安全管理绩效考评办法附件1：安全绩效考评评分表.docx

中国南山集团安全管理绩效考评办法附件1：安全管理绩效考评评分表考评指标项考评内容达标标准标准分值评分标准及方法考评分值严重后果项重大人身伤亡、重大火灾、重大机械设备、重大工程质量和重大环境污染事故年度安全责任书“一票否决”，满足任何一项，则年度安全考评分值为零超工亡指标；年度累计超过指标以上3起重伤事故；单次事故财产损失超过1000万或年度累计财产损失超过2000万由于违法安全相关法律被地方政府下达了“停产整顿”通知的；超百万公里责任事故死亡率指标结果指标考评项重伤事故指标20年度超出指标1人重伤，扣10分年度超出指标2人重伤，扣20分轻伤事故指标每超1人轻伤，扣3分百万车公里责任事故伤人率指标每超1人轻伤，扣3分百万产值事故损失指标每多500元，扣3分集团年度、日常安全工作部署落实情况；本单位年度安全工作计划完成情况；考评年度内100%完成年度工作计划10拖延完成扣1分；只完成一部分扣1分；单项工作未完成扣2分。注：根据安全生产法、建设工程安全生产管理条例，关于第三方事故纳入管理、统计的规定：1. 在集团下属公司的属地或我方作业范围内，为我方服务的承包单位，如建筑施工、物业管理、生产制造、车辆维修等单位，发生事故都应纳入考核；2. 在集团下属公司的属地范围内，由我方为之服务的单位，例如仓储租赁、商业地产租户等单位，发生安全事故按事故调查结果考核：由于我方提供的场地、设备不完善等原因而导致事故或事故后果扩大的，纳入考核；由于租户自身原因而导致事故发生的，不纳入考核；3. 承包单位必须具备安全生产条件或者相应资质，否则发生事故都应纳入考核；4. 事故上报后,由集团安委办界定考核。过程管理考评要素1. “一岗双责”（15分）成立安全领导机构和安全专职管理部门；专(兼)职安全管理人员到位；专职安全管理人员应熟悉工艺，掌握必要的安全管理工具，包括但不限于熟练掌握培训技能、相应法律法规和标准、危害识别和控制方法、事故调查方法等；法律要求的行业应配备注册安全工程师。3无安全管理机构或专(兼)职安全管理人员扣3分；通过面谈了解专职管理人员在安全管理方面的知识和技能；通过现场查看其履职能力；不符合视情况扣1-2分。逐级签订安全责任书；各级领导、管理人员有明确的安全责任。2责任书未签订扣2分；责任不明确或不完整扣1分。主要负责人组织制订公司年度安全管理目标及行动计划及个人行动计划，并督促各直接负责人制定各自安全行动计划；推动计划的实施并确保实施效果。2未制定安全行动计划视情况扣1-2分。建立并实施对各级管理者安全履职情况相应的业绩考评；考评应包含过程指标项。2未建立履职考评或考评未落实扣1-2分。未包含过程指标扣1分。主要负责人至少每季度召开一次安全工作会议； 会议按计划完成率100%。 1未按计划召开安全会议扣1分。主要负责人至少每月组织或参加1次安全检查；安全检查按计划完成率100%。1未按计划召开安全检查扣1分。主要负责人组织或参加重大隐患治理、事故调查专项会议，并制定和批准行动方案。2查阅考评年度内重大隐患、事故专项会议纪要及行动方案；未组织或参加扣1分。管理层为安全工作提供保障，例如专项安全投入提取、培训的时间与投入、重大隐患整改专项资金的批准等。2查阅安全投入的提取和使用记录；无使用记录扣2分，其它不符合扣1-2分。2. 风险评估与管控（10分）建立系统规范的风险辨识与评估方法和程序；建立危害因素及风险清单，并识别出重大风险。风险辨识涵盖安全法律风险、职业健康风险、安全风险、环境风险、安保风险等。风险控制采用ALARP（尽可能合理地最低）原则。4查阅危害因素及风险清单，没有扣4分；查阅风险识别是否全面、风险控制措施是否合理可行；特别是可导致重伤及以上后果的风险是否全部得到识别和控制；每项不符合扣1-2分。控制措施不当扣1-2分。风险识别应由安全管理机构组织，全员参与；危害因素及风险清单应至少每年更新一次。2抽查风险识别的参与情况；查阅风险识别的更新记录；每项不符合扣1分。在项目建设或收购、并购，以及组织结构、业务、工艺技术、设备、材料、产品等发生重大变更时，及时对安全风险进行辨识与评估；针对风险辨识评估结果，制定风险控制措施和改进方案并实施。4查阅变更过程中的风险识别与评估记录；查阅风险控制标准设立是否合理，风险控制措施是否落实，未进行识别与评估扣2分；未制定风险控制措施扣2分；每项不符合扣1分。3. 遵法与制度落地（15分）安全环保健康方面的法律手续（证照、批复等）齐全，如安全生产许可证、环评、排污许可证、职业健康监测和验收、消防验收、危化品运输许可证等。2缺少一个本项不得分。