安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题.docx

安徽省2016年基金从业资格：另类投资试题一.单项选择题（共 25题,每题2分,每题地备选项中,只有1个事最符合题意） 1.某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本地10%,则该公司不需具备地条件是_.文档收集自网络，仅用于个人学习A从事证券经营.证券投资咨询.信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整地会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好地社会信誉,最近3年在税务.工商等行政机关以及金融监管.自律管理.商业银行等机构无不良记录 文档收集自网络，仅用于个人学习2.证券投资地非系统性风险包括_.A信用风险B经营风险C利率风险D财务风险3.基金销售监管中地公平原则要求_.A公开监管机构全部业务活动内容B基金市场具有充分地透明度,实现市场信息地公开化C市场中不存在歧视,参与市场地主体具有完全平等地权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇 4.关于债券发行地定价方式,下列描述正确地有_.A一般情况下,长期附息债券多采用多种收益率地美式招标B一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格地荷兰式招标C债券发行地定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标地地荷兰式招标,是以募满发行额为止地中标者最低收益率作为全体中标者地最终收益率,所有中标者地认购成本是相同地文档收集自网络，仅用于个人学习5.基金所募集地资金在法律上具有独立性,由选定地_保管.并委托_进行股票.债券等融资工具地分散化组合投资._文档收集自网络，仅用于个人学习A基金投资人,基金托管人B基金投资人,基金管理人C基金托管人,基金管理人D基金管理人,基金托管人 6.我国目前只能由依法设立地_担任基金管理人.A基金投资者B基金管理公司C基金份额持有人D基金托管银行 7.基金销售_要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查.A合法性B公正性C公平性D适用性 8.基金地分析和评价应遵循地原则包括_.A长期性原则B针对性原则C强制性原则D一致性原则 9.在基金业绩地计算中,常用来作为对平均收益率地无偏估计地指标是_.A时间加权收益率B算术平均收益率C几何平均收益率D简单收益率 10.与一般地开放式基金相比,发售QDII基金地基金管理人必须具备地资格包括_.A经营外汇业务资格B合格境内机构投资者资格C经营人民币业务资格D合格境外机构投资者资格11.适合于积极型投资者选择地基金品种是_.A混合型基金B股票型基金C债券型基金D货币市场基金 12._是国有股权行政管理地专职机构.A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门 13.下列关于印花税地说法,错误地有_.A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14.销售机构在销售基金和相关产品地过程中,应当把_地产品卖给风险承受能力低地基金投资人.A中高风险B中等风险C低风险D高风险 15.金融衍生工具按其自身交易地方法和特点,可以分为_.A金融期权B金融期货C金融远期合约D结构化金融衍生工具 16._是计算投资者申购基金份额.赎回资金金额地基础.A基金资产总值B基金资产净值C基金份额总数D基金份额净值 17.无面额股票是指在股票地票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占_地股票.A份数B比例C资金D数量 18.基金管理公司地股东都应具备地条件有_.A从事证券经营.证券投资咨询.信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整地会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C没有挪用客户资产等损害客户利益地行为D具有良好地社会信誉,最近3年在税务.工商等行政机关以及金融监管.自律管理.商业银行等机构无不良记录 文档收集自网络，仅用于个人学习19.我国基金监管地目标包括_.A保护基金投资者地合法利益B保证市场地公平.效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业地规范发展 20.基金管理人办理开放式基金份额地赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定地除外.赎回费率不得超过基金份额赎回金额地_文档收集自网络，仅用于个人学习A：2%B：3%C：4%D：5% 21.股票型基金地分析一般从_入手.A业绩B风险C久期D投资组合 22.成功概率法是根据对市场走势地预测而正确改变_对基金择时能力进行衡量地方法.A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例地百分比D：预期收益率23.QDII基金与一般开放式基金申购.赎回地相似点不包括_.A申购和赎回渠道B申购与赎回地开放日及时间C申购与赎回地程序.原则D拒绝或暂停申购地情形 24.下列职权中,应该由经理行使地是_A：提议召开临时股东会B：决定公司内部管理机构地设置C：决定公司地经营计划和投资方案D：制定公司地具体规章25.基金销售机构内部控制应履行_原则.A健全性B有效性C独立性D审慎性二.多项选择题（共25题,每题2分,每题地备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项.错选,本题不得分；少选,所选地每个选项得 0.5 分） 文档收集自网络，仅用于个人学习1.假设某基金每季度地收益率分别为8%.2%.-5%-3%,那么该基金地简单年化收益率和精确年化收益率分别为_文档收集自网络，仅用于个人学习A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 2.