监理(质量)履约10-03-23

土建土建监监理理单单位位质质量工作履量工作履约检查约检查及履及履约约考考评评管理管理办办法法 第一章第一章 总则总则 第第 1 条条 为加强北京地铁 号线一期和 7 号线工程土建监理单位质量工作的 履约检查和履约考评管理 对工程质量实施有效控制 保证工程质量目标的实现 依据 建设工程监理规程 DBJ01 41 2002 监理服务合同及上级行政主管部门对 监理工作的要求和规定 结合北京地铁工程的特点 制订本办法 第第 2 条条 土建监理单位质量工作的履约管理包括履约检查和履约考评两大内 容 其中履约考评按季度进行 第第 3 条条 本办法仅适用于第四项目管理中心 以下简称项目中心 对北京地铁 号线一期及 7 号线工程土建监理单位质量工作的履约检查及履约考评管理 第二章第二章 履履约检查约检查 第第 4 条条 履履约检查约检查内容内容 对土建监理单位质量工作履约检查的内容主要包括开工控制工作 测量控制 工作 材料 含构配件 验收控制工作 旁站工作 工程验收工作 定期质量检查工 作 质量隐患及质量事故处理工作 档案资料工作 其检查内容 检查方法和检查 要点详见附表 1 附表 8 第第 5 条条 履履约检查约检查形式形式 1 日常检查 日常检查由甲方代表负责 甲方代表在日常工作中应根据工程的实际进展情 况对附表 1 附表 7 所列监理工作内容进行日常检查 将检查结果填入附表 1 附 表 7 对应项 每季度填报不少于两次 并及时录入信息平台 2 专项检查 质量监理工作专项检查由项目中心安全质量部负责组织 根据工程实际进展 情况 确定专项检查项目和专项检查计划 并组织相关专家和项目中心相关部门对 附表 1 附表 8 所列质量工作内容进行专项检查 原则上每月不少于一次 由质量 工程师将检查结果填入附表 1 附表 7 对应项 并及时录入信息平台 发现监理单 位的质量工作问题按本办法第 6 条规定处理 工程档案管理工作的专项检查由项目中心工程二部负责组织 根据工程实际 进展情况 确定专项检查项目和专项检查计划 并组织施工 监理单位的资料管理 人员和项目中心有关人员 对工程档案管理工作进行专项检查 原则上每月不少于 一次 由检查人员将检查结果填入附表 8 并由主管档案的管理人员及时录入信息 平台 第第 6 条条 质质量量监监理工作理工作问题问题的的处处理理 1 甲方代表日常检查发现质量监理工作问题的处理 甲方代表在日常检查中发现监理单位存在质量监理工作问题 原则上应按以 下程序处理 甲方代表对监理单位开具质量监理工作整改通知单 附表 9 通知单一式 二份 甲方代表 监理单位各一份 并由甲方代表及时录入信息平台 监理单位按照整改通知单的整改要求进行整改 由甲方代表进行督促 监理单位整改完成后 向甲方代表上报整改回复单 附表 10 并及时录 入信息平台 甲方代表对整改情况进行复查 在整改回复单上填写复查意见 并及时录 入信息平台 2 安全质量部对质量监理工作问题的处理 安全质量部在抽查 专项检查 季度综合检查中发现监理单位存在质量监理工 作问题 原则上应按以下程序处理 质量工程师开具质量监理工作整改通知单 附表 9 通知单一式三份 安 全质量部 甲方代表 监理单位各一份 并由质量工程师及时录入信息平 台 监理单位按照通知单的整改要求进行整改 由甲方代表进行督促 监理单位整改完成后 向甲方代表上报整改回复单 并及时录入信息平台 甲方代表对整改情况进行复查 在整改回复单上填写复查意见 并及时录 入信息平台 第三章第三章 履履约约考考评评 第第 7 条条 考考评评小小组组 项目中心考评小组成员由项目中心领导 相关部门负责人及相关标段的甲方 代表组成 第第 8 条条 评评定等定等级级 对监理单位质量工作的履约考评总共分为三个等级 分别是优良 合格 差 第第 9 条条 考考评评一票否决一票否决项项 一 在季度履约考评期内 凡所管辖施工标段出现以下情况之一的监理单位 质量工作季度履约综合评定为差 1 发生较大 含 以上质量事故的 质量事故等级划分见附件 1 2 发生一般质量事故两次 含 以上的 或连续两个季度发生一般质量事故 的 3 