第十六章 亏率对策原理.doc

第十六章 亏率对策原理亏率对策原理指人对现实存在的亏率和未来可能出现的亏率所持的世界观和方法论。针对不同的亏率，亏率对策原则可分为基础性对策和现实性对策。前者是带有探索性、总体性的对亏率的规律性的认识和策略，如对人口、能源、科技发展等类范畴中的亏率进行系统的、总体性的探索；后者是针对现实的亏率所采取的策略和措施。亏率对策的母的是发现和创造新的价值。亏率对策有两个基本层次：一是战略性对策，一是战术性对策。战略性对策是带有全局性或对整体目标的决定与实现优质决定性意义的谋划;战术性对策是针对具体亏率目标所采取的策略和方法，它既可以是战略性对策的延续和将其具体化、量化的方法、手段，也可以作为技术性的方法、手段而单独应用。在亏率对策中必须掌握和应用一下的基本原理。一、 批判功能原理恩格斯说：“历史同认识一样，永远不会把人类某种完美的理想状态看做尽善尽美的；完美的社会、完美的国家是只是在幻想中才能存在的东西。”“这不仅在哲学认识的领域中是如此，就是在任何其他的认识领域中以及在实践行动的领域中也是如此。”马克思恩格斯选集第4卷第212页。因为“完美”是不存在的，所以，从性队形、暂时性的这个意义上来看，作为历史现象的亏率是不可避免的，因而是“合理”的。“但是对它自己内部逐渐发展起来的新的、更高的条件来说，它就变成过时的和没有存在的理由了”马克思恩格斯选集第4卷第213页。因此，某种亏率尽管在一定的条件下是不可避免的，而当人们具备了新的、更高的条件时，它就应该被消灭或减少，这是人类社会前进的必然。不管是从这个必然出发，还是从人类社会、人们的切身需要出发，我们都应本着这种革命精神、批判精神去发展新的、更高的条件，也就是寻求对策，来避免和减少亏率。缺乏批判功能，对一个民族、一个国家来说，意味着价格观念的崩溃和混乱，意味着主观能动性的湮灭。在把客体或主体作为思维对象时，如不去考察经验前提、逻辑前提，便绝对不可能对亏率的暂时合理性、和发展新的、更高的条件来克服亏率有正确的思想和对策。亏率对策首先是一种复杂的理性思考。有了批判功能，才有可能对亏率有正确的态度和采取对策的真正动力。美国哈佛大学国际事务研究中心主任亨廷顿在论述30年来美国出现的五次衰退浪潮时说：“衰落论浪潮往往（但不总是）发生在当时的那一届美国政府任期届满之际，那时存在着某种政府快结束了的气氛。”这种气氛就是丧失了批判功能的表现。因此，他说：“要防止衰落首先要看到有衰落。只要美国公众定期地相信快要衰落，美国就不大可能衰落。”塞缪尔亨廷顿：美国是衰落还是复兴？，载美外交季刊19881989年冬季号。所以，能不能对亏率保持正确的、可贵的批判功能是对亏率采取对策和保证对策正确的前提。亏率学和它所揭示的批判功能的价格绝不仅仅在于看到亏率并采取对策就可能避免和减少很多亏率，它还是推动社会进步的重要动力，是一个民族、一个国家理性思考的凝聚点之一，由此可以形成推动历史前进的强大的合力。被誉为20世纪当之无愧的科学大师、著名的科学家波普尔成功的奥秘，就是他一生都用批判的态度看待一切。他头脑里装满了问号，对任何来自权威的金口玉言从不盲目附和。他的名言是：“理智”和“理性”的“最好意义是对批判开放准备接受批判，渴望自我批判。”波普尔：无穷的探索，福建人民出版社出版。二、理性和有限理性原理亏率对策的制定过程是主体和客体之间的价值关系发展变化的过程，归根结底是人们通过社会实践去发现新价值、创造新价值的过程。因此，要保证对策的正确有效，就必须围绕着思维和存在、认识和实践中的一系列为题去展开认识、实践的辩证运动。在这里，最关紧要、具有决定意义的是感性与理性的矛盾统一运动。亏率对策与一般的决策既有相同之处，又有不同之处。它们都属于决策范畴，都是一个对信息的反馈过程。