法律法规要求的取证培训，包括安监局颁发的安全管理资格证书、建筑施工企业安全A/B/C证、交运部门核发的危化品运输管理人员资格证、建（构）筑物消防员资格证、特种作业人员、特种设备管理人员等；三级安全教育及转岗教育；其它违反国家法律或地方法规的情况，例如缺失职业健康监护档案；未安排员工进行岗前、岗中和离岗的健康体检；未按环评批复实施废气、废水排放等；车辆、危化品罐车是否按时完成检验、消防系统是否每年经过第三方检测等。3企业负责人、主管安全的副总及安全管理人员未取得相应管理资质证书，本项不得分；其它证件或记录缺失1个扣1分，直至本项分值扣完；发现一处不符合扣1分；地方政府下发“整改通知”扣除本项分值。在集团公司安全管理体系要求的基础上，建立健全安全管理规章制度及岗位安全操作规程。各种制度、规程符合实际，并做到及时修订，相关人员容易获取，相关人员都得到了及时培训和教育。3检查企业的关键风险管控标准是否设立；现场随机抽取5-8个管理制度，查阅制度标准的设立是否能够满足风险控制的要求；现场访谈有关人员了解其对制度标准的熟悉程度；现场随机抽查培训实施；现场抽查维保、外来施工、岗位操作等现场作业是否遵守既定管理流程； 每项不符合扣1分。把安全规章制度遵守情况的检查作为一项日常工作；对违规情况进行处理，并进行原因分析，制定整改方案。4现场抽查企业对安全规章制度遵守的检查结果跟踪情况；检查企业奖惩制度是否得到落实；无检查则本项不得分；对违规情况未进行处理和分析以及跟踪整改扣1-4分。作业许可管理制度应有清晰的管理流程，各关键环节有明确的管理职责说明，有明确的许可限定条件和要求；是否识别出了需要进行作业许可的各类高风险作业，例如受限空间进入、登高作业、临时用电、动火作业等。3现场审核作业许可的审批流程是否科学、合理，作业许可执行是否到位？现场风险是否得到识别和控制；发现不符合扣1-2分。4. 设施设备及工具完整性（10分）应建立关键设施、设备、装置或系统相应台账，包括特种设备、吊索具、火灾探测系统、消防设备、可燃气体探测系统等。1缺少单项台账或台账不完整扣1分。建立并实施关键设施、设备、装置或系统预防性维护保养和检测计划，其频次、方式、方法、及标准。 3未建立预防性维修保养计划扣1-2分；未按计划进行保养和定期检测扣1分。建立并实施关键安全保护装置或系统的隔离或失效管理制度，确保其随时处于有效保护状态。禁止长期隔离或拆除关键安全保护装置或系统。2未建立隔离或失效管理制度扣1分；现场检查发现任何一处关键安全设备无故失效本项分值扣除。建立并实施规范的变更管理制度，其中变更管理应涵盖永久性或临时性拆除、增加或替换某些系统、设备、工艺或装置等（例如消防系统、机械防护等）。2缺少一项扣1分，每项不符合要求扣1分。对因变更而导致的设施或设备完整性的影响进行分析，并采取相应的控制措施。未进行影响分析扣1分；未采取相应控制措施或控制措施不合理扣1分。对入场设备和工具的进行使用前检查及日常检查；禁止故障工具入场使用。2未实施检查扣1分；发现一处不符合扣1分5. 隐患排查及整改（10分）建立各级隐患排查、汇报制度，鼓励员工发现并报告安全隐患（违章）； 每月提交数量：100人以上企业人数x6%条；100人以下企业6条。4缺少制度扣2分；查阅隐患排查及提交记录；提交数量不足扣1分；同一隐患重复发生2次以上扣2分。明确每一项隐患的整改负责人及完成时限；对隐患的整改情况要进行跟踪，以确保整改按时、按要求完成；隐患年度整改完成率100%以上。3无明确的整改跟踪扣1分；完成率不满足扣2分。应建立重大隐患专项督办机制；重大隐患整改率100%。3不符合视情况扣1-3分。6. 事故和应急管理（10分）建立事故报告流程，确保所有事故得到及时、如实的报告，并记录在案；对所有事故（包括重大未遂事故）应进行事故调查，明确导致事故发生的直接原因和根本原因；事故整改应从根本上消除导致事故发生的管理缺陷，事故整改应明确责任人及完成时限，为事故整改提供必要的资金保障，对事故的整改情况要进行评估；建立并实施事故经验教训分享机制。4缺少制度扣2分；未按要求进行汇报扣4分；某起事故未进行调查和处理扣2分。调查和处理不彻底扣1分；事故调查发现的问题未进行整改扣2分；未进行事故教训分享扣1分；重复发生的事故本项分值扣完。在安全风险辨识与评估的基础上，制定切实可行的应急预案；应急预案的编制应按照生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则的要求。2未建立应急预案扣2分；应急预案编制不符合法规要求扣1分；应急预案不全面扣1分。配备与应急预案行动计划相匹配的应急救援设备与物资，并进