因存在质量问题 被建设部 市建委 质量监督总站等政府主管部门及建 管公司停工整改 立案调查处理 行政处罚一次 含 以上的 或通报批评累计两次 含 以上的 4 工程材料在未经检验或检验不合格擅自用于本工程 而监理单位没有发 出书面指令 或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的 5 擅自改变原设计不按图施工 而监理单位没有发出书面指令 或者发出书 面指令但未督促施工单位整改落实的 6 本季度所辖施工标段发生长城杯过程检查未达标的 二 在季度履约考评期内 监理单位出现以下情况之一的 质量工作季度履约 综合评定为差 1 因监理质量工作问题 被项目中心 含甲方代表 及上级主管部门开具质 量工作整改通知单 未按整改要求按期完成整改累积两次 含 以上的 2 因质量监理工作问题 被项目中心 含甲方代表 及上级主管部门开具安 全监理工作整改通知单累积达到 4 次以上的 第第 10 条条 考考评评方式方式 1 每次专项检查后由专项检查小组根据专项检查情况对监理单位质量工作情 况按专项检查项目分别作出专项评价 并将结果填入附表 11 2 季度末由甲方代表根据日常检查情况对监理单位质量工作情况做一综合评 价 将结果填入附表 12 并上报安质部 由安质部填入附表 13 4 季度末由安质部组织项目中心考评小组根据各质量专项检查项目的评价结 果作出综合考评 由安质部将专项检查综合评价结果填入附表 11 和附表 13 第第 9 条条 监监理理质质量工作履量工作履约综约综合合评评定定 在下季度首月 5 日前 安全质量部负责对各项考评结果按附表 13 进行考评汇 总 并组织考评小组对土建监理单位质量工作履约情况进行综合评定 评定原则如 下 优良 a 不存在考评一票否决项 b 制定了对施工单位的质量履约评价制度 能及时上报评价结果 且评价 结果与甲方评价结果基本一致 c 发现的施工质量隐患较多 以监理通知单和工作联系单为准 且能积 极主动发现质量隐患并及时督促处理 或虽然发现的施工安全隐患较少 但 施工单位质量履约被甲方评为优良 d 甲方代表日常检查的质量工作履约综合评定结果为优良 e 项目中心组织的质量工作专项检查结果综合评价为优良 同时满足以上 5 项要求的监理单位 质量工作履约综合评定为优良 差 a 存在考评一票否决项 b 未制定对施工单位的质量履约评价制度 或未及时上报评价结果或对施 工单位的评价结果与甲方专项检查综合评价结果差异较大 c 发现的施工安全隐患很少 或不能主动发现安全隐患的 d 甲方代表日常检查履约综合评定结果为差 e 项目中心组织专项检查结果综合评价结果为差 出现以上 5 项任意一项的监理单位 质量工作履约综合评定为差 合格 没有满足优良条件 且未出现被评为差的任意一项的 质量工作季度履约综合 评定为合格 第四章第四章 履履约约考考评奖惩评奖惩 第第 10 条条 监监理理质质量工作履量工作履约综约综合合评评定定奖罚奖罚原原则则 1 季度质量工作履约综合评定为优良的 额外支付本季度监理服务费的 2 作为奖励 由项目中心发文全线通报表扬 2 季度质量工作履约综合评定为合格的 不奖不罚 3 季度质量工作履约综合评定为差的 扣除本季度监理服务费的 2 作为罚 款 在下季度首月 5 日前 安全质量部依据土建监理单位质量工作季度履约综合 评定结果 提出质量工作履约综合评定奖罚建议方案 附表 14 并经审批后 由财 务合同部在当季的监理服务费计量支付中执行 第第 11 条条 监监理理质质量工作履量工作履约单项奖罚约单项奖罚原原则则 1 凡监理单位查出现场工程质量隐患 及时下达整改通知单并督促施工单 位整改落实的 每次进行单项奖励 根据隐患问题的严重程度 奖励金额每次 1000 5000 元 经甲方代表核实后 由甲方代表提出监理单位质量工作履约单项 奖罚建议方案审批表 附表 15 进行审批 在下一季度首月 5 日前 由安全质量部 汇总填报监理单位质量工作履约单项奖罚审批表 附表 16 并经审批后 由财务 合同部在当季的监理服务费计量支付中执行 2 凡项目中心 含甲方代表 及上级主管部门查出现场工程质量隐患 