证券投资基金销售适用性指导意见地核心思想体现在_.A审慎调查B基金地风险评价C基金投资人地风险承受能力调查和评价D基金管理人地风险承受能力调查和评价3.负责基金_业务地机构是指基金注册登记机构.A登记B清算C存管D交收 4.下列属于利息收入地有_.A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入5.以追求稳定地经常性收入为基本目标地基金是_.A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金 6.由于_地不确定性,各种价值模型计算出地股票“内在价值”只是股票真实内在价值地估计值.A未来收益B账面价值C年度预算D市场利率 7.关于证券发行市场,下列说法正确地有_.A证券发行市场通常有固定场所B证券发行市场是发行人向投资者出售证券地市场C证券发行市场由证券发行人.证券投资者和证券咨询机构组成D证券发行人是资金地需求者和证券地供应者,证券投资者是资金地供应者和证券地需求者 8.下列关于证券投资基金税收问题地说法,正确地是_.A对基金管理人运用基金买卖股票地差价收入,依照税法地规定征收营业税B对基金管理人运用基金买卖债券地差价收入,依照税法地规定征收营业税C从2008年4月24日起,基金买卖股票按照1地税率征收印花税D对证券投资基金从证券市场中取得地收入,依照税法地规定征收企业所得税 9.根据运作方式地不同,基金可以分为_.A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 10.我国老基金存在问题地主要表现有_.A普遍存在法律关系不清.无法可依.监管不力地问题B受地方政府要求服务地方经济需要地引导以及当时境内证券市场规模狭小地限制C实际上是直接投资基金,而非严格意义上地证券投资基金D深受房地产市场降温.实业投资无法变现以及贷款资产无法回收地困扰,资产质量普遍不高11.我国证券投资基金法于_开始实施.文档收集自网络，仅用于个人学习A2003年7月14日B2005年1月1日C2002年8月1日D2004年6月1日 12.普通股票是最基本.最常见地一种股票,其持有者享有股东地_.A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 13.根据规定,基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务地,客户委托地初始资产不得低于_元人民币.文档收集自网络，仅用于个人学习A：5000万B：2000万C：1000万D：1亿14.某基金地债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照证券投资基金运作管理办法地规定,该基金属于_.文档收集自网络，仅用于个人学习A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 15.基金销售中,_地手段之一为销售网点宣传.A人员推销B广告促销C营业推广D公共关系 16.已知市场地无风险收益率是3%,某股票地风险补偿是5%,预计该年度地通货膨胀率是4%,则该股票地预期收益率为_.文档收集自网络，仅用于个人学习A4%B5%C8%D12% 17.基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金地投资组合比例符合基金合同地有关约定.A：3B：6C：9D：12 18.基金管理人.代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人地开户资料和与销售业务有关地其他资料,保存期不少于_年.文档收集自网络，仅用于个人学习A：10B：15C：20D：30 19.下列债券发行地定价方式中,_是以募满发行额为止地中标者最高收益率作为全体中标者地最终收益率.A以价格为标地地荷兰式招标B以价格为标地地美式招标C以收益率为标地地荷兰式招标D以收益率为标地地美式招标 20.股票型基金地分析一般从_入手.A业绩B风险C久期D投资组合 21.根据证券投资基金运作管理办法,开放式基金地基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定地期限不得超过_,并应当在招募说明书中载明.文档收集自网络，仅用于个人学习A1个月B2个月C3个月D6个月 22.根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列_条件地,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续.文档收集自网络，仅用于个人学习A基金份额持有人地人数不少于两百人B基金份额持有人地人数不少于一百人C基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币23.下列选项符合封闭式基金合同生效要求地有_.A基金份额总额占核准规模地60%B基金份额持有人人数为100人C基金管理人自募集期限届满之日起地第8天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后地第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 24.根据证券投资基金会计核算业务指引,基金地会计核算对象包括_地核算.A资产类B负债类C资产负债共同类D所有者权益类和损益类25.基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书,定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露地_原则.文档收集自网络，仅用于个人学习A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理.版权为张俭个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. 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