不同之处是，亏率对策有明确的目标亏率，明确的目的发现和创造新的价值，是针对已经存在或未来可能产生的亏率；它又是人们在社会实践中所面对的更深层次的认识实践的矛盾运动，也就是要解决别人还没有解决、难以解决的问题；它还是对主题的活动进行批判性反思，重新调整主体活动的过程。因此，亏率对策要靠理性思维，要靠理性思维的主体人格充分发挥批判功能的作用。另一方面，亏率的存在常常是一种模糊状态。有些单位（如企业）尽管有多种量化效益的表述，但普遍存在模糊现象。而且，亏率的产生往往是多种因素复合作用的结果，不是简单的、线性的因果关系，而是立体的多维因果关系。因此，亏率对策必然涉及到系统的、整体的协调功能问题，不依靠理性思维是不行的。从以上两个方面的需要中必然产生第三个方面的需要，这就是应用各种知识和各种学科的综合力量进行多学科交叉研究和整合应用，发展新的，大科学、大经济时代的战略和战术。如近几十年来，发展中国家普遍采用了“赶超战略”，我国在50年代亦提出过。尽管以后这个口号不提了，但实际上仍多年实行高投资、高增长的战略。而这种战略已经被很多专家、学者认为是“夕阳战略”。马克思指出：“光是思想竭力体现为现实是不够的，现实本身应当力求趋向思想。”马克思恩格斯选集第1卷第10页。几十年来，我们的最深刻地教训正是在这里：没有很好地思想。直到党的十一届三中全会后，才开始引起了对这个问题的重视，提出了建设有中国特色的社会主义的战略思想。摆在我们面前的是如此复杂的三大系统：自然系统、社会系统和思维体统，是如此浩繁的知识和学科。它们彼此之间怎样互相发生联系、怎样互相制约、怎样互补；又怎样交叉、怎样互为因果；我们怎样去发现它们的结合点、交叉点，怎样去调和它们而产生最大功能和最大效益呢？这就有一个共同的主题用人的理性去解决人是怎样思考和应当怎样思考，也就是解决人类的决策机制问题。母庸赘言，亏率学在这里的重要使命就是以它明确的对象和目的，“逼”着人们、引导人们去解决这个问题，通过亏率对策所进行的理性思考和实践去解决这个决策机制问题，从而发现新的价值，创造新的价值。但是，人的认识能力、信息处理能力对具体的、现实的人来说总是有限的。所以，在亏率对策的过程中，我们既必须遵循理性原理，又必须遵循有限理性原理。也就是说，人们必须针对亏率中的重大问题确定范畴和领域，集中相关力量，在相关科学中进行从横交错的开发，使这些领域里的知识统一、整合在理性的主题之下，寻求科学的、正确的对策，而不是抽象的理性思考和无对象、无目的的理性思考；也不是单纯的、个人的理性思考，而是群体的理性思考，或是个人充分利用社会理性的成果来进行的理性思维。理性和有限理性原理在亏率对策中的作用和两者统一的辩证关系正如马克思所说：“人体解剖对于猴体解剖是一把钥匙。低等动物身上表露的高等动物的征兆，反而只有在高等动物本身已被认识之后才能理解。”马克思恩格斯选集第2卷第108页。三、客观和分导原理亏率，按历史逻辑，既具有历史的否定性，又具有暂时的“合理”性。这给亏率对策带来了复杂性。1.客观原理亏率的否定性要求人们的批判功能建立在自我批判、自我超越的基础之上，客观地对待亏率和谋求对策。但是，事实一再证明，知道了亏率是一回事，能否采取切实可行的对策又是一回事。一端是怕否定了自己，或者损失了自己的小利；另一极端，则是不能以客观事实和历史发展规律为根据，盲目地否定。因此，在亏率对策的决定过程中务必保持客观的科学性，以理智的清醒态度来对待一切。2.分导原理亏率对策是一种科学的、历史的批判精神和实践。亏率存在的复杂性给人们提出了很高的要求，要求人们必须客观、深入地研究和分析亏率，对不同形态、不同性质的亏率采取不同的分导对策。这种分导的不同对策，可以有五种类型：（1）彻底否定 对违背生产力发展和社会进步的亏率，特别是其中的恶性亏率、窒息性亏率必须坚决、果断地采取否定、批判的对策。