而监 理单位没有发出书面指令 或者发出书面指令但未督促施工单位整改落实的 每次 进行单项处罚 根据隐患问题的严重程度 处罚金额每次 1000 5000 元 由甲方 代表或质量工程师提出监理单位质量工作履约单项奖罚建议方案审批表 附表 21 进行审批 在下一季度首月 5 日前 由安全质量部汇总填报监理单位质量工作履约 单项奖罚审批表 附表 16 并经审批后 由财务合同部在当季的监理服务费计量 支付中执行 第第 12 条条 奖奖励金使用励金使用 奖励金的使用必须用于本标段监理人员 不得挪做它用 其中奖励金的 40 用 于奖励项目总监 剩余部分由项目总监进行分配 奖励本标段负责质量工作的监理 人员 奖励金的最终发放单 必须有签名 报项目中心安全质量部备案 若奖励金发 放单不报送安全质量部备案的将视为没有进行奖励金分配 项目中心在下一季度 监理服务费支付中予以扣除 若发现土建监理单位将奖励金挪做它用的 项目中心 在下一季度监理服务费支付中予以双倍扣除 第第 13 条条 监理单位所监理的工程发生工程质量事故时 依照 中华人民共和国 建筑法 等相关法律法规 应当承担相应的监理责任 第五章第五章 附附则则 第第 14 条条 在下季度首月的中上旬 由安全质量部负责组织质量工作季度履约 总结大会 要求各监理公司总经理及上级企业主管领导参会 第第 15 条条 本办法自发布之日起实行 第第 16 条条 本办法由北京市轨道交通建设管理有限公司第四项目管理中心负 责具体解释 附件附件 1 工程工程质质量事故等量事故等级级划分划分 按照北京市轨道交通建设管理有限公司下发的 北京市轨道交通建设管理有 限公司工程质量管理办法 工程质量事故分为一般质量事故 较大质量事故 重 大质量事故和特大质量事故四类 见表 1 表表 1 工程工程质质量事故等量事故等级级划分表划分表 事故等事故等级级直接直接经济损经济损失或死亡人数失或死亡人数 一般质量事故直接经济损失 20 50 万 较大质量事故直接经济损失 50 150 万 重大质量事故直接经济损失 150 300 万 特大质量事故直接经济损失 300 万以上或死亡 1 人以上 附表附表 1 开工控制工作履开工控制工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序序 号号 检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1 监理单位质 保体系 检查监理组 织机构 质量 责任制 相关 质量监理制 度及质量管 理人员到位 情况 组织机构设置合理 建 立了质量责任制 相关 质量监理制度完善 质 量管理人员到位 满足 现场质量监理工作要求 2图纸会审 检查图纸会 审记录 及时进行图纸会审 有 会审记录 签字齐全 3 施组或方案 审查 检查工程技 术文件报审 表 及时进行审查 并签署 意见 签字齐全 审查意 见属实 4 对施工单位 质保体系的 审查 检查施工单 位质保体系 的备案资料 对施工单位质保体系有 审查和备案 并签署意 见 审查意见属实 5 对施工单位 试验室的审 查 检查试验室 的资格报审 表 对报审表有审查意见 签字齐全 审查意见属 实 6 工程动工报 审表及相关 资料的审查 检查工程动 工报审表 对报审表有审查意见 签字齐全 附件资料齐 全 审查意见属实 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 序号列中有 号为主控项目 没有 号的为一般项目 附表附表 2 测测量控制工作履量控制工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序序 号号 检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1测量人员 参照监理人员 履约结果 专业测量工程师满足 要求 2 测量仪器设 备 检查仪器设备 型号 数量 检定证明 型号数量满足合同要 求和工程需要 检定 证明齐全 3 测量实施细 则 检查测量实施 细则 内容齐全 有针对性 审批符合程序 签字 