海商品交易所进行市场开发；（二） 协助交易商办理交易所入市交易手续；（三） 代理渤海商品交易所为交易商提供交易培训；（四） 代理渤海商品交易所推介交易商品；（五） 为交易商提供信息服务（包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知）；第六条 严禁授权服务机构（会员）设立营业网点营业部发生以下行为：（一） 从事代理交易业务；（二） 从事非法集资等活动；（三） 泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；（四） 从事与渤海商品交易所市场开发和交易商服务工作无关的活动第七条 授权服务机构（会员）营业网点（营业部）经营场所要求（一） 选址要求经营场所须设立在相关产业集中地区、相关产品交易市场或金融机构集中地区。（二） 办公场所外观要求办公场所须设置在通风采光条件良好、位置醒目的地方，入口处外墙悬挂交易所制作的统一格式的“渤海商品交易所# # #（授权服务机构简称）* *营业部”标识，并在室内醒目位置悬挂渤海商品交易所授权服务机构授权范围、渤海商品交易所入市流程图。第八条 授权服务机构（会员）营业网点（营业部）人员配备至少达到以下要求：（一） 1-2名熟悉交易所业务的经理；（二） 3-4名熟悉相关行也现货贸易业务的专职人员；（三） 不少于10人的专业市场开发团队。第九条 授权服务机构营业网点（营业部）从业人员任职条件要求:(一) 具备经济、金融、石油、金属、地矿、农业等专业专科以上学历；(二) 熟悉相关行业产品现货贸易模式；(三) 熟知交易所的有关业务，具有向客户进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识；(四) 有亲和力、诚实守信，有良好的职业道德。第十条 授权服务机构申请设立营业网点（营业部）的程序（一） 向交易所提交下列资料：1.关于增设营业网点（营业部）的申请书（加盖授权服务机构公章）；2.设立营业网点（营业部）的可行性报告（包括营业部所在地的市场情况、网点情况和人员情况等）；3.设立营业网点（营业部）的负责人身份证复印件（加盖公章）；4.交易所认为需要提供的其他文件。（二） 渤海商品交易所在接到申请材料后10个工作日内完成对提交材料的预审核，并以适当的方式告知授权服务机构审核结果。（三）授权服务机构在接到预审核通过通知后，到渤海商品交易所签订有关设立营业网点（营业部）的协议，同时向交易所缴纳设立营业网点的保证金。（四）授权服务机构应于3个月内完成筹建工作。经渤海商品交易所眼瞅、培训合格后向授权服务机构颁发营业网点（营业部）证书。第十一条 授权服务机构应向渤海商品交易所缴纳设立营业网点（营业部）的保证金30万元，渤海商品交易所根据考核情况分三年返还。（一） 设立营业网点（营业部）后，授权服务机构的考核指标相应提高，即第一年新增开户数增加200个且年交易金额增加20亿；第二年、第三年的考核指标每年提高20%；（二） 授权服务机构三年内考核指标累计达标，将在完成考核指标的次月全额返还保证金；三年内不达标，将按达标比例返还相应的保证金。（三） 渤海商品交易所有权根据情况对相关费用进行调整。第十二条 授权服务机构营业网点（营业部）的有关从业人员须接受渤海商品交易所进行的定期培训，经考试合格后持证上岗。第十三条 本办法未尽事宜，按照渤海商品交易所与授权服务机构所签署有关协议执行。第十四条 根据天津市人民政府文件（津政发200932号），渤海商品交易所拥有对本办法的解释权。第十五条 本办法自公布之日起实施。 下载：渤海商品交易所会员营业部申请表.Doc 天津渤海商品交易所股份有限公司二一年十月十八日 天津渤海商品交易所会员营业部申请表申请授权服务机构名称（会员号）申请设立营业部地址申请设立营业部简介（规模、财务状况、经营情况、行业经验、资源优势等）负责人手机联系地址邮编电话传真网址E-mail天津渤海商品交易所股份有限哦公司：我单位同意遵守天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）设立营业网点（营业部）管理办法（暂行）及会员营业部相关对顶，特申请成为贵所在 （城市）设立营业网点。 申请会员（盖章） 年 月 日会员部：分管领导：签字：审批意见：签字：日期：注：（一）申请所需准备提交资料详见天津渤海商品交易所授权服务机构（会员）设立营业网点（营业部）管理办法（暂行）第十条（一）（二） 申请的授权服务机构（会员）分公司营业执照副本复印件（加盖公章）一份（三） 此表一式一份授权服务机构（会员）营业部申请流程一、 向交易所提交下列资料：1. 关于增设营业网点（营业部）的申请书（加盖授权服务机构公章）；2. 设立营业网点（营业部）的可行性报告（包括营业部所在地的市场情况、网点情况和人员情况等）；3. 设立营业网点（营业部）的负责人身份证复印件（加盖公章）；4. 交易所认为需要提供的其他文件。二、 渤海商品交易所在接到申请材料后10个工作日内完成对提交资料的预审核，并以适当的方式告知授权服