如对企业管理混乱、财务不清、事故不断、亏损严重的亏率就必须采取彻底否定的对策。（2）在自我发展、自我完善、自我超越中否定 有的亏率是在前进中、建设中由于缺乏经验、成员的素质差等原因造成的，就必须通过自我发展、自我完善、自我超越的对策来否定，而不应采取彻底毁灭的方式否定。如一个工厂因职工的科技、工艺水平不高而使产品质量出现了较大亏率，就必须采取建设性对策来弥补，如重视培养职工，提高其技术水平，充分发挥已有人才、骨干的作用等。（3）相对否定 有些亏率的存在有其深刻的社会原因。如1988年以来，原材料涨价、能源紧张等给我国企业带来了较大的亏率对企业来说，这种亏率具有相对性，可以采取相对否定的对策，即千方百计地降低能源消耗、节约原材料、寻求替代材料、改进工艺流程、改进设计等，以减少亏率。 这种相对否定的对策不能被看成是适应性的对策，而是创造性的对策，即利用这种亏率诱发智慧冲破消极平衡的机制，带来发明、创造，带来新的效益，创造新的价值。这就是人们常说的“办法是逼出来的”。因此，相对否定型的对策具有巨大的活力。日本国多年来就是利用这种相对否定型的对策获得了很高的效益，推动了经济、科技的发展。 这种相对性对策同自我完善性对策的不同之处在于它改变结构、改变机制，实现一种飞跃；而自我完善性对策一般是量的增长（如知识量、管理能力等）。相对性对策是在现实亏率和对未来亏率的预测的基础上进行的；而自我完善性对策则一般只是针对现实亏率进行的。（4）建设性否定 有些亏率是作为必须的代价而存在，如战争中的胜方也必须付出一定的伤亡和弹药的消耗。1982年英阿大战，阿根廷用价值20万美元的飞鱼导弹打掉了英国价值2亿美元的巡洋舰。那20万美元的代价既是亏率，也是必须的代价。 还有一些亏率是事物在发展中的必然，发展过程没完结，亏率就必然存在。如随着改革开放的进行，海外的非道德思想行为给中国带来了亏率。对此只能采取增强社会道德抵制能力等的建设性对策。 这种建设性对策就是积极创造条件，使矛盾双方在心条件下仍处于原有的统一体中，达到一种稳定状态。学会这种辩证的矛盾观和方法论，对把握复杂事物的发展有重要的意义。 这种建设性对策在宏观领域里不可少，在微观领域里同样有重要意义。有些亏率的存在催化、诱发了新思想、新观念、新发现、新发明、新价值。法国化学家贝索勒研究定比定律，近十年而无所成，不是亏率吗？而另外一位法国化学家普鲁斯特正是在贝索勒亏率的基础、前提上，发现了定比定律。他对贝索勒充满感激之情：发现定比定律，贝索勒有一半功劳！（5）预期性否定 这是根据预测未来可能产生的亏率所采取的对策。 尽管亏率学揭示了亏率预测的原理和方法，但是，正如著名物理学家尼尔斯玻尔所说：未来尤难预料。美国学者、人工智能开拓者之一的费根鲍姆和杰出的科学家麦科达克在合作的第五代计算机：人工智能和日本计算机对世界的挑战一书中说：“即使我们人类被幸运地赋予了创造革命的想象力，我们也几乎不能预料到这里革命的长远影响。”人工智能对世界的挑战，参考消息编辑部编译出版第188页。有远大的目光和足够的决心。这说明了预期性对策十分重要。 由于预期性对策带有不确定性，较好的办法是采用“滚动性”对策，即在进程中预先设置可随时补充、丰富的可容性，把长期的战略对策同短期的战术对策结合起来。四、创新和冒险原理亏率对策的价值很大程度上体现在创新。但创新是不容易的，需要胆识，要对亏率产生、发展规律和与他相关的事物的关系有所认识，要有批判功能，有理性思考，而不是随意冲动。创造性对策最根本的基础是实践。列宁说：“方式愈多愈好，共同的经验也就愈加丰富，社会主义的胜利也就愈加可靠、愈加迅速，而实践也就愈容易创造出最好的斗争方式和手段。”列宁选集第3卷第400页。胆与识只能在社会实践中才能产生，没有参与社会实践的人是不可能搞出对亏率的创造性对策来的。当然，一个复杂的对策要具有创新的特点，就不能不具有冒险性。