齐全 4 对施工单位 测量方案审 查 检查工程技术 文件报审表 有审批意见 签字齐 全 审查意见准确 5 对施工测量 成果核查 检查监理复测 原始记录 施 工测量放线报 验表 有复测原始记录 报 验表签字齐全 测量复核及时 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 附表附表 3 材料材料 含构配件 含构配件 验验收控制工作履收控制工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序序 号号 检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1 甲供材料 验收控制 工作 检查工程物资进场 报验表 见证试验报 告或平行检验报告 报验表产品合格证 出厂质量证 明齐全 进场复试报告合格 有 审核意见 签字齐全 监理按要 求进行了见证试验或平行试验 材料厂家符合甲供范围 2 甲控验收 控制工作 检查工程物资进场 报验表 见证试验报 告或平行试验报告 报验表产品合格证 出厂质量证 明齐全 进场复试报告合格 有 审核意见 签字齐全 监理按要 求进行了见证试验或平行试验 材料厂家符合甲控范围 3 监理见证 试验台帐 材料台帐 检查工程物资进场 验收台帐 监理见证 试验台帐 试验资料 各种材料进场均建立分明 别类的台帐 进场时间 数 量 厂家 批号等资料登记 清晰 台帐与试验资料吻合 材料取样数量 规格满足见 证取样规范要求 4 盾构管片 等构配件 控制工作 检查工程物资进场 报验表 盾构管片驻 厂监造验收资料 报验表产品合格证 出厂质量证 明 出厂试验报告齐全 有审核 意见 签字齐全 驻厂监造验收 资料齐全 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 附表附表 4 旁站工作履旁站工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序序 号号 检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1旁站方案 检查旁站方 案 编制审批程序符合 规定 签字齐全 内容全面 操作性 强 2旁站实施 现场随机抽 查 需旁站的部位 工 序监理人员到位 3旁站记录 检查旁站记 录与相关资 料吻合性 旁站记录真实 准 确 全面 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 附表附表 5 工程工程验验收工作履收工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序序 号号 检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1 隐蔽工程验 收 检查隐蔽工 程验收记录 验收记录签字齐全 隐蔽工程验收及时 2检验批验收 检查检验批 验收记录 验收记录签字齐全 内容完整的 3 分项工程验 收 检查分项 分 部工程施工 报验表 验收记录签字齐全 内容完整的 4 分部工程验 收 检查分项 分 部工程施工 报验表 验收记录签字齐全 内容完整的 5 单位工程预 验收 检查单位工 程竣工预验 收报验表 验收记录签字齐全 内容完整的 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 附表附表 6 定期定期质质量量检查检查工作履工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序号序号检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1 监理质量检 查制度 检查监理质 量检查制度 有检查制度 满足 要求 2 驻地办对施 工单位质量 检查 检查其检查 记录 一周不少于一次 有检查记录并督促 落实的 3 总监办对施 工单位质量 检查 检查其检查 记录 一月不少于两次 有检查记录并督促 落实的 4 监理例会工 