在一定的意义上讲，最佳的对策就是一种理智的冒险对策。所以，一定的冒险精神是十分可贵的，是最佳对策诞生的催化剂。美国普林斯顿创造性研究公司总裁劳德赛普在创造性经理的素质一文中指出：“许多经理缺乏创见的原因之一，就是他们只注重可预测性及其秩序，对于不合乎模式或不易立即理解的想法，则予以拒绝。而有创造性的经理能容忍相当程度的两可性。注重探索创造过程中的未知因素，对任何固定的解说持怀疑单独，因而能觉察不同的可能性。”姜洪涛：朦胧意识破壁创造，转引自1987年9月28日世界经济导报。冒险性正是在这种不同的可能性中，在模糊的领域里，寻找可能性和必然性。当然，冒险不能违背客观规律，德国著名诗人歌德有句名言：“巨匠在限制中才能表现自己。”冒险、创新是有限制的，不能违反规律。五、要素充足原理亏率对策的制定既是主观能动地反映客观的矛盾运动过程，又是以亏率为对象的主体运筹过程，必须具有充足的要素才能保证对策的正确、快速、可操作（实施）。要素可分两大类：（1）已经控制的要素，又叫现实要素；（2）有持控制的要素，又叫随机要素。1.现实要素现实要素主要有主体素质、信息、操作手段、制约机能、中介元素等。（1）主体素质 主要是本体的人格、经验和知识，即是指对策的决策者和参与者必须具备相应的德、才、识、学，具有与决策的层次、对象相适应的能质、能级。 由于亏率对策的制定涉及人和群体的是非、利害关系，要求对策的主体中须具有较高尚的主体人格和较高的道德水平。在此前提下，能够充分运用自己的经验、知识，体现出强有力的思维能力、组织能力。 思维能力主要是理性思维能力，也就是根据亏率存在和运动的情况形成慨念、作出判断、进行推理的能力，揭示出亏率本质和发展的规律的能力。理性思维能力包括分析能力、综合能力、比较能力、概括能力和抽象能力。 组织能力主要是有效地集合有关参与对策、决策者的智力和智能，充分发挥每一个参与者的积极性，构成人才和智囊集体的互补与增值机制，科学地运筹时空。 亏率对策的产生要求比一般决策具有更好的决策环境，或者叫“软环境”，或者叫“组织气候”。这种组织气候形成的主要责任在领导者的指导思想、模范作用、领导方式、管理方式和由此产生的规章制度与结构，以保证参与者上下之间、成员之间能自由地交换意见，公开信息资料，既有竞争，又能团结互助，取长补短；特别是对不同意见，频繁出现的创新意识、独创见解，甚至与领导者相反的见解，都能正确地引导、支持、保护、协调。这是产生优化的创造性对策的重要环节。（2）信息 主要是围绕亏率获取相当的信息量，既包括不同层次的相关信息量，也包括正反馈和负反馈的信息量，还包括建立后续开放系统个机制。（3）操作手段 就是具有统计、计算的相当设备和能力，其中包括应用多学科设计和描述各种模型。（4）制约机能 决策的全过程必须有严格的对外保密措施、手段以及监督、核算、验证的能力。对有限目标、预期目标必须保证国家利益、集体利益和个人利益的统一，社会效益和经济效益的统一，不违背国家的法规、政策，不破坏生态平衡，不造成环境污染。（5）中介元素 有效地亏率对策常常是一个复杂的系统工程，是多学科交叉的成果。因此，在各子系统之间、各层次之间、各学科之间必须要有中介元素，才能形成运行机制，才能构成整合力量，具备功能。现在，很多决策和科技成果不能转化为生产力，不能取得效益，大多是因为缺乏中介环节。 如没有试制的中介环节，科技成果就不能进入消费市场。亏率对策具有鲜明的针对性，如为了减少亏率而改革、完善管理体制，就必须要有过渡的条件个方法，也就是中介环节。 2随机要素 随机要素指亏率对策的决策者尚未把我的、在决策进行中或决策以后方才出现的可能的情况。 决策过程是管理的一个层次，贯通于活动的主体、中介和客体三个主要要素之间的是人的活动结构的系统关系。这个关系不断发展变化，不断出现新的情况，决策者应该有接受这些信息反馈的机制，不断摄入新信息作为补充决策的要素。