作 检查监理例 会会议纪要 定期每周组织一次 有会议纪要 5 监理周报 月 报 检查周报 月报 周报月报报送及时 其中质量方面的内 容能全面真实反映 现场质量情况 6 监理质量隐 患销号台帐 检查隐患销 号台帐 是否建立隐患销号 台帐 台帐是否完 整 与各监理指令 是否吻合 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 15 附表附表 7 质质量量隐隐患及患及质质量事件控制工作履量事件控制工作履约检查约检查表表 年第 季度 监理标段 监理单位 序号序号检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1 质量隐患处 理工作 检查工程暂 停指令 监理 通知单 工作 联系单 施工 单位回复单 的审批意见 工程复工报 审表 发现一般质量隐患 及时给予指令 发 现重大工程质量隐 患及时向建设单位 报告 由总监签发 工程暂停指令 督 促施工单位及时整 改 施工单位整改 完毕及时复查 2 质量事故处 理工作 检查处理方 案审批意见 处理旁站记 录 验收记录 方案有监理审批意 见签字齐全 旁站 记录真实 准确 全面 验收签字齐 全 处理意见 检查人签字 年 月 日 说明 1 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 16 附表附表 8 档案档案资资料工作履料工作履约约检查检查表表 工程名称 年第 季度 监理标段 监理单位 序序 号号 检查检查内容内容检查检查方法方法标标准要求准要求检查检查情况及存在情况及存在问题问题 1 监理资料 管理体系 人员资质 人员数量计算 机等办公设备设备 存储 库房 人员资质数量满足要求 人 员稳定 办公设备齐全 有 满足规定的存储库房 2 监理资料 编制 1 监理管理资料 2 监理工作记录 3 竣工验收资料 4 其他资料 内容真实 齐全 编制及时 3 监理资料 整理 立 卷 资料的分类 整理 立卷 资料台帐清楚齐全 按规程要求及时整理 立卷 4 监理竣工 资料验收 已完分部工程监理竣工资 料 达到验收条件 验收完 的分 部工程的工程资料达到组卷 验收条件 5 对施工单 位资料管 理体系检 查 检查监理检查记录 有检查记录 检查记录结论 与实际相符 6 对施工资 料编制 内容的检 查 检查监理检查记录 有检查记录 检查记录结论 与实际相符 7 对施工资 料整理 立卷的检 查 检查监理检查记录 有检查记录 检查记录结论 与实际相符 8 对施工单 位竣工资 料检查验 收 检查监理检查记录 有检查记录 检查记录结论 与实际相符 处理意见 检查人签字 年 月 日 17 说明 1 序号列中有 号的为主控项目 没有 号的为一般项目 附表附表 9 监监理理单单位位质质量履量履约问题约问题整改通知整改通知单单 合同标段 监监理理单单位位编号 检查检查内容内容 存 在 问 题 整 改 要 求 监理单位 负责人 甲方代表 检查人检查日期 注 此表一式三份安全注 此表一式三份安全质质量部 甲方代表 量部 甲方代表 监监理理单单位各一份 位各一份 18 附表 10 质质量量监监理工作整改回复理工作整改回复单单 注 此表一式两份安全注 此表一式两份安全质质量部 甲方代表各一份 表中必需有量部 甲方代表各一份 表中必需有监监理理单单位位负责负责人人签认签认并盖章 并盖章 整改回复整改回复单单 编编 号号 监理标段日 期 致 我方接到 月 日通知单后 已按要求完成了 工作 特此回复 请 予以复查 详细内容 监理单位负责人签字 复查意见 复查人日期 19 附表 11 土建土建监监理理单单位位质质量工作分量工作分项项考考评评 监理标段 监理单位 编号 序号专项检查项目检查情况 考评结果 优良 合格 差 专项检查 负责人 综合评价结论 优良 合格 差 项目中心考评小组成员签字 年 月 日 注 表中检查项目可根据工程进展程度进行安排调整 附表 12 20 甲方代表甲方代表对对所所辖监辖监理理单单位季度位季度质质量工作考量工作考评结评结果果 年第 季度 编号 监理单位 对监理单