在现代，事物变化急速，如在决策中不重视随机要素，就有可能出现决策刚出台就丧失生命力，与实际情况已大相径庭。 决策者可以通过预测对随机要素的概率有所了解。但是，预测的不确定性必然会使的要素留下空白。任何一个决策者都不可能在100%的要素完备条件下进行决策。因此，只有把整个决策过程当成“活体”，当成耗散结构，当成开放系统，才能保证决策的科学性。所以，亏率学的对策方法同传统的决策方法不完全一样。其差别之一，就是把随机要素作为决策的重要要素的内容。这是有其重要意义的。 六、人才原理 亏率对策的制定同任何决策一样都要靠人才的谋略。孙子说的“上兵伐谋”，意思是指导战争的上策是运用谋划、谋略。谋略就必须靠人才。 当代，智囊团现象已经遍及全球。日本从70年代起掀起了智囊团热，政府、企业、地方自治体等都纷纷设立智囊团，参与决策，带来了很高的效益。 在这个智囊团现象的发展中，西方发达国家又出现了“思想库”。这是智囊团的延伸政治家、企业家向学术界寻求智能、人才支撑，提供政策、策略、建议与各种咨询服务，间接参与决策。 在亏率对策的制定中充分发挥人才群体的作用，包括调查研究、捉捕和分析信息、估量形势、预测趋势，还包括提出战略、战术建议和措施以及设计模型、验证和保证对策的正确等。它要求参与决策的人才群体具有科学的结构，纳入相关学科、行业的专家，形成才能互补、知识互补、个性互补的机制。 在我国，依靠人才对亏率作出科学对策不仅要采用智囊团形式，还要依靠民主，充分发动群众献计献策。如果说直接参与对亏率对策的人才群体是智囊团，那么，充分、广泛发动群众献计献策就形成了一个“智囊圈”。通过智囊团同智囊圈的结合，形成一个强大的、高质量的智能流，以此保证对策的正确和效能。 能否使人才原理注入到亏率对策的谋划中去，关键在领导。习惯于靠权力树立威信的领导者在亏率对策的制定中会失去很多效益，失去威信。美国学者弗罗姆在占有还是存在中把“权威”这个广义词分为合理的和不合理的两种含义。他认为，合理的权威以能力为基础，它能帮助那些需要权威扶持的人成长起来；不合理的权威建立在权力的基础上，并用来剥削那些顺从于权威的人，使这些人迟钝和僵化，以便相信他们的谎言。所以，重视培养、发现人才，充分发挥人才的作用，使智囊团同智囊圈结合起来，不仅能为对策正确创造条件，而且能使对策更具有权威性，也必然使领导人树立合理的、真正的权威。 七、优化原理 优化，就是指亏率对策具有最佳的效益和优势。现在，数学中的“优选法”、“数学寻优法”已被广泛应用。在思维科学上，可以通过各种思维形式的综合应用区寻找优化的座标点。1. 怎样认识优化目标优化目标，首先是一个主观愿望、主体意志。要使这个主观愿望具有科学性，就得有个科学的认识。1978年，诺贝尔奖金获得者、美国著名的管理学家西蒙对决策的目标提出了一个与系统的“最优化”、“最佳”目标不大相同的看法。他认为，“最佳”、“最优”只有在纯数学和抽象的概念中才存在，而在社会现实生活中是不存在的，满意的、可行的就算是很好了。这就是西蒙的“满意”理论。其理由是：最优化的标准因人、因环境等不同而很难统一；人们在一定的时空里很难获得完备的信息来寻到“最优”；即使能找到，但在寻找、决策过程中，事物又前进了、发展了，“最优”又产生了无形损耗而降低了价值。 1972年，美国马萨诸塞理工学院的米都斯领导的一个17人小组向罗马俱乐部提交了题为增长的极限的报告。该报告提出了“少花即多得”的理论。因为地球的能源、资源有限，人类社会发展和增长也必须会有一定的限度。这又是一种整体效益的标准。 这些理论对人们理解现代优化思想是有好处的。 同时，我们还必须看到优化要从具体实际情况出发。1872年，马克思、恩格斯在共产党宣言德文版序言中强调：运用宣言的革命原理，“随